證券公司風(fēng)控總監(jiān)競聘演講

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尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位評委、各位同仁：

大家好！

我叫xxx，xxxx年我有幸加盟xx證券xx營業(yè)部，我進(jìn)公司以來一直在營業(yè)部工作，先后從事xxx崗、xxx崗和xxx崗等工作。通過xxx年多的努力，我熟練地掌握了證券業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)和電腦操作技能。獲得了證券從業(yè)資格和經(jīng)濟(jì)師職稱。在營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和服務(wù)部經(jīng)理的培養(yǎng)和教育下，使我成為了一名合格的證券從業(yè)人員。我深受公司企業(yè)文化的熏陶和營業(yè)部這個(gè)具有團(tuán)結(jié)向上氛圍大家庭的影響，學(xué)會(huì)了如何在這個(gè)激烈競爭的市場中去生存和發(fā)展。同時(shí)，感謝各位同仁給予了我無限的關(guān)懷和極大的鼓勵(lì)，時(shí)時(shí)感受到來至這個(gè)大家庭的溫暖，我以自己是其中的一員感到無比的榮幸和自豪。在此，請?jiān)试S我向各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁誠摯的說聲謝謝。

今天，是我進(jìn)入xx證券近xx年來第一次有幸參加這樣盛大的競聘活動(dòng)，我非常的興奮，同時(shí)感到前所未有的壓力，這也是對我能力的一次全面的檢驗(yàn)。我相信只要大家支持和鼓勵(lì)我，我的競聘一定能成功。

我競聘的崗位是營業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)。證券公司是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)管理能力是證券公司重要的核心競爭力之一。營業(yè)部又在市場最前面，風(fēng)控總監(jiān)顯的更為重要。之所以競聘這一崗位，我認(rèn)為我具備了如下理由和優(yōu)勢：

一、我具有良好的思想政治素質(zhì)

證券工作牽涉到許多國家的政策，多年以來，我在工作中，始終注意加強(qiáng)思想政建設(shè)，服務(wù)上級(jí)安排，認(rèn)真自覺完成各項(xiàng)工作。在工作中時(shí)刻以科學(xué)發(fā)展觀思想指導(dǎo)工和，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、“風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造價(jià)值”的理念，堅(jiān)持以合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理為基礎(chǔ)推動(dòng)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和創(chuàng)新。

二、xxx證券xxx年來培養(yǎng)了我較強(qiáng)的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責(zé)任感以及堅(jiān)持不懈、持之以恒的務(wù)實(shí)的工作態(tài)度

在工作上我從不計(jì)較個(gè)人得失，從不將工作與個(gè)人利益掛鉤，事事以公司利益為重。如為了營業(yè)部的利益，我常常主動(dòng)找相關(guān)部門協(xié)調(diào)關(guān)系，為避免營業(yè)部利益受損創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。又如為了多開發(fā)客戶，我多次自費(fèi)組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到xxx辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計(jì)的努力地讓工作達(dá)到自己預(yù)期的目的。

三、我有從事營業(yè)部風(fēng)控的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及工作能力，了解風(fēng)控工作

xx年來，我作為營業(yè)部xx開發(fā)崗位上的主力隊(duì)員，為營業(yè)部風(fēng)控工作做了一些力所能及的工作，出了一些成績，所取得的業(yè)績和工作能力也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的肯定、認(rèn)可和不斷鼓勵(lì)，這是我競聘營業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)信心之源。于對營業(yè)部風(fēng)控工作的熟悉，對風(fēng)控工作充分的、理性的認(rèn)識(shí)最我最大的優(yōu)勢。

目前在風(fēng)控體系中，還存在許多的問題和不足，比如在防范意思不強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系不完善、合規(guī)管理手段不足、風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)力度不大，風(fēng)控人員專業(yè)素質(zhì)不高等問題，都需要一個(gè)熟悉精通業(yè)務(wù)，有敬業(yè)精神的人來擔(dān)當(dāng)。我具備了這樣的能力與素質(zhì)。鑒于以上理由和優(yōu)勢，我毅然決定報(bào)名競聘營業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)職務(wù)。

如果我有幸競聘成功，我將從以下幾個(gè)方面努力，做好風(fēng)控工作：

（一）加強(qiáng)風(fēng)控人員素質(zhì)培訓(xùn)

風(fēng)控工作，是由人來完成的，風(fēng)控人員素質(zhì)高低，直接關(guān)系到風(fēng)控工作的好壞。針對目前公司風(fēng)險(xiǎn)文化培育和全員風(fēng)險(xiǎn)教育不足；營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控崗的培訓(xùn)尚未展開；風(fēng)險(xiǎn)管理崗位員工的配備、知識(shí)結(jié)構(gòu)和專業(yè)勝任能力還不能完全滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。在今后的工作中，將著力加強(qiáng)營業(yè)部人員風(fēng)險(xiǎn)教育，開展風(fēng)險(xiǎn)管理人員培訓(xùn)，努力提高風(fēng)控人員素質(zhì)，為做好風(fēng)控工作打好基礎(chǔ)。

（二）完善營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制

“風(fēng)險(xiǎn)的控制最根本的還是靠制度”。營業(yè)部嚴(yán)格以新修訂的公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度》為基礎(chǔ)，制訂和完善營業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度，做到以制度管人管事。推動(dòng)構(gòu)建科學(xué)嚴(yán)密的授權(quán)體系，提高決策效率，防范決策風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，要建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任體系，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究機(jī)制。

（三）加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)

針對營業(yè)部目前在合規(guī)管理嵌入各業(yè)務(wù)領(lǐng)域深度和覆蓋面都還不夠，合規(guī)管理的支持手段不夠充分；忽視內(nèi)部管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，內(nèi)部控制管理較為松懈等問題，在今后的工作中，營業(yè)部將對在合規(guī)檢查、常規(guī)審計(jì)和效能監(jiān)察等工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為的問責(zé)和處罰力度還應(yīng)進(jìn)一步加大。以公司整體規(guī)章制度體系為基礎(chǔ)，進(jìn)一步營業(yè)部優(yōu)化完善外部規(guī)則和內(nèi)部制度的動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)。提升技術(shù)手段繼續(xù)夯實(shí)合規(guī)審查、監(jiān)控與檢查機(jī)制，對各業(yè)務(wù)領(lǐng)域流程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，將其固化到各項(xiàng)合規(guī)檢查指標(biāo)中去，形成各業(yè)務(wù)條線的合規(guī)管理指引。

（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作與業(yè)務(wù)相結(jié)合

針對目前風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)流程結(jié)合得還不夠緊密，風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)和管理方式有待進(jìn)一步改進(jìn)；業(yè)務(wù)一線風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理水平有所不足；風(fēng)險(xiǎn)管理信息的獲取渠道不夠通暢，相應(yīng)的查詢權(quán)限和技術(shù)手段不足等問題，在今后，將進(jìn)一步建立和規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理部門參與重要業(yè)務(wù)決策風(fēng)險(xiǎn)評估的機(jī)制；做好對營業(yè)部的垂直管理，做好對經(jīng)紀(jì)營銷前端的風(fēng)險(xiǎn)控制。加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)人管理的監(jiān)控和客戶交易行為的分析指導(dǎo)；建立投行業(yè)務(wù)部門與風(fēng)控部門相銜接的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程。根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況，繼續(xù)完善資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，確保不出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)。

（五）加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)

一是認(rèn)真貫徹“以客戶為中心、以效益為中心”的價(jià)值導(dǎo)向，圍繞經(jīng)營工作主動(dòng)和有前瞻性地規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)市場情況和業(yè)務(wù)開展情況及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)和工作方式，使風(fēng)險(xiǎn)管理工作與業(yè)務(wù)發(fā)展同步。貫徹后“后臺(tái)服務(wù)前臺(tái)，前臺(tái)服務(wù)客戶”的理念，樹立扎實(shí)的工作作風(fēng)，進(jìn)一步將風(fēng)險(xiǎn)管理工作的觸角延伸到一線。二是督促和檢查本營業(yè)部黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制及案件防范的落實(shí)情況，做好本單位的廉政監(jiān)察和效能監(jiān)察工作，開展反腐倡廉宣傳教育等。

以上是我一點(diǎn)點(diǎn)的工作設(shè)想和將來要實(shí)施的工作計(jì)劃，我衷心的希望各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁、各位評委能投我一票，給我提供這個(gè)工作平臺(tái)，在將來的工作中我一定不負(fù)眾望，出色完成營業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)的各項(xiàng)工作。

謝謝大家！