外資利用

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改革開放以來，我國吸收外資取得舉世矚目的成就。截至2006年底，全國累計實際使用外資金額超過7000億美元，來華投資的國家和地區(qū)近200個，世界500強(qiáng)企業(yè)約480家在華投資，外商投資設(shè)立的各類研發(fā)機(jī)構(gòu)超過750個。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議調(diào)查，我國仍是對跨國投資最具吸引力的國家。

論中國“利用外資的成效問題”

“利用外資”的成效：

改革開放以來，我國吸收外資取得舉世矚目的成就。截至2006年底，全國累計實際使用外資金額超過7000億美元，來華投資的國家和地區(qū)近200個，世界500強(qiáng)企業(yè)約480家在華投資，外商投資設(shè)立的各類研發(fā)機(jī)構(gòu)超過750個。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議調(diào)查，我國仍是對跨國投資最具吸引力的國家。

吸收外資成就舉世矚目

自1991年起，我國已連續(xù)15年位列發(fā)展中國家吸收外資的第一位。近年來，利用外資結(jié)構(gòu)不斷得到優(yōu)化，高附加值、高新技術(shù)行業(yè)逐漸成為外商投資的熱點領(lǐng)域。

“十五”期間，我國實際使用外資金額超過2861億美元，是“九五”期間的1.34倍。5年間，占全國企業(yè)總數(shù)約3%的外商投資企業(yè)上繳稅收22384億元人民幣，年均增長22%，占同期全國稅收總額的比重從2001年的19%提高到2005年的近21%；工業(yè)增加值年均增長約30%；進(jìn)出口年均增長34%，占全國進(jìn)出口總值的55.1%，其中高科技產(chǎn)品出口額由2001年的378億美元增至2005年的1920億美元，增長了5倍，占同期全國高科技產(chǎn)品出口總值的86.2%。2005年底，現(xiàn)存注冊的28萬家外商投資企業(yè)，直接就業(yè)人員超過2500萬人，占全國城鎮(zhèn)從業(yè)人口的比重超過10%。

改革開放27年的實踐證明，吸收外資促進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展，有效彌補了我國國內(nèi)建設(shè)資金的不足，促進(jìn)了國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步和管理水平的提高，推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級，創(chuàng)造了大量就業(yè)機(jī)會，培養(yǎng)了大批人才，增加了國家稅收，加速了對外貿(mào)易發(fā)展，提高了我國經(jīng)濟(jì)的國際競爭力。通過吸收外資，促進(jìn)了思想解放和觀念更新，推動了我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程和法律體系的建設(shè)。繼續(xù)積極有效利用外資，是我們始終堅持的基本方針。

“利用外資”所面臨的問題：

當(dāng)前吸收外資工作中也存在一些急待解決的問題，主要體現(xiàn)在：

一、一些地區(qū)在招商引資方面仍存在重規(guī)模、輕質(zhì)量的情況。將吸引外資和GDP增長一同作為政績考核指標(biāo)層層下達(dá)，在吸收外資方面有一定盲目性，也存在區(qū)域間惡性競爭、不計成本招商、違反國家有關(guān)規(guī)定濫用優(yōu)惠政策等現(xiàn)象，不符合科學(xué)發(fā)展觀的要求。

近兩年，由于利用外資基數(shù)大，以及國內(nèi)煤電油運出現(xiàn)全面緊張等不利因素，我國實際利用外資增幅趨緩，2005年比上年下降了0．5％。今年1至5月，全國新設(shè)立外商投資企業(yè)同比下降4．73％；實際使用外資金額同比增長2．78％。5月當(dāng)月，全國實際使用外資金額同比下降了7．86％。

雖然今年前5個月全國實際利用外資有所增長，但發(fā)展不平衡，有的地區(qū)增長，有的地區(qū)下降，還有的地區(qū)下降幅度較大。

面對這種情況，一些地方出現(xiàn)了“引資熱”。南方某市今年前四個月協(xié)議和實際利用外資金額都有所下降，但該市最近卻專門召開了動員大會，把全市利用外資的任務(wù)在5億美元的基礎(chǔ)上上浮了20％，而前4個月實際利用外資還不到1億美元。該市市委書記在會上說，今年利用外資6億美元的考核目標(biāo)是不可更改的；該市副市長在會上表示，衡量各級黨政領(lǐng)導(dǎo)干部特別是“一把手”的經(jīng)濟(jì)工作水平，在一定程度上要看能不能抓好利用外資工作。

這種不顧實際情況，層層下達(dá)高指標(biāo)，盲目追求利用外資數(shù)量的現(xiàn)象，在全國許多地方都或多或少地存在著。為了完成指標(biāo)，一些地方給予外商超出國家規(guī)定的種種優(yōu)惠；一些地方對外商投資項目免收土地出讓金；一些地方對外商投資企業(yè)在稅收上先征后退；一些地方甚至不顧國家政策規(guī)定，引進(jìn)了一些高污染、高耗能的項目，不僅占用了大量耕地，還破壞了環(huán)境和自然資源。

這種做法違背了利用外資的根本目的，把引進(jìn)外資金額變成政績考核的重要指標(biāo)，成了新的“政績工程”。

商務(wù)部權(quán)威人士稱，連續(xù)十幾年我國實際利用外資都在500億美元至600億美元之間，處在一個比較高的基數(shù)，要繼續(xù)有較大幅度增長是不現(xiàn)實的。

有關(guān)人士指出，目前我國利用外資工作的重點在于提高質(zhì)量和水平。要重點鼓勵外商投資高科技產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。吸引跨國公司把更高技術(shù)水平、更大增值含量的加工制造環(huán)節(jié)和研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到我國。

利用外資比較集中的廣東、上海、北京等地，最近都制訂了“十一五”利用外資的規(guī)劃。上海市提出，未來5年上海吸引外資在保持規(guī)模和勢頭的前提下，將把重點放在促進(jìn)城市創(chuàng)新體系建設(shè)、強(qiáng)化“總部經(jīng)濟(jì)”功能效應(yīng)、承接國際高端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和積極發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與先進(jìn)制造業(yè)三個方面。北京、廣東也根據(jù)自身特點，將利用外資的重點放在提高質(zhì)量和水平上，而不是追求數(shù)量的增長。

利用外資對于促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)就業(yè)和增加稅收，有著很大的推動作用。但是，利用外資一定要因地制宜、實事求是，決不能層層壓指標(biāo)，以犧牲環(huán)境資源為代價。

二、外商投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍需進(jìn)一步優(yōu)化。外資仍然集中在制造業(yè)領(lǐng)域，服務(wù)業(yè)吸引外資的比重較低；外資集中在中低檔加工制造環(huán)節(jié)，研發(fā)特別是原創(chuàng)性的研發(fā)投入較少；部分外商投資于高消耗和污染性的項目，不利于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變和走新型工業(yè)化道路。

近一兩年，外資更是通過多種渠道進(jìn)入中國。很多人認(rèn)為，這是人民幣升值預(yù)期背景下，國際游資的投機(jī)行為。但我們不能忽略的一些事實是，在一些傳統(tǒng)領(lǐng)域和新興行業(yè)，外資正在有計劃地“跑馬圈地”，占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)制高點和控制權(quán)。

《瞭望》新聞周刊調(diào)研發(fā)現(xiàn)，我國與跨國公司的合作，從原來的接受其生產(chǎn)性投資，逐步發(fā)展到以并購形式吸納其直接投資。專家預(yù)測，中國未來5年內(nèi)可能成為世界上最大的并購市場。我國企業(yè)被外資并購的“高峰期”即將來臨。

面對這一狀況，我們準(zhǔn)備好了嗎？

國家發(fā)改委經(jīng)濟(jì)體制與管理研究所國有資產(chǎn)研究中心主任高梁的話發(fā)人深?。骸拔覈芏嘈袠I(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略是模糊的，而虎視眈眈的跨國公司的戰(zhàn)略卻是清晰的。”

國內(nèi)產(chǎn)業(yè)界對外資的審視，開始摻進(jìn)越來越復(fù)雜的心態(tài)。

外資并購提速

2007年3月，美國聯(lián)邦快遞宣布完成收購我國大田快遞全部股權(quán)。此前，美國UPS已經(jīng)獲得我國23個區(qū)域內(nèi)的國際快遞業(yè)務(wù)的直接控制權(quán)；2006年荷蘭物流業(yè)巨頭TNT全面收購了我國最大的民營物流企業(yè)華宇物流。我國的知名企業(yè)經(jīng)營多年積累的網(wǎng)絡(luò)資源，選擇了轉(zhuǎn)讓給外資，在業(yè)界引起很大震動。

生物醫(yī)藥領(lǐng)域，由于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)育滯后，缺乏產(chǎn)業(yè)保護(hù)機(jī)制，不少新藥研發(fā)企業(yè)最后的創(chuàng)新成果都被實力雄厚的外資摘取。上海某生物技術(shù)公司歷時11年研發(fā)的新藥材腎參，即將獲得國家新藥證書，但由于資金問題，逐步被外資收購，中國資本最后僅剩10%。僅在上海張江藥谷，已有4個有望誕生國家一類新藥的中小企業(yè)被外資參股或控股，20多個新藥被外資后期介入。

一個不容忽視的潮流是，跨國公司開始將全球戰(zhàn)略重心轉(zhuǎn)移至中國市場，并購逐步成為跨國公司重要的全球經(jīng)營戰(zhàn)略。以全球工程機(jī)械行業(yè)巨頭美國卡特彼勒公司為例，其2003年全球銷售總額為226億美元，而在華業(yè)務(wù)收入僅占2.2%。從那時起，卡特彼勒開始將全球戰(zhàn)略重心轉(zhuǎn)移至中國市場，決心在十年內(nèi)投資100億美元“整合”中國的工程機(jī)械行業(yè)。2005年之前卡特彼勒在華投資的基本方式是參與國企改制，現(xiàn)在則是全面出擊進(jìn)行并購，瞄準(zhǔn)的正是徐工、廈工、柳工等中國工程機(jī)械行業(yè)的骨干國企。

種種跡象表明，隨著我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長、國有企業(yè)改革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級加速以及開放領(lǐng)域進(jìn)一步擴(kuò)大，中國企業(yè)正在成為國際投資者眼中的“香餑餑”，外資對國內(nèi)企業(yè)并購的速度在加快。這其中有多種原因。

首先，隨著我國市場準(zhǔn)入條件進(jìn)一步放寬，外資在華并購的技術(shù)障礙不斷解除。近年來，我國不斷擴(kuò)大外商投資領(lǐng)域，出臺了一系列相關(guān)政策法規(guī)與實施細(xì)則，如《外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》《利用外資改組國有企業(yè)暫行規(guī)定》《外資投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》《關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股的通知》《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》《關(guān)于外商投資企業(yè)合并與分立的規(guī)定》等。外資的并購對象從“中資”擴(kuò)展到“境內(nèi)企業(yè)”，解決了民營企業(yè)吸引外資的所有制障礙。

同時，隨著我國股權(quán)分置改革的推進(jìn)、并購?fù)顿Y的退出機(jī)制不斷完善以及更多境外機(jī)構(gòu)投資者獲準(zhǔn)進(jìn)入資本市場，上市公司的市場估值水平和并購成本進(jìn)一步降低，外資通過資本市場實行并購的技術(shù)障礙已基本消除。

與此同時，改革開放以來，國內(nèi)成長起一大批有價值的企業(yè)，它們擁有較為先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)、良好的設(shè)備、國內(nèi)市場營銷渠道、優(yōu)質(zhì)品牌等。并購這些企業(yè)能夠使外商獲得最大的產(chǎn)業(yè)協(xié)同效益，對跨國公司構(gòu)成極大的吸引力。

對國內(nèi)企業(yè)來說，獲得企業(yè)轉(zhuǎn)讓收入、緩解企業(yè)擴(kuò)張所需巨額資金壓力，是大股東主張接受外資并購的主要出發(fā)點。沈陽機(jī)床集團(tuán)在長期發(fā)展中積累了大量債務(wù)，通過債務(wù)重組和資產(chǎn)整理，負(fù)債率降至60%左右，但仍背負(fù)較大的還款付息壓力。今年6月9日，持有沈陽機(jī)床集團(tuán)100%股份的沈陽市國資委與美國加納基金簽訂框架協(xié)議，向后者出讓沈陽機(jī)床集團(tuán)30%的股份。加納基金攜20多億元資金進(jìn)入沈陽機(jī)床集團(tuán)，短期內(nèi)將使這家企業(yè)資金緊張、債務(wù)沉重的狀況明顯改善。

競爭壓力也迫使一些企業(yè)接受外資并購。近年來，我國涂料市場受到成本上漲、洋品牌擠壓、國家宏觀調(diào)控等多方面因素牽制。巨大的競爭壓力下，2006年，我國民營涂料業(yè)的龍頭老大——廣東華潤涂料有限公司80%的股權(quán)被美國威士伯公司以2.81億美元的價格收購。此外，我國一些產(chǎn)業(yè)自主整合面臨體制障礙，如工程機(jī)械領(lǐng)域的廈工、徐工、柳工等，這給外資并購提供了機(jī)會。

外資并購“潛規(guī)劃”

中國行業(yè)協(xié)會商會網(wǎng)專家委員會主任張經(jīng)告訴本刊記者，國外的并購?fù)顿Y者主要分為產(chǎn)業(yè)投資者與金融投資者。產(chǎn)業(yè)投資者來的基本路徑是先參股、后控股，或者直接控股，但最終目的是將利潤轉(zhuǎn)移出中國。而金融投資者來主要是靠低價買入有潛力的公司，再高價賣出獲利，投資期限一般不超過五年?！俺鍪帧钡耐緩街饕腥N，一是運作上市；二是轉(zhuǎn)手賣給產(chǎn)業(yè)投資者；三是由企業(yè)自身回購。

對于獲得控制權(quán)的外資企業(yè)來說，轉(zhuǎn)移利潤是其在華戰(zhàn)略的重點。其主要方式無非是通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓費或引進(jìn)關(guān)鍵零部件，將在華利潤甚至銀行貸款轉(zhuǎn)移到其國外總部。

廈門唯開手機(jī)的前身是廈門中橋通訊設(shè)備有限公司(簡稱廈門中橋)。上個世紀(jì)90年代末期，廈門中橋已是我國傳呼機(jī)市場的老大，并拿到了當(dāng)時緊俏的GSM手機(jī)牌照。

2001年，廈門中橋總經(jīng)理因虛開增值稅發(fā)票騙取國家出口退稅被立案調(diào)查后外逃。韓國手機(jī)電池生產(chǎn)商——唯開株式會社借機(jī)將廈門中橋并入旗下。在隨后的幾年時間內(nèi)，利用廈門中橋幾千萬元的可抵押資產(chǎn)到當(dāng)?shù)刂匈Y銀行貸款近1億元。在此基礎(chǔ)上，唯開手機(jī)的韓國籍法人代表李相澈以個人信譽為擔(dān)保，向中資銀行貸款約4億元。

然而，在不到5年時間，唯開手機(jī)從年銷售額達(dá)9億元的黃金經(jīng)營期一下子掉入了資金黑洞，資金鏈徹底斷裂。如今近5億元銀行欠款、數(shù)千萬元的拖欠貨款、數(shù)百名員工的解聘等“爛攤子”被丟給了廈門市政府，韓國籍法人代表李相澈逃之夭夭。

值得注意的是，原本在韓國名不見經(jīng)轉(zhuǎn)的唯開株式會社，在進(jìn)入中國的幾年時間內(nèi)，其韓國總部在首爾價格不菲的地段竟蓋起了一棟高級寫字樓。

公司內(nèi)部的知情人士告訴本刊記者，唯開手機(jī)的原材料采購都由韓國總部負(fù)責(zé)，其采購價格大大高于這些原材料本身的價值。由于國內(nèi)手機(jī)行業(yè)通常是經(jīng)銷商先付款后提貨，因此“唯開手機(jī)完全可以在短時間內(nèi)吸納大量的經(jīng)銷商貨款”。此外，唯開在廈門各大銀行大量貸款，總額近5億元。中國銀行廈門分行等7家中資金融機(jī)構(gòu)遭受重大損失。

與產(chǎn)業(yè)投資者不同，金融投資者不斷追求利益最大化。深圳證券交易所辦公室徐良平說，一旦合資企業(yè)上市無望，金融投資者往往將企業(yè)賣給較具資金實力的海外產(chǎn)業(yè)巨頭。值得注意的是，金融投資者一般也是從參股到控股，其中中方股權(quán)分散往往使得金融投資者有機(jī)會全面收購。福建南孚電池就是這樣一個典型案例。

1999年南孚在中國國際金融有限公司的幫助下，找到摩根斯坦利作為新的投資者。南孚電池最初的四大國有股東：南平電池廠、香港百孚公司、福建興業(yè)銀行、中國出口商品基地建設(shè)公司福建分公司以南孚69%的股份作為出資，外方以1500萬美元作為出資，合資組成中國電池有限公司。其中，中方占51%股份，外方占49%股份。但是，中方股權(quán)分散，四大國有股東分別持有少部分股份。

當(dāng)時，南平市政府的如意算盤是，一方面通過這些運作，南平市得以引來外資；另一方面，南孚今后通過上市解決未來融資問題。因此，中方依然能夠控股南孚電池。然而，正是這次看起來“無懈可擊”的合資為南孚電池埋下了苦種。

合資公司成立不久，百孚公司出現(xiàn)巨額虧損，向摩根斯坦利出讓了中國電池8.25%的股份；接著，摩根斯坦利收購了原屬中國出口商品基地建設(shè)公司福建分公司的股份；2002年，摩根斯坦利通過增資又獲得了部分股份，最終控股南孚72%的股權(quán)。

由于種種原因，南孚電池上市困難重重。在進(jìn)入南孚四年后，摩根斯坦利急于套現(xiàn)。最終，摩根斯坦利在2003年以1億美元的價格將南孚電池賣給美國吉列集團(tuán)。兩年后，美國寶潔集團(tuán)又以570億美元的價格收購吉列全部股份，成為南孚電池的新東家。

南孚電池至此經(jīng)歷了一次從金融投資者到產(chǎn)業(yè)投資者的轉(zhuǎn)賣。去年10月，寶潔公司要求將南孚電池賬戶的7億元人民幣存款，從中資銀行轉(zhuǎn)入外資銀行。并企圖違反與南平市政府的承諾，欲以大股東的身份，在南孚公司分紅，而不是把南孚的利潤留在南孚進(jìn)行再投資。由于南平市政府堅決反對，才暫時阻止了寶潔公司的計劃。

專家們擔(dān)憂的還有，國際游資正在借“中國概念”圈錢炒作。在跨國公司參與國內(nèi)企業(yè)并購時，國內(nèi)企業(yè)往往要在產(chǎn)業(yè)投資者和金融投資者之間選擇其一，一些大型企業(yè)出于避免同業(yè)惡意并購等原因，往往選擇與金融投資者合作。但一些金融投資者并購我國企業(yè)，說穿了就是包裝后轉(zhuǎn)手出售，通過資本運作套現(xiàn)獲利。

值得重視的是，國內(nèi)一些行業(yè)龍頭企業(yè)與金融投資者的并購協(xié)議中，往往附加了一些“保護(hù)性條款”，如一些并購案中，明確規(guī)定納稅地不變、管理團(tuán)隊不變、品牌不變，同時要求合作方投資擴(kuò)大生產(chǎn)等，希望借助合作提升企業(yè)國際化水平和滿足資金需求。但這些“保護(hù)性條款”往往難以得到真正落實。

無錫威孚是國內(nèi)油嘴油泵行業(yè)排頭兵企業(yè)，但與德國博世公司合資后就被要求只能生產(chǎn)歐Ⅱ以下的產(chǎn)品，不能開發(fā)與生產(chǎn)歐Ⅲ產(chǎn)品。在被并購前，南孚電池已經(jīng)打入國際市場，可現(xiàn)在，為了“避免”和母公司爭奪市場份額，南孚不得不改變經(jīng)營方針，完全停止了產(chǎn)品出口。

外資掌握了多個產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)

擁有資金、管理、技術(shù)等優(yōu)勢的外資的進(jìn)入，對推動國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，帶動相關(guān)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級起到了多方面的積極作用。但同時，由于缺乏戰(zhàn)略防御機(jī)制等原因，我國許多領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)控制權(quán)實際已經(jīng)易手，產(chǎn)業(yè)升級的成果也為外資摘取。一些企業(yè)甚至放棄了苦心經(jīng)營多年的自主研發(fā)平臺，淪為外資的加工車間。

隨著外資在國內(nèi)戰(zhàn)略并購和“獨資化”趨勢的加劇，這一現(xiàn)象更顯突出。在電腦操作系統(tǒng)、感光材料、子午線輪胎等行業(yè)，產(chǎn)業(yè)控制權(quán)幾乎都在外資手中。一些行業(yè)盡管發(fā)展迅猛，但由于核心技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)都在跨國公司手中，出現(xiàn)了全行業(yè)為外資“打工”的現(xiàn)象。

另一方面，外資并購、合資的“市場替代”效應(yīng)值得反思。國內(nèi)市場份額曾高達(dá)95%、全國惟一能生產(chǎn)大型聯(lián)合收割機(jī)的佳木斯聯(lián)合收割機(jī)廠，1997年與美國約翰迪爾公司合作后，2004年成為美方獨資公司。至此，約翰迪爾完成了對原佳木斯聯(lián)合收割機(jī)廠在我國農(nóng)機(jī)領(lǐng)域的市場替代，我國也失去了在大型農(nóng)業(yè)機(jī)械領(lǐng)域的自主發(fā)展平臺。

這種市場替代，往往伴隨著中方企業(yè)多年培育的品牌和研發(fā)平臺的喪失。日本松下在與當(dāng)年中國空調(diào)領(lǐng)域的著名企業(yè)萬寶集團(tuán)的合資中，松下有空調(diào)壓縮機(jī)技術(shù)優(yōu)勢，萬寶有國內(nèi)品牌、市場優(yōu)勢，但到今天，松下空調(diào)已經(jīng)從零做到200多萬臺，而后者已從市場消失。

國家發(fā)改委經(jīng)濟(jì)體制與管理研究所國有資產(chǎn)研究中心主任高梁認(rèn)為，在我國一些領(lǐng)域，外資實際上已經(jīng)實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)控制，并且控制程度在不斷加深。他舉例說，國內(nèi)柴油燃油噴射系統(tǒng)最大的廠商無錫威孚，2004年與德國博世合資由德方控股后，長期培養(yǎng)的技術(shù)中心被撤銷合并，技術(shù)人員全部被吸收進(jìn)合資企業(yè)，使威孚失去了核心技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)主導(dǎo)權(quán)；在博世控制了銷售渠道后，隨即將P型油泵產(chǎn)品在中國市場的價格提高近90%。

市場替代的惡果更重要的是對行業(yè)創(chuàng)新能力的大幅削弱，導(dǎo)致一些企業(yè)掉入跨國公司全球產(chǎn)業(yè)鏈條分布的底端。曾在我國電機(jī)行業(yè)具有重要地位的大連電機(jī)廠和大連第二電機(jī)廠，上世紀(jì)90年代分別與外資合作后，幾年之間外資便完成了從“做虧”到“獨資”的全過程。國企解困的初衷不僅沒有實現(xiàn)，一度引領(lǐng)國內(nèi)中小電機(jī)技術(shù)進(jìn)步的自主研發(fā)平臺也被瓦解。

三、外商投資區(qū)域布局不平衡。中西部地區(qū)吸引外資占全部外資額的比重僅為13%，東部沿海地區(qū)仍是我國吸收外資的主要地區(qū)，如不能有效改變這一狀況，將有可能加大我國地區(qū)發(fā)展的不平衡；一些地區(qū)在招商引資方面仍存在重規(guī)模、輕質(zhì)量的情況，將吸引外資和GDP增長一同作為政績考核指標(biāo)層層下達(dá)，在吸收外資方面有一定盲目性，也存在區(qū)域間惡性競爭、不計成本招商、違反國家有關(guān)規(guī)定濫用優(yōu)惠政策等現(xiàn)象，不符合科學(xué)發(fā)展觀的要求。

如何“有效利用外資”：

改革開放以來，我國吸收外資取得舉世矚目的成就。截至2006年底，全國累計設(shè)立外商投資企業(yè)59萬多家，各類研發(fā)機(jī)構(gòu)超過750個。實際使用外資金額超過7000億美元，來華投資的國家和地區(qū)近200個，世界500強(qiáng)企業(yè)約480家在華投資。自1991年起，我國已連續(xù)16年居發(fā)展中國家吸收外資首位。在新的形勢下，要按照《政府工作報告》的要求，進(jìn)一步做好利用外資工作，著重提高利用外資的質(zhì)量和水平，調(diào)整和優(yōu)化外商投資結(jié)構(gòu)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，改善吸收外資綜合環(huán)境。今后一個時期，要按照黨的十六大和十六屆三中、四中、五中全會精神，全面落實科學(xué)發(fā)展觀，進(jìn)一步提高利用外資質(zhì)量和水平，著重做好以下幾方面的工作：

一、不斷優(yōu)化利用外資結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級。結(jié)合國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，適時修訂《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》。鼓勵外資重點投向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)。注重引進(jìn)高附加值、高輻射力、低能耗和處于產(chǎn)業(yè)高端的外商投資項目，鼓勵外商投資企業(yè)引進(jìn)核心技術(shù)，擴(kuò)大技術(shù)溢出效應(yīng)。加強(qiáng)原材料、零部件本地化配套，延長增值鏈條。嚴(yán)格限制高污染、高能耗和國內(nèi)產(chǎn)能過剩的外資項目進(jìn)入。穩(wěn)步推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易對外開放，鼓勵跨國公司來華設(shè)立地區(qū)總部、研發(fā)中心、采購中心和培訓(xùn)中心，在技術(shù)、信息、管理和營銷等方面實現(xiàn)向現(xiàn)代服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)變。推動外商投資加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造和技術(shù)升級。

二、大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，積極承接國際服務(wù)外包。積極穩(wěn)妥地推進(jìn)服務(wù)業(yè)對外開放，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)利用外資比重。引導(dǎo)外資投向附加值高的金融、物流、信息技術(shù)、軟件及技術(shù)研發(fā)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。抓住國際服務(wù)外包發(fā)展機(jī)遇，進(jìn)一步完善鼓勵服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，加速培育中國服務(wù)外包基地城市和服務(wù)外包企業(yè)。鼓勵跨國公司將我國作為其服務(wù)外包業(yè)務(wù)的重要承接地。

三、改善外商投資區(qū)域分布，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。落實中部崛起、西部大開發(fā)、振興東北的各項政策，積極引導(dǎo)東部地區(qū)重點吸引資金和技術(shù)密集度高的外商投資項目，加速推進(jìn)有條件地區(qū)“騰籠換鳥”，鼓勵部分發(fā)展成熟的勞動或資源密集型產(chǎn)業(yè)、加工貿(mào)易向中西部梯度轉(zhuǎn)移。繼續(xù)加大對中西部地區(qū)、東北等老工業(yè)基地利用外資的支持力度，及時修訂《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》，扶持中西部地區(qū)國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)，鼓勵東部地區(qū)外商投資企業(yè)向中西部地區(qū)再投資，進(jìn)一步擴(kuò)大中西部地區(qū)和東北等老工業(yè)基地對外開放的領(lǐng)域和范圍，適度放寬外資準(zhǔn)入條件。繼續(xù)辦好中部投資貿(mào)易博覽會，加強(qiáng)對中西部地區(qū)特別是部分欠發(fā)達(dá)地區(qū)的投資促進(jìn)援助工作，在信息交流、項目推介、技術(shù)培訓(xùn)等方面給予支持。推動?xùn)|中西北部加強(qiáng)協(xié)作，鼓勵東部地區(qū)加快機(jī)制創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，促進(jìn)中西部及東北地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，深化沿邊開放政策。發(fā)揮國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)龍頭和示范作用，促使吸引外資能力較強(qiáng)的國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，逐步從生產(chǎn)制造向研究開發(fā)、現(xiàn)代流通等領(lǐng)域拓展，充分發(fā)揮集約和帶動效應(yīng)，提高利用外資質(zhì)量。

四、進(jìn)一步促進(jìn)國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)增創(chuàng)新優(yōu)勢。繼續(xù)發(fā)揮國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)在新形勢下的龍頭示范作用，促使開發(fā)區(qū)逐步從生產(chǎn)制造向研究開發(fā)、現(xiàn)代流通等領(lǐng)域拓展，引導(dǎo)和鼓勵開發(fā)區(qū)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，不斷增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，力爭再形成若干外資密集、內(nèi)外結(jié)合、帶動力強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)增長帶。

五、健全相關(guān)法規(guī)制度，引導(dǎo)和規(guī)范外資并購。從全球范圍的國際直接投資看，以并購方式投資的所占規(guī)模超過70%，在我國吸收外資中，跨國并購所占的比例約占5%左右，外商直接投資仍然是我國吸引外資的主要方式。因此，我們要適應(yīng)全球跨國并購加快發(fā)展的趨勢，抓住跨國并購給我國承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新吸收外資方式帶來的機(jī)遇加快發(fā)展;同時要更加注重完善政府監(jiān)管，鼓勵公平競爭，引導(dǎo)和規(guī)范外資并購健康發(fā)展，防范壟斷并購，保持重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的控制力，確保國家經(jīng)濟(jì)安全。

近年來，隨著全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)移，發(fā)生在中國境內(nèi)的外資并購份額日益擴(kuò)大。能源生產(chǎn)、機(jī)械制造、食品消費品生產(chǎn)、商業(yè)、金融服務(wù)業(yè)成為外資并購的重要領(lǐng)域。一些跨國公司對中國一些重點企業(yè)實施并購，激起了業(yè)界關(guān)于外資并購是否會危及國家安全的爭論。

2006年，中國有關(guān)部門出臺《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》、《利用外資“十一五”規(guī)劃》，規(guī)定對惡意的外資并購進(jìn)行審查和監(jiān)管。2007年8月30日全國人民代表大會常務(wù)委員會通過了《反壟斷法》，該法第三十一條規(guī)定：“對外資并購國內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營者集中，涉及國家安全的，除依照本法規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國家安全審查?！痹摲▽⑼赓Y并購中的壟斷行為納入了規(guī)制范圍。

《反壟斷法》的出臺，一方面有利于保護(hù)市場競爭、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展；另一方面，通過以法律的形式規(guī)范競爭，對正常的外資并購并不會產(chǎn)生負(fù)面影響，相反會促進(jìn)更為成熟的市場的形成，創(chuàng)造出更加完善的投資環(huán)境。

一般來說，市場經(jīng)濟(jì)國家都極力推崇自由競爭，由市場實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，而壟斷恰是自由競爭之天敵。美國和歐盟都將反壟斷作為企業(yè)并購立法制度的核心和首要任務(wù)。歐美對并購是否應(yīng)受到控制進(jìn)行審查的主要標(biāo)準(zhǔn)，是美國的嚴(yán)重?fù)p害競爭和歐盟的市場支配地位。這兩種標(biāo)準(zhǔn)原則上無實質(zhì)性的區(qū)別，這兩種標(biāo)準(zhǔn)追求的是同一目的，即防止人們不期望的市場權(quán)力的出現(xiàn)。如歐盟法院認(rèn)為：“具市場支配性地位的企業(yè)，通過并購手段加強(qiáng)該地位，導(dǎo)致并購行為發(fā)生前存在的市場競爭被消滅者，就構(gòu)成了違法。”因此，我國在《反壟斷法》中對外資并購予以規(guī)制，不僅體現(xiàn)了對市場競爭機(jī)制的維護(hù)，而且對維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全具有十分重要的意義。

《反壟斷法》為我國在外資并購過程中的反壟斷和維護(hù)國家安全提供了明確的法律依據(jù)，但整部法律對外資并購進(jìn)行規(guī)制的法律條款只有一條，有必要在具體實施的實施條例或者實施細(xì)則中完善對外資并購中的審查程序和事后監(jiān)控制度。

首先，可以借鑒歐盟并購法律程序，充分發(fā)揮行政程序法中的公告作用，引導(dǎo)社會公眾參與并購目的。通過公告，讓相關(guān)利害關(guān)系人有途徑了解并購的情況，一旦有不合理或違法之嫌，利害關(guān)系人有權(quán)提出異議、有權(quán)提出實質(zhì)審查的請求。實質(zhì)審查程序由申請人在公告的法定期限內(nèi)提請予以啟動，有利于審查程序的透明度。

其次，對于外資并購后濫用市場支配地位所進(jìn)行的不正當(dāng)競爭行為應(yīng)進(jìn)行實時監(jiān)控。一方面，應(yīng)建立并購的外資定期報告制度，規(guī)定并購后的外資企業(yè)須向有關(guān)部門報告其并購后的經(jīng)營狀況、產(chǎn)品銷售情況、市場占有率等，并就有關(guān)的質(zhì)詢向負(fù)責(zé)審查的部門作出回答。另一方面，要定期對關(guān)系國計民生和國家安全的重要行業(yè)進(jìn)行市場占有狀況評估，確定是否存在壟斷，是否存在國家經(jīng)濟(jì)安全隱患。

只有以《反壟斷法》作為法律依據(jù)，加強(qiáng)外資并購中的事前審查制度和事后的監(jiān)控制度，才能更好地順應(yīng)外資并購的趨勢，擴(kuò)大外資并購的規(guī)模，規(guī)范外資并購的行為，發(fā)揮外資并購的作用，推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)迅速發(fā)展，實現(xiàn)互利共贏。

《反壟斷法》主要規(guī)制的是外資并購中的反壟斷問題，而壟斷與國家產(chǎn)業(yè)安全、經(jīng)濟(jì)安全并不完全等同。反壟斷在一定程度上帶有技術(shù)性，防止外資壟斷是保障產(chǎn)業(yè)安全和經(jīng)濟(jì)安全的一道屏障，而產(chǎn)業(yè)安全和經(jīng)濟(jì)安全的標(biāo)準(zhǔn)，則往往既帶有技術(shù)性，也帶有政治性。反壟斷還不能完全解決外資并購所可能引發(fā)的產(chǎn)業(yè)安全和經(jīng)濟(jì)安全問題。為此，可以參照國際經(jīng)驗，整合《反壟斷法》的該條規(guī)定和其他一些法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，建立起專門針對外資并購的國家經(jīng)濟(jì)安全審查制度。

六、規(guī)范招商引資行為，改善外商綜合投資環(huán)境，提高利用外資管理水平。全面貫徹實施《行政許可法》，大力推行依法行政，提高各級政府服務(wù)水平，加快轉(zhuǎn)變政府職能。保護(hù)外商投資企業(yè)和投資者的合法權(quán)益，繼續(xù)加大打擊各種侵權(quán)行為的力度，切實提高法律和行政法規(guī)實際執(zhí)行能力，消除跨國公司產(chǎn)業(yè)和技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙，塑造良好的國際形象。優(yōu)化吸收外資統(tǒng)計指標(biāo)體系，強(qiáng)化土地集約利用、環(huán)保、節(jié)能等效績指標(biāo)，引導(dǎo)各地吸收外資由重規(guī)模向重質(zhì)量轉(zhuǎn)變，禁止一些地方單純追求數(shù)量、層層分解招商引資目標(biāo)任務(wù)的做法。目前審批事項過多、程序復(fù)雜、服務(wù)不完善，仍然是影響吸收外資環(huán)境的主要問題。因此，要進(jìn)一步推進(jìn)政務(wù)公開，提高行政效率，健全投資促進(jìn)工作體系，充分發(fā)揮行業(yè)組織、金融機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用，創(chuàng)新投資促進(jìn)方式，實現(xiàn)投資促進(jìn)工作制度化、機(jī)制化。一些地方存在著不切實際的層層分解下達(dá)指標(biāo)的做法，是不符合科學(xué)發(fā)展觀的，必須切實加以糾正。

七，堅持積極有效利用外資方針，保持利用外資政策連續(xù)性和穩(wěn)定性。繼續(xù)堅定不移的執(zhí)行對外開放基本國策，不斷提高對外開放水平。積極穩(wěn)妥地推進(jìn)內(nèi)、外資企業(yè)所得稅調(diào)整，實行“兩稅合一”。繼續(xù)保持我國投資環(huán)境的國際競爭力，增強(qiáng)境外投資者信心。

八，完善利用外資政策，進(jìn)一步提高利用外資質(zhì)量。抓住新一輪國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的大好時機(jī)，結(jié)合我國實際情況，制定對服務(wù)外包業(yè)稅收等支持政策，積極創(chuàng)造條件，鼓勵跨國公司將中國作為其服務(wù)外包重要承接地。使之成為轉(zhuǎn)變貿(mào)易增長方式，優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易出口，創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會的重要途徑。

九，開展多種形式合作，最大限度發(fā)揮外資技術(shù)外溢效應(yīng)。鼓勵跨國公司建立生產(chǎn)制造和配套基地，建立完整產(chǎn)業(yè)鏈條和生產(chǎn)體系，發(fā)揮集聚效應(yīng)，形成各具特色的生產(chǎn)園區(qū)。推動國內(nèi)企業(yè)與外商投資企業(yè)在技術(shù)、研發(fā)和市場開拓方面加強(qiáng)合作。鼓勵中小企業(yè)對外合作，促進(jìn)中小企業(yè)進(jìn)入跨國公司全球配套網(wǎng)絡(luò)。鼓勵外商投資企業(yè)引進(jìn)核心技術(shù)，完善我國技術(shù)創(chuàng)新體系，增強(qiáng)對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新能力。

十、強(qiáng)化外商投資企業(yè)社會責(zé)任意識，實現(xiàn)企業(yè)、社會、環(huán)境可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。加強(qiáng)企業(yè)社會責(zé)任宣傳，提升社會責(zé)任意識，形成良好的輿論環(huán)境。加強(qiáng)外商投資企業(yè)社會責(zé)任建設(shè)，倡導(dǎo)外商投資企業(yè)通過依法經(jīng)營、加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)、提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓水平、保護(hù)勞動者合法權(quán)益等，最大限度地發(fā)揮外商投資企業(yè)的積極作用。

改革開放以來，外商投資企業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中發(fā)揮了重要的作用。當(dāng)前，我們要進(jìn)一步強(qiáng)化包括外商投資企業(yè)在內(nèi)的企業(yè)社會責(zé)任意識，實現(xiàn)企業(yè)、社會、環(huán)境可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。加強(qiáng)外商投資企業(yè)社會責(zé)任宣傳和建設(shè)，提升社會責(zé)任意識，倡導(dǎo)企業(yè)通過依法經(jīng)營、加強(qiáng)環(huán)保、提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓水平、保護(hù)勞動者合法權(quán)益等，最大限度地發(fā)揮外商投資企業(yè)的積極作用。

經(jīng)全國人大批準(zhǔn)實施的統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)稅收的《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》，對吸收外資工作既是挑戰(zhàn)更是機(jī)遇。要做好這一法律的宣傳、解釋和實施的各項準(zhǔn)備工作，保持政策的連續(xù)性、可預(yù)見性和可操作性；研究新情況、新問題，及時了解企業(yè)關(guān)切、解決政策調(diào)整和過渡中出現(xiàn)的銜接問題，增強(qiáng)政府的服務(wù)意識和公信力；加強(qiáng)正面宣傳，為提高吸收外資質(zhì)量和水平創(chuàng)造良好輿論環(huán)境，營造穩(wěn)定的法制環(huán)境，展現(xiàn)我國堅持對外開放基本國策、實施互利共贏開放戰(zhàn)略的良好形象。

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