知識(shí)產(chǎn)權(quán)和利益平衡

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任何法律制度在一定的社會(huì)中都有一定的功能和作用,而這是由其所要實(shí)現(xiàn)的目的決定的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法有其特有目的。盡管這在不同國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中的表述各有特色[1],在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專(zhuān)有權(quán)利和確保社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的合法需求,實(shí)現(xiàn)兩者的利益平衡,從而達(dá)到促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科學(xué)和文化進(jìn)步的社會(huì)目的方面,應(yīng)當(dāng)說(shuō)是基本相同的。本文將從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的目的入手研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡問(wèn)題。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的目的

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的目的可以分為直接目的和最終目的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的直接目的是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造者等知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益。沒(méi)有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益的充分保護(hù),知識(shí)產(chǎn)權(quán)法將失去重心和基礎(chǔ),知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的目的也將無(wú)從實(shí)現(xiàn),因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)法首先是一種激勵(lì)機(jī)制,只有充分地激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人從事知識(shí)創(chuàng)造的積極性,才能產(chǎn)生更多更好的為社會(huì)需要的知識(shí)產(chǎn)品。激勵(lì)機(jī)制在實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的目標(biāo)功能上具有十分重要的價(jià)值。1993年諾貝爾獎(jiǎng)獲得者諾斯指出:人類(lèi)在其整個(gè)過(guò)程中都不斷地發(fā)展新技術(shù),但速度很慢,而且時(shí)斷時(shí)續(xù)。主要的原因在于,發(fā)展新技術(shù)的刺激偶爾才發(fā)生。一般而言,創(chuàng)新都可以毫無(wú)代價(jià)地被別人模仿,也無(wú)須付給發(fā)明者或者創(chuàng)新者任何報(bào)酬[2]。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法正是一種激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)造的良性機(jī)制。這種良性機(jī)制在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上首先表現(xiàn)為確認(rèn)和保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的地位和專(zhuān)有權(quán)利。表現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的目的上,是充分保障和確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專(zhuān)有權(quán)利。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的最終目的則是通過(guò)保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益的激勵(lì)機(jī)制,促進(jìn)知識(shí)和信息的廣泛傳播,促進(jìn)科學(xué)、文化進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)整體的社會(huì)利益的追求,也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的社會(huì)目標(biāo)。

也就是說(shuō),知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的目標(biāo)是保護(hù)知識(shí)創(chuàng)造者的直接目標(biāo)和保障知識(shí)產(chǎn)品的傳播和利用、保障知識(shí)和信息的擴(kuò)散,從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)文化繁榮的社會(huì)公共利益目標(biāo)兩個(gè)方面。這可以稱(chēng)之為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的二元價(jià)值目標(biāo)。這種二元價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是以激勵(lì)機(jī)制為基礎(chǔ)、以利益平衡的調(diào)節(jié)機(jī)制為手段加以實(shí)現(xiàn)的。一方面,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法需要有合理而適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制和權(quán)利保障機(jī)制,充分保護(hù)知識(shí)創(chuàng)造者的合法權(quán)益,保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)人能夠通過(guò)控制和行使自己的權(quán)利而收回知識(shí)創(chuàng)造的成本并獲得必要的利益,從而達(dá)到激勵(lì)知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)品擴(kuò)散和傳播的目的。另一方面,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法還擔(dān)負(fù)著實(shí)現(xiàn)在一般的社會(huì)公眾利益基礎(chǔ)之上的更廣泛的社會(huì)公共利益方面的重任,具有重要的公共利益價(jià)值目標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法要同時(shí)實(shí)現(xiàn)保護(hù)私人權(quán)利和保護(hù)社會(huì)公共利益以促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的目標(biāo),需要調(diào)整好知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和社會(huì)公眾之間的利益關(guān)系,以保障技術(shù)、思想和信息被及時(shí)地、廣泛地傳播和利用,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科學(xué)、文化事業(yè)的繁榮。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的目標(biāo)功能即是要協(xié)調(diào)圍繞知識(shí)產(chǎn)品而產(chǎn)生的各方面利益沖突,均衡各方面的利益關(guān)系,使之處于系統(tǒng)優(yōu)化狀態(tài)。

二、著作權(quán)法的目的與利益平衡

（一）著作權(quán)法保護(hù)作者權(quán)益與維護(hù)公共利益的目的

1.充分保護(hù)作者權(quán)益。著作權(quán)法必須以維護(hù)作者權(quán)益為核心,確立作者在著作權(quán)中的主導(dǎo)地位。著作權(quán)法的沿革表明,作者取得著作權(quán)法中的主導(dǎo)地位是不可逆轉(zhuǎn)的規(guī)律。著作權(quán)法的首要目的是保護(hù)作者,這是基于以下原因產(chǎn)生的:（1）著作權(quán)的保護(hù)客體是作者智力勞動(dòng)的結(jié)晶；（2）作者智力勞動(dòng)的性質(zhì)決定了著作人身權(quán)和著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生；（3）在著作權(quán)諸權(quán)利主體中,作者是最直接、最重要的著作權(quán)主體,是原始的、完整的著作權(quán)人；（4）從著作權(quán)的歸屬來(lái)看,著作權(quán)首先屬于作者；（5）從作為著作權(quán)人的作者與作為鄰接權(quán)人的表演者、錄音錄像制作者、廣播電視組織的關(guān)系看,作者也是居于主導(dǎo)地位的。由上可見(jiàn),作者在著作權(quán)法中是處于主導(dǎo)地位的權(quán)利主體,是作品首要的主人。著作權(quán)法通過(guò)賦予作者對(duì)其作品的一定形式的專(zhuān)有權(quán),是保護(hù)作者利益的基本形式。通過(guò)保障這種有限的專(zhuān)有權(quán)利,它被轉(zhuǎn)化為一種對(duì)作者從事文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品創(chuàng)作的激勵(lì)。

2.維護(hù)公共利益。著作權(quán)法還有更重要的公共利益目的。通過(guò)研究著作權(quán)法的公共利益也可以發(fā)現(xiàn),著作權(quán)法的正當(dāng)性體現(xiàn)在對(duì)獲得知識(shí)和信息的公共利益的保障上?？梢哉J(rèn)為,著作權(quán)原理是基于這樣一個(gè)觀念,即著作權(quán)是為了公眾的利益而對(duì)智力作品的創(chuàng)造和傳播的支持。著作權(quán)法的公共利益目的,在國(guó)外很多著作權(quán)案件中體現(xiàn)了。例如,在Forgertyv.Fantasy,Inc.案[3]中,法院指出:著作權(quán)法通過(guò)保障接近創(chuàng)造性的作品,最后服務(wù)于豐富一般的公眾；在TwentiethCenturyMusicCorp.案[4]中,法院指出:著作權(quán)法的直接的效果是作者從創(chuàng)造性勞動(dòng)中獲得公正的報(bào)酬。但最后目的是通過(guò)這一激勵(lì),為了一般的公共利益激勵(lì)藝術(shù)創(chuàng)造性活動(dòng)。

著作權(quán)法的公共利益目的具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

（1）促進(jìn)學(xué)習(xí)。著作權(quán)法促進(jìn)學(xué)習(xí)的公共利益目的體現(xiàn)于促進(jìn)知識(shí)和信息的傳播與文化發(fā)展。從這一意義上講,著作權(quán)法的目的是通過(guò)激勵(lì)可能產(chǎn)生創(chuàng)造性作品的最廣泛的生產(chǎn)和傳播而促進(jìn)知識(shí)和學(xué)習(xí),而不是強(qiáng)調(diào)這些作品的價(jià)值。這體現(xiàn)了著作權(quán)法的重要的文化目的和文化政策。在促進(jìn)學(xué)習(xí)的目的上,著作權(quán)法試圖鼓勵(lì)作品的最大限度的創(chuàng)作和傳播。美國(guó)最高法院經(jīng)常指出,把著作權(quán)賦予給作者是一種手段,而不是手段本身。著作權(quán)法的最后的目的在于以賦予作者以專(zhuān)有權(quán)作為激勵(lì)創(chuàng)作的手段,促進(jìn)智力作品的創(chuàng)作和傳播[5]。

（2）保留公有領(lǐng)域。公有領(lǐng)域的保留意味著著作權(quán)保護(hù)被限制在一定的時(shí)間和范圍內(nèi),同時(shí)也意味著著作權(quán)保護(hù)存在著專(zhuān)有領(lǐng)域和公有領(lǐng)域。在專(zhuān)有領(lǐng)域,著作權(quán)人可以充分地行使自己的權(quán)利。公有領(lǐng)域則是社會(huì)公眾自由使用作品的空間。著作權(quán)法促進(jìn)學(xué)習(xí)的目的也要求留存公有領(lǐng)域,因?yàn)楣蓄I(lǐng)域的保留是為社會(huì)公眾留下接觸知識(shí)和信息的必要手段。

這里所說(shuō)的著作權(quán)公有領(lǐng)域不是一個(gè)“地域”,而是一個(gè)涉及可以自由使用作品的概念。在著作權(quán)作品中,不是所有的部分都屬于受到保護(hù)的范圍,像思想、單詞、數(shù)字,不是著作權(quán)的客體。著作權(quán)法賦予了作者有限的財(cái)產(chǎn)權(quán)來(lái)控制包含思想和公有素材的作品,這似乎是從公有中取走了一部分。從這方面看,著作權(quán)是對(duì)公有領(lǐng)域的“侵蝕”。然而,這種“侵蝕”是被允許的,因?yàn)橹鳈?quán)的存在有條件??這種條件保障了著作權(quán)既留存了必要的公有領(lǐng)域,也保障了著作權(quán)的行使不會(huì)構(gòu)成對(duì)公有領(lǐng)域的侵害。豐富的公有領(lǐng)域?qū)τ谠鲞M(jìn)知識(shí)儲(chǔ)存,促進(jìn)當(dāng)代人和后代人的知識(shí)儲(chǔ)存都有貢獻(xiàn)。因

而可以說(shuō),著作權(quán)法從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)與公有領(lǐng)域相關(guān)。

（3）促進(jìn)公眾接近作品。促進(jìn)公眾接近作品的目的從社會(huì)公眾的角度考慮,也可以理解為默示授予公眾接近作品的權(quán)利,即個(gè)人有使用著作權(quán)資料的權(quán)利。這種使用對(duì)于促進(jìn)學(xué)習(xí)是很重要的,而作者的專(zhuān)有權(quán)所控制的作品基于著作權(quán)法所授權(quán)的目的而使該作品能被公眾所接近。從著作權(quán)的壟斷性特征看,著作權(quán)保護(hù)和對(duì)作品的接近是對(duì)抗的,正是基于此,著作權(quán)保護(hù)和公眾對(duì)作品的接近被認(rèn)為是著作權(quán)法中的一個(gè)基本的矛盾。著作權(quán)的擴(kuò)張強(qiáng)化了對(duì)著作權(quán)人的保護(hù),但也增加了公眾接近作品的成本。易言之,壟斷性的保護(hù)可以鼓勵(lì)智力作品的創(chuàng)作,但卻限制甚至禁止公眾使用和接近他們的作品,并且也限制了新作品的創(chuàng)作。為保障公眾接近作品的實(shí)現(xiàn),對(duì)著作權(quán)給予適度的保護(hù)水平非常重要,因?yàn)楸Ｕ瞎娮杂傻厥褂米髌匪婕暗闹R(shí)和信息也非常重要。

（4）促進(jìn)民主文化。在當(dāng)代民主社會(huì),著作權(quán)法還有重要的促進(jìn)民主文化的目的。前面探討的著作權(quán)法的幾個(gè)目的,在民主社會(huì)中相應(yīng)地轉(zhuǎn)化為增進(jìn)民主文化的政策目標(biāo)。著作權(quán)法促進(jìn)了信息和教育資源的創(chuàng)造和分配。在支持一個(gè)創(chuàng)造性表達(dá)的市場(chǎng)中,著作權(quán)法旨在增加和更有效地?cái)U(kuò)大知識(shí)存儲(chǔ)。通過(guò)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和在專(zhuān)有與接近之間的精妙的平衡,著作權(quán)法試圖促進(jìn)在公共自由中更廣泛的公眾參與。從著作權(quán)法的民主文化特質(zhì)看,著作權(quán)法不僅服務(wù)于促進(jìn)更多的創(chuàng)造性作品的創(chuàng)作,它也具有促進(jìn)表達(dá)性自治和表達(dá)多樣性的目標(biāo)。著作權(quán)法促進(jìn)作品的創(chuàng)作、傳播在社會(huì)的民主特征中具有關(guān)鍵的意義。確實(shí),在民主社會(huì),著作權(quán)法有更大的用武之地。著作權(quán)法通過(guò)激勵(lì)創(chuàng)作和傳播的機(jī)制,豐富民主文化,促進(jìn)了民主社會(huì)中思想、信息和知識(shí)的自由交流。著作權(quán)在民主文化目標(biāo)方面的實(shí)現(xiàn)是著作權(quán)法目的實(shí)現(xiàn)的更高層次。

（二）實(shí)現(xiàn)著作權(quán)法目的的利益平衡機(jī)制

前面闡述的著作權(quán)法的促進(jìn)學(xué)習(xí)、留存公有領(lǐng)域和促進(jìn)公眾接近作品等目的,是通過(guò)鼓勵(lì)作者創(chuàng)作作品和鼓勵(lì)作品的傳播的途徑實(shí)現(xiàn)的。著作權(quán)法上述目的的實(shí)現(xiàn),需要在作者和著作權(quán)作品的使用者的利益之間實(shí)現(xiàn)平衡,這種平衡來(lái)自于在作品的壟斷和利益分享之間進(jìn)行合理的利益劃分。該平衡的實(shí)質(zhì)是“,各種沖突因素處于相互協(xié)調(diào)之中的和諧狀態(tài),它包括著作權(quán)人權(quán)利義務(wù)的平衡,創(chuàng)作者、傳播者、使用者三者之間的關(guān)系的平衡,公共利益和個(gè)人利益的平衡”[6]。平衡機(jī)制的關(guān)鍵是著作權(quán)法對(duì)作者等著作權(quán)人專(zhuān)有權(quán)利的授予確定在一個(gè)適當(dāng)水平上。一方面,需要鼓勵(lì)作者創(chuàng)作,給作者以創(chuàng)作的動(dòng)力。另一方面,如果著作權(quán)的賦予過(guò)度,社會(huì)將會(huì)發(fā)現(xiàn)在利用作品方面寸步難行。

為了實(shí)現(xiàn)著作權(quán)法的目的,關(guān)鍵是確定著作權(quán)這一壟斷權(quán)的適當(dāng)范圍。將著作權(quán)這種壟斷權(quán)限定在一定的范圍內(nèi),是維持賦予作者的權(quán)利和公眾的權(quán)利的利益平衡,從而實(shí)現(xiàn)著作權(quán)法的上述宗旨的制度設(shè)計(jì)和保障。這一限定手段和設(shè)計(jì),在著作權(quán)法上有多種形式。常見(jiàn)的一個(gè)設(shè)計(jì)是對(duì)表達(dá)的限制。在相當(dāng)?shù)某潭壬献髡叩谋磉_(dá)受到保護(hù),但作品體現(xiàn)的思想、方法、過(guò)程和程序不受保護(hù)。第二個(gè)設(shè)計(jì)是確立合理使用原則。通過(guò)確立合理使用原則來(lái)避免過(guò)度的保護(hù)或者保護(hù)不足。對(duì)作者表達(dá)的保護(hù)在合理使用的框架下也給不同的利益主體使用作品帶來(lái)收益,從而實(shí)現(xiàn)了對(duì)作品利益的公平分享。第三個(gè)設(shè)計(jì)是有期限的保護(hù)制度。有限的著作權(quán)期限是著作權(quán)人法定壟斷具有有限的范圍的重要體現(xiàn),這反映了對(duì)公眾利益主張的平衡:“創(chuàng)造性作品應(yīng)當(dāng)被鼓勵(lì)和獲得酬獎(jiǎng),但主要的激勵(lì)必須最終服務(wù)于促進(jìn)文學(xué)、音樂(lè)和其他的藝術(shù)形式廣泛的公眾接近性?！盵7]

著作權(quán)法的目的表明,著作權(quán)法需要在確立和保障作者的權(quán)利和利益的基礎(chǔ)之上實(shí)現(xiàn)促進(jìn)學(xué)習(xí)、留存公有領(lǐng)域和促進(jìn)對(duì)作品的接近的公共利益目的。對(duì)著作權(quán)這一壟斷權(quán)的限制在很大程度上是考慮到公共利益目的的實(shí)現(xiàn)。也可以說(shuō),公共利益是對(duì)作者利益的限制。公共利益創(chuàng)造了在公眾中自由和合理地使用作品的權(quán)利,沒(méi)有這種權(quán)利使用作品的行為將受到作者的控制。從著作權(quán)法的目的看,著作權(quán)立法活動(dòng)既需要考慮對(duì)作者創(chuàng)作的激勵(lì)、經(jīng)濟(jì)利益和非經(jīng)濟(jì)利益的保障,也需要考慮公共利益。賦予作者以專(zhuān)有權(quán)是一個(gè)手段,通過(guò)這種手段可以實(shí)現(xiàn)一個(gè)重要的公共目標(biāo)。它意圖通過(guò)特別的酬勞的規(guī)定激勵(lì)作者的創(chuàng)造性活動(dòng),且在專(zhuān)有控制的有限的期限屆滿(mǎn)后允許公眾接近他們的產(chǎn)品[8]。在確保對(duì)作者的保護(hù)基礎(chǔ)之上的公共利益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),是著作權(quán)法均衡作者等著作權(quán)人的利益與公共利益的結(jié)果。

三、專(zhuān)利法的目的與利益平衡

（一）專(zhuān)利法保護(hù)專(zhuān)利權(quán)與促進(jìn)技術(shù)公開(kāi)、傳播、利用的公共利益目的

1.通過(guò)確立專(zhuān)有權(quán)而激勵(lì)發(fā)明。專(zhuān)利法的目的首先在于保護(hù)發(fā)明者等專(zhuān)利權(quán)人對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的專(zhuān)有權(quán)利,以激勵(lì)發(fā)明者從事發(fā)明創(chuàng)造[9]。發(fā)明與革新的環(huán)境是重要的,并且也是專(zhuān)利法提供激勵(lì)的關(guān)鍵所在。無(wú)論采取何種形式,最重要的是專(zhuān)利法賦予的專(zhuān)有權(quán)。從專(zhuān)利法的公共政策考慮,它必須集中于發(fā)明與革新中的所有權(quán)。此外,也必須在一個(gè)激勵(lì)的環(huán)境中。從發(fā)明者的角度看待專(zhuān)利法,專(zhuān)利法的目的是通過(guò)賦予發(fā)明者一定期限的對(duì)發(fā)明的處置權(quán)利,使其更容易地獲得收益。專(zhuān)利法鼓勵(lì)發(fā)明的目的是非常明顯的,而鼓勵(lì)發(fā)明是通過(guò)確保發(fā)明的利益來(lái)實(shí)現(xiàn)的。促進(jìn)技術(shù)公開(kāi)。激勵(lì)發(fā)明對(duì)社會(huì)是有價(jià)值的,因?yàn)楦嗟陌l(fā)明創(chuàng)造意味著社會(huì)知識(shí)、信息總量的增加,而這種知識(shí)資源對(duì)社會(huì)進(jìn)步是極端重要的。專(zhuān)利權(quán)雖然是一種壟斷權(quán),卻不能被當(dāng)成是專(zhuān)利權(quán)人的純粹的私人財(cái)產(chǎn)。專(zhuān)利權(quán)人獲得專(zhuān)利是對(duì)社會(huì)公眾自由利用技術(shù)的限制,根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法權(quán)利義務(wù)的平衡精神,專(zhuān)利權(quán)人在獲得專(zhuān)利法賦予的壟斷權(quán)的同時(shí),必須履行公開(kāi)其發(fā)明的義務(wù)。這種義務(wù)既是對(duì)公眾的義務(wù),也是對(duì)專(zhuān)利權(quán)人的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的義務(wù),更是對(duì)國(guó)家的義務(wù)。只有履行充分公開(kāi)其發(fā)明的義務(wù),技術(shù)知識(shí)和信息的傳播和使用的公共利益也才能被滿(mǎn)足,專(zhuān)利發(fā)明的社會(huì)價(jià)值也才能夠?qū)崿F(xiàn)。因此,促進(jìn)技術(shù)的充分公開(kāi)便成為專(zhuān)利法的一個(gè)十分重要的宗旨。

專(zhuān)利法的公開(kāi)機(jī)制甚至被發(fā)展為專(zhuān)利法上的理論“,社會(huì)契約論”就是一個(gè)典型的體現(xiàn)。根據(jù)這種理論,專(zhuān)利的賦予可以被理解為在專(zhuān)利權(quán)人和政府（代表一般公眾的利益）的合同或者是契約。專(zhuān)利被認(rèn)為是發(fā)明者和社會(huì)之間的一個(gè)協(xié)議,是通過(guò)法律換取使用的社會(huì)公開(kāi)[10]。由于專(zhuān)利技術(shù)的公開(kāi)是專(zhuān)利技術(shù)擴(kuò)散、有關(guān)知識(shí)和信息被公眾接近的前提,專(zhuān)利法的公開(kāi)機(jī)制促使發(fā)明者公開(kāi)其發(fā)明,而通過(guò)促使公開(kāi)的方式和其他的方式,則便利了關(guān)于發(fā)明信息的傳播和發(fā)明的使用。正是在此意義上,專(zhuān)利法的公開(kāi)機(jī)制還被發(fā)展為專(zhuān)利法上的另一種理論??促進(jìn)發(fā)明公開(kāi)理論。

3.鼓勵(lì)對(duì)發(fā)明的投資和發(fā)明的商業(yè)化。專(zhuān)利法通過(guò)賦予專(zhuān)利權(quán)人的壟斷權(quán),還具有鼓勵(lì)從事發(fā)明的投資和鼓勵(lì)發(fā)明在獲得專(zhuān)利后的商業(yè)化的目的。

（1）鼓勵(lì)對(duì)發(fā)明的投資。從事發(fā)明活動(dòng)是需要付出投資的。專(zhuān)利法對(duì)從事發(fā)明的投資的激勵(lì)主要體現(xiàn)為通過(guò)授予對(duì)發(fā)明的專(zhuān)利權(quán),保障了對(duì)發(fā)明的投資利益。通過(guò)確保對(duì)發(fā)明投資的有效回收而激勵(lì)發(fā)明活動(dòng),這也是主張對(duì)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的一個(gè)理由。具體來(lái)說(shuō),授予發(fā)明以專(zhuān)利,可以引導(dǎo)將資金投向從事一個(gè)發(fā)明。在專(zhuān)利保護(hù)下,發(fā)明者能夠通過(guò)利用發(fā)明而收回投資。由于有專(zhuān)有權(quán)的保障,專(zhuān)利權(quán)人不僅可以通過(guò)自己實(shí)施來(lái)收回投資,而且可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓或者許可他人實(shí)施的形式收回。如果任何一個(gè)發(fā)明者的競(jìng)爭(zhēng)者能夠自由地利用自己獨(dú)立開(kāi)發(fā)的同樣的發(fā)明,那么第一個(gè)發(fā)明者將被剝奪通過(guò)壟斷利益收回成本的機(jī)會(huì)。

（2）促進(jìn)發(fā)明活動(dòng)商業(yè)化。專(zhuān)利法不僅具有促進(jìn)對(duì)發(fā)明開(kāi)發(fā)投資的目的,而且具有對(duì)發(fā)明的商業(yè)化目的。專(zhuān)利法對(duì)革新的激勵(lì)和將革新投入商業(yè)市場(chǎng)的激勵(lì)是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面。將新的發(fā)明投入到市場(chǎng)具有技術(shù)和商業(yè)上的困難,并且有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此,激勵(lì)企業(yè)和公司投入市場(chǎng)也是必要的。通過(guò)提供獲得商業(yè)利潤(rùn)的動(dòng)機(jī),專(zhuān)利法確保了很多的有用的發(fā)明在市場(chǎng)運(yùn)作。專(zhuān)利的保護(hù)期較長(zhǎng),這也使得發(fā)明者認(rèn)為投入金錢(qián)和時(shí)間用于開(kāi)發(fā)專(zhuān)利和投入市場(chǎng)是值得的。這表明他們認(rèn)為專(zhuān)利本身是有價(jià)值的投資。另一方面,如果發(fā)明者和專(zhuān)利權(quán)人發(fā)現(xiàn)盜版者取走了他們的利潤(rùn),一旦他們發(fā)明了新的產(chǎn)品并將其投入市場(chǎng),他們就不會(huì)急于作為市場(chǎng)的開(kāi)路先鋒。是專(zhuān)利法為他們將產(chǎn)品投入市場(chǎng)提供了安全保障。在專(zhuān)利保護(hù)下專(zhuān)利權(quán)人憑借壟斷權(quán)優(yōu)勢(shì)而控制市場(chǎng)的機(jī)制,激發(fā)了發(fā)明的商業(yè)化。

（二）實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利法目的的利益平衡機(jī)制

以上探討的專(zhuān)利法的目的表明,專(zhuān)利法是在專(zhuān)利權(quán)人和包括專(zhuān)利權(quán)人的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在內(nèi)的社會(huì)公眾之間的權(quán)利義務(wù)的適當(dāng)分配與均衡。對(duì)投資的激勵(lì)和對(duì)技術(shù)公開(kāi)的激勵(lì)涉及到專(zhuān)利被授予之前,它也暗示了公眾必須接受專(zhuān)利權(quán)人對(duì)其專(zhuān)利的一定年限的專(zhuān)有權(quán),以換取對(duì)發(fā)明的接近和獲得發(fā)明。在平衡的意義上,專(zhuān)利法仍然是為鼓勵(lì)發(fā)明和革新的被廣泛接受的機(jī)制。專(zhuān)利法被認(rèn)為是“平衡今天的發(fā)明和明天的發(fā)明”,因?yàn)椤皩?zhuān)利法存在的原因之一是鼓勵(lì)發(fā)明者必要的公開(kāi)以使其他的人能夠利用該發(fā)明；在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)上,發(fā)明者不需要保密”[11]。

確實(shí),專(zhuān)利法通過(guò)賦予專(zhuān)利權(quán)促進(jìn)發(fā)明的公開(kāi)和在促進(jìn)發(fā)明投資與商業(yè)化的基礎(chǔ)之上實(shí)現(xiàn)技術(shù)的推廣應(yīng)用的目的[12]表明,專(zhuān)利法是國(guó)家以技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新為目的、在技術(shù)發(fā)明人和社會(huì)公眾之間的“對(duì)價(jià)”或平衡機(jī)制。專(zhuān)利的保護(hù)模式實(shí)際上是與商業(yè)秘密保護(hù)模式的“功能比較”中建構(gòu)的。商業(yè)秘密保護(hù)模式客觀上刺激保密,只有保密才能使權(quán)利人獲利和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。然而,對(duì)技術(shù)方法的保密阻礙了社會(huì)技術(shù)的進(jìn)步和技能的提高。這樣,對(duì)專(zhuān)利法的創(chuàng)制過(guò)程可以做這樣的推理,即基于上述客觀事實(shí),國(guó)家以理性國(guó)家的角色主持公道,在智力發(fā)明人的財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和整個(gè)社會(huì)的科技進(jìn)步之間主持“平衡”與“對(duì)價(jià)”??國(guó)家尊重智力勞動(dòng)者的自然權(quán)利,即一個(gè)智力勞動(dòng)者如果愿意公開(kāi)自己的創(chuàng)造性技術(shù)信息,國(guó)家將補(bǔ)償給權(quán)利人一定時(shí)間和空間的獨(dú)占使用權(quán)使其繼續(xù)保持該技術(shù)而擁有的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)地位[13]。

專(zhuān)利法這種“以壟斷換取公開(kāi)”的平衡機(jī)制確保了信息的交流和傳播、便利和促進(jìn)了技術(shù)的使用與擴(kuò)散,并且在最終的意義上促進(jìn)了一個(gè)國(guó)家的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。其實(shí),這種平衡思想早在19世紀(jì)的學(xué)者中即已存在。例如,沃勒維斯基（L.Wolowski）1860年提出了工業(yè)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的“技術(shù)公開(kāi)補(bǔ)償”說(shuō)。如他主張:“專(zhuān)利是存在于社會(huì)和發(fā)明者之間的一種純粹性的契約。如果社會(huì)在一定時(shí)間內(nèi)向發(fā)明者提供保證,那么,發(fā)明者就應(yīng)該公開(kāi)自己維護(hù)的技術(shù)秘密。這正是一種平衡原則?！盵14]另外,在“公開(kāi)”本身的層面上,發(fā)明者和社會(huì)公眾確實(shí)也存在著一個(gè)利益平衡問(wèn)題。具體體現(xiàn)在專(zhuān)利法的設(shè)計(jì)上即是多大程度的公開(kāi)是值得被授予專(zhuān)利的,也就是公開(kāi)的“度”的問(wèn)題。公開(kāi)的程度過(guò)小卻仍然獲得了專(zhuān)利,這對(duì)公眾來(lái)說(shuō)不公平,因?yàn)樗鼘⒃诎l(fā)明者的壟斷權(quán)和公眾接近知識(shí)和信息的權(quán)利之間失衡。如果專(zhuān)利法要求公開(kāi)的程度非常高,那么在專(zhuān)利法的框架下商業(yè)秘密保護(hù)機(jī)制的積極作用將失靈,甚至?xí)绊懙桨l(fā)明者試圖通過(guò)專(zhuān)利保護(hù)其發(fā)明的選擇。也正是給予這種利益平衡的考慮,專(zhuān)利法和實(shí)施專(zhuān)利法的具體制度對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明公開(kāi)程度有明確的界定。

當(dāng)然,在實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利法的目的上關(guān)于專(zhuān)利保護(hù)所需要的適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)水平的爭(zhēng)議仍然存在。通過(guò)授予臨時(shí)的壟斷權(quán),為了激勵(lì)未來(lái)的革新活動(dòng),社會(huì)公眾接受了一定程度的“自負(fù)損失”[15]。這種“臨時(shí)的壟斷權(quán)”的適當(dāng)水平,即體現(xiàn)了對(duì)專(zhuān)利權(quán)人的專(zhuān)有權(quán)的適當(dāng)限制和對(duì)社會(huì)公眾接近技術(shù)知識(shí)和信息的適當(dāng)考慮,實(shí)際上是專(zhuān)利權(quán)人利益和社會(huì)公眾利益的適當(dāng)?shù)钠胶狻?/p>

四、商標(biāo)法的目的與利益平衡

（一）商標(biāo)法保護(hù)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)和消費(fèi)者利益以及促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的公共利益目的

1.保護(hù)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)。商標(biāo)法保護(hù)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的目的,具體體現(xiàn)為商標(biāo)法中保護(hù)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的原則和制度。保護(hù)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)也是商標(biāo)立法的基礎(chǔ)和核心。有關(guān)商標(biāo)立法、執(zhí)法、司法和守法活動(dòng)都是圍繞商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)而展開(kāi)的。商標(biāo)立法中保護(hù)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的原則即是國(guó)家運(yùn)用法律手段按照法定的程序?qū)ι虡?biāo)專(zhuān)用權(quán)予以確認(rèn),并在使用和管理上予以切實(shí)保護(hù)的法律基本準(zhǔn)則。保護(hù)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)在維護(hù)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展方面是必不可少的。具體體現(xiàn)為:第一,保護(hù)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)是遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一般規(guī)則,調(diào)整商品生產(chǎn)和交換關(guān)系的一般手段。如果不確認(rèn)和保護(hù),假冒和仿冒等各種破壞他人商標(biāo)標(biāo)識(shí)識(shí)別性的行為就會(huì)猖獗,生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)者的商品或者服務(wù)就無(wú)法區(qū)分,從而會(huì)造成市場(chǎng)秩序的混亂。第二,保護(hù)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)是維護(hù)消費(fèi)者利益所必須的。消費(fèi)者可以通過(guò)商標(biāo)監(jiān)督商品的質(zhì)量,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)真正的等價(jià)交換,而這是在商標(biāo)受到法律保護(hù)的情況下才能實(shí)現(xiàn)的。第三,保護(hù)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)可以促進(jìn)我國(guó)商品生產(chǎn)的發(fā)展。商標(biāo)在形式上體現(xiàn)的是商品信譽(yù),在實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)的則是企業(yè)信譽(yù)。保護(hù)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)就能在法律上對(duì)企業(yè)在商標(biāo)信譽(yù)里凝結(jié)的勞動(dòng)承認(rèn)差別。承認(rèn)這種差別,就能獎(jiǎng)勵(lì)先進(jìn)、鞭策后進(jìn),促使企業(yè)提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理水平,實(shí)施名牌戰(zhàn)略,因而可以促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。我國(guó)《商標(biāo)法》圍繞商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)做了很多規(guī)定,體現(xiàn)了商標(biāo)法保護(hù)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的目的。

2.保護(hù)消費(fèi)者利益。商標(biāo)法中保護(hù)消費(fèi)者利益的目的體現(xiàn)為商標(biāo)立法中保護(hù)消費(fèi)者利益的原則和具體規(guī)定。保護(hù)消費(fèi)者利益是商標(biāo)立法中調(diào)整商標(biāo)關(guān)系的一項(xiàng)基本準(zhǔn)則,也表現(xiàn)在商標(biāo)實(shí)務(wù)中不能損害消費(fèi)者利益。商標(biāo)立法中保護(hù)消費(fèi)者利益的原則反映了我國(guó)社會(huì)主義的生產(chǎn)目的。消費(fèi)者是各行各業(yè)的勞動(dòng)者,失去了消費(fèi)者和消費(fèi)需求,一切生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)將會(huì)失去動(dòng)力,商品銷(xiāo)售無(wú)從談起。

商標(biāo)法之所以將保護(hù)消費(fèi)者利益作為其重要的目的,是因?yàn)樯虡?biāo)與消費(fèi)者具有特別密切的聯(lián)系,通過(guò)確保消費(fèi)者免于被混淆、欺騙,才談得上商標(biāo)法的其他一切價(jià)值目標(biāo)。否則,商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的保護(hù)將失去意義,商標(biāo)法促進(jìn)市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)也無(wú)從談起。甚至可以說(shuō),消費(fèi)者行為是商標(biāo)法建立的基礎(chǔ)。商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的保護(hù)是在消費(fèi)者的利益中,這是一個(gè)牢固的法律原則。通過(guò)商標(biāo)作為媒體對(duì)作為購(gòu)買(mǎi)者的公眾的保護(hù)的強(qiáng)調(diào),保護(hù)消費(fèi)者的主張與商標(biāo)法是一致的。

3.保護(hù)合法競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)。保護(hù)合法競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng),以及在此基礎(chǔ)之上的制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),也是商標(biāo)法的一個(gè)重要目的。現(xiàn)代的商標(biāo)具有區(qū)別商品來(lái)源、確保商品質(zhì)量一致性的作用。在這種作用的基礎(chǔ)之上則形成了廠商的商標(biāo)信譽(yù)。廠商憑借商標(biāo)信譽(yù),特別是通過(guò)創(chuàng)立馳名商標(biāo),可以吸引更多的消費(fèi)者光顧自己的商品,達(dá)到占領(lǐng)和擴(kuò)大市場(chǎng),擊敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的。商標(biāo)就其本義來(lái)說(shuō),只是區(qū)別不同的生產(chǎn)者或者經(jīng)營(yíng)者的商品或者服務(wù)的一種標(biāo)志。但它與企業(yè)聯(lián)系起來(lái)后,作為企業(yè)開(kāi)拓產(chǎn)品市場(chǎng)的先鋒,其含義已經(jīng)永遠(yuǎn)超過(guò)了產(chǎn)品或者服務(wù)標(biāo)記本身,而成為產(chǎn)品或者服務(wù)質(zhì)量、信譽(yù)、知名度的載體,凝結(jié)了廠商投入的智慧、心血和投資,構(gòu)成企業(yè)的一種重要的無(wú)形資產(chǎn),并成為開(kāi)拓市場(chǎng)和獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段[16]。正是在這個(gè)意義上,商標(biāo)被認(rèn)為是“商戰(zhàn)利器”,保護(hù)商標(biāo)的商標(biāo)法具有促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的目的。當(dāng)然,商標(biāo)本身只是一種市場(chǎng)符號(hào),通過(guò)商標(biāo)實(shí)現(xiàn)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)目的的實(shí)現(xiàn)要看它在市場(chǎng)中是怎樣被使用的。商標(biāo)這種商戰(zhàn)利器對(duì)其所有人的價(jià)值來(lái)自于它被投入的使用,而不是直接來(lái)自于法律的保護(hù)。

從促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的角度看,商標(biāo)法中的商標(biāo)的區(qū)別性功能為廠商之間的有效競(jìng)爭(zhēng)提供了一種手段。商標(biāo)通過(guò)賦予消費(fèi)者選擇的能力而成為一種增進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的設(shè)計(jì)。商標(biāo)區(qū)別了競(jìng)爭(zhēng)者的商品。商標(biāo)作為商品的一種特定符號(hào),這種符號(hào)建構(gòu)起了消費(fèi)者和生產(chǎn)者之間的橋梁。商標(biāo)也是消費(fèi)者把產(chǎn)品和廠商聯(lián)系起來(lái)的手段,是識(shí)別產(chǎn)品的一種手段。消費(fèi)者是使用商標(biāo)來(lái)識(shí)別產(chǎn)品,排除他們不需要的,并識(shí)別他們?cè)俅涡枰漠a(chǎn)品的。成功商標(biāo)的聲望能增加廠商的市場(chǎng)分享。

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì)是競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品就其自身的優(yōu)點(diǎn)獲得公眾認(rèn)可的能力。沒(méi)有商標(biāo),競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品的公眾識(shí)別和認(rèn)可將是很困難的。并且,當(dāng)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)商品而不能夠獲得有關(guān)識(shí)別產(chǎn)品的信息時(shí),將不會(huì)存在有意義的競(jìng)爭(zhēng)。這些識(shí)別手段即依賴(lài)于商標(biāo)法的建立。在識(shí)別功能的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的商標(biāo)認(rèn)知和商標(biāo)情結(jié),使消費(fèi)者能夠光顧于某一特定的商標(biāo)商品。這樣就能夠進(jìn)一步激發(fā)生產(chǎn)者進(jìn)行這類(lèi)商標(biāo)產(chǎn)品的生產(chǎn)。僅僅是作為一個(gè)純粹的商品來(lái)源的指示器,商標(biāo)允許消費(fèi)者在競(jìng)爭(zhēng)性商品之間做出區(qū)分,商標(biāo)的區(qū)別性為消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)商品的競(jìng)爭(zhēng)性選擇提供了可能。這反映了商標(biāo)的“競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì)”。確實(shí),商標(biāo)服務(wù)于促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)這樣一個(gè)重要的公共利益目的。商標(biāo)使得在一個(gè)復(fù)雜、非個(gè)人化的市場(chǎng)中有效的競(jìng)爭(zhēng)成為可能。

（二）實(shí)現(xiàn)商標(biāo)法目的的利益平衡機(jī)制

對(duì)商標(biāo)法目的的分析表明,商標(biāo)法服務(wù)于保護(hù)不同市場(chǎng)主體的利益、促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)從而促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的。商標(biāo)法目的體現(xiàn)的利益平衡的機(jī)制主要是,商標(biāo)權(quán)人、消費(fèi)者、商標(biāo)權(quán)人以外的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)者等市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者之間的利益均衡關(guān)系,特別是商標(biāo)權(quán)人和商標(biāo)權(quán)人以外的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者之間的競(jìng)爭(zhēng)性利益的平衡關(guān)系。就商標(biāo)權(quán)人與消費(fèi)者的利益關(guān)系來(lái)說(shuō),商標(biāo)權(quán)人的專(zhuān)用權(quán)的保護(hù)與促進(jìn)消費(fèi)者利益是一致的、相互聯(lián)系的,因?yàn)橄M(fèi)者免于被混淆或欺騙的利益是建立在商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的充分保護(hù)之上。另一方面,商標(biāo)權(quán)人通過(guò)銷(xiāo)售商標(biāo)商品的利益也離不開(kāi)對(duì)消費(fèi)者免于被混淆或欺騙的利益的保障。商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)保護(hù)越充分,消費(fèi)者利益實(shí)現(xiàn)的程度也越大,商標(biāo)權(quán)人的利益也才越能被滿(mǎn)足。如果商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)保護(hù)不力,消費(fèi)者免于被混淆或欺騙的利益將受到影響?；蛘?當(dāng)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的保護(hù)發(fā)展到對(duì)消費(fèi)者利益構(gòu)成威脅時(shí),將出現(xiàn)對(duì)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的保護(hù)和對(duì)消費(fèi)者利益的保護(hù)失衡??通用化商標(biāo)的保護(hù)就是一個(gè)例子。通用化商標(biāo)由于它變得如此成功以至具有反競(jìng)爭(zhēng)效果,這無(wú)論是對(duì)消費(fèi)者還是對(duì)商標(biāo)權(quán)人的競(jìng)爭(zhēng)者來(lái)說(shuō)都有害。在出現(xiàn)商標(biāo)通用化的情況下,商標(biāo)的保護(hù)就應(yīng)受到嚴(yán)格的限制,甚至被取消。這樣才能維持商標(biāo)法中利益平衡關(guān)系。

由于商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)是一種阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在相同或者類(lèi)似的商品上使用相同或者近似的商標(biāo)的專(zhuān)有權(quán),商標(biāo)保護(hù)必然是對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手銷(xiāo)售商品構(gòu)成障礙,因而從商標(biāo)法的目的來(lái)說(shuō),促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)必須平衡商標(biāo)權(quán)人與商標(biāo)權(quán)人以外的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者的利益??圍繞相同或者類(lèi)似商品的營(yíng)銷(xiāo)的競(jìng)爭(zhēng)性利益的平衡。為實(shí)現(xiàn)商標(biāo)法的上述目的,這種競(jìng)爭(zhēng)性利益的平衡是非常必要的。實(shí)際上,商標(biāo)法已設(shè)計(jì)了很多的具體制度實(shí)現(xiàn)這一平衡。例如,商標(biāo)顯著性要求就是一個(gè)重要的制度。商標(biāo)法既要充分保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的利益,也要防止商標(biāo)權(quán)人使用商標(biāo)構(gòu)成不公平的壟斷。商標(biāo)法中涉及競(jìng)爭(zhēng)性利益平衡問(wèn)題。

五、商業(yè)秘密法的目的與利益平衡

（一）商業(yè)秘密法保護(hù)商業(yè)秘密權(quán)與維護(hù)商業(yè)道德等公共利益的目的

商業(yè)秘密作為人類(lèi)智力和社會(huì)活動(dòng)的成果,凝聚著其擁有人的創(chuàng)造與智慧,是一種非物質(zhì)形態(tài)的勞動(dòng)產(chǎn)品。這種社會(huì)勞動(dòng)產(chǎn)品具有價(jià)值和使用價(jià)值,屬于一種基于原始取得的不為公眾知悉的無(wú)形財(cái)產(chǎn),其擁有人利用商業(yè)秘密可以為其帶來(lái)直接或間接的經(jīng)濟(jì)利益并取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這種勞動(dòng)產(chǎn)品還可以單獨(dú)或隨同有形財(cái)產(chǎn)或?qū)＠麢?quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)一并轉(zhuǎn)讓。在當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)貿(mào)易中,涉及商業(yè)秘密作為轉(zhuǎn)讓標(biāo)的貿(mào)易額呈日漸增長(zhǎng)趨勢(shì)。再?gòu)母鲊?guó)立法和司法實(shí)踐來(lái)看。不少?lài)?guó)家對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)是建立在財(cái)產(chǎn)保護(hù)的法則基礎(chǔ)上的。可以認(rèn)為,商業(yè)秘密作為具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的無(wú)形財(cái)產(chǎn),具有所有權(quán)的屬性。英美法系國(guó)家的法律、判例和法學(xué)理論一般都傾向于承認(rèn)商業(yè)秘密權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán),具有所有權(quán)的屬性。美國(guó)所有權(quán)法重述對(duì)商業(yè)秘密擁有人所享有的財(cái)產(chǎn)權(quán)利就作了詳細(xì)規(guī)定。

長(zhǎng)期以來(lái),人們都認(rèn)為商業(yè)秘密不屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇,因?yàn)樯虡I(yè)秘密不具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本特征。隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展,商業(yè)秘密不屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的觀點(diǎn)已開(kāi)始動(dòng)搖。20世紀(jì)60年代以來(lái),國(guó)際商會(huì)、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和一些國(guó)家已越來(lái)越傾向于把商業(yè)秘密作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)看待。20世紀(jì)80年代后,西方許多國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)教科書(shū)都把商業(yè)秘密與專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)放在一起闡述。從我國(guó)有關(guān)法律的規(guī)定看,商業(yè)秘密也是可以作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的。

商業(yè)秘密法的合理性更多地可以從誠(chéng)信關(guān)系、

個(gè)人自由、共同道德、公平競(jìng)爭(zhēng)而不單純是促進(jìn)思想和信息的傳播等方面加以理解。換言之,商業(yè)秘密根植于個(gè)人自由、誠(chéng)信關(guān)系以及商業(yè)道德、公平競(jìng)爭(zhēng)等理念。在沒(méi)有商業(yè)秘密保護(hù)的情況下,公眾特別是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為了獲取他人的具有價(jià)值的商業(yè)秘密,可能會(huì)以犧牲基本的社會(huì)道德標(biāo)準(zhǔn)為代價(jià),像偷竊、刺探、背信等不正當(dāng)手段獲取他人商業(yè)秘密。相反,在商業(yè)秘密保護(hù)的情況下,由于提供的信息可以在誠(chéng)信范圍內(nèi)被分享并且用不道德的方法獲得和損壞他人的商業(yè)秘密的行為被制止,實(shí)施商業(yè)秘密法可以促進(jìn)合作與安全。這樣一來(lái),商業(yè)秘密法在限制信息的流動(dòng)中可能會(huì)最終促進(jìn)智力創(chuàng)造。

商業(yè)秘密法與其他的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法特別是專(zhuān)利法相比,除具有保護(hù)權(quán)利人的利益、促進(jìn)革新與創(chuàng)新等相同的目的外,也有一些獨(dú)到的立法目的。從上面的闡述可看出,維護(hù)市場(chǎng)商業(yè)道德就是一個(gè)重要方面。

（二）實(shí)現(xiàn)商業(yè)秘密法目的的利益平衡機(jī)制

商業(yè)秘密法的目的同樣體現(xiàn)了利益平衡的思想。這種利益平衡似乎和商標(biāo)法目的在利益平衡方面的體現(xiàn)更相似,因?yàn)樗鼈?cè)重的是商業(yè)秘密所有人和潛在的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的競(jìng)爭(zhēng)性利益的關(guān)系。一方面,商業(yè)秘密基于維護(hù)市場(chǎng)商業(yè)道德、誠(chéng)信關(guān)系以及促進(jìn)革新等目的,受到法律的保護(hù)具有充分的正當(dāng)性；另一方面,商業(yè)秘密本身畢竟是對(duì)技術(shù)和信息傳播的公共利益的抑制,在促進(jìn)公開(kāi)的社會(huì)利益上,商業(yè)秘密制度與專(zhuān)利制度相比是一個(gè)主要的不足?；诖?從與競(jìng)爭(zhēng)者利益、公共利益相均衡的角度考慮,商業(yè)秘密法需要對(duì)商業(yè)秘密權(quán)人的權(quán)利有所限制,同時(shí)賦予社會(huì)公眾特別是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在一定條件下合法獲得和使用商業(yè)秘密的權(quán)利?！胺聪蚬こ獭钡拇_認(rèn)就是一個(gè)很典型的制度。在當(dāng)代,成功的反向工程相當(dāng)普遍。商業(yè)秘密被他人“破譯”后,原商業(yè)秘密權(quán)人在實(shí)質(zhì)上將不存在任何專(zhuān)有權(quán)利。反向工程的存在雖然可能會(huì)因?yàn)榇偈沽瞬粚?duì)稱(chēng)的市場(chǎng)失敗而減少了對(duì)發(fā)明的激勵(lì),但某人通過(guò)反向工程使用另外一個(gè)人的商業(yè)秘密也可能會(huì)因促進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng)而增加了社會(huì)收益。對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)的權(quán)限和力度都有限。特別是,一個(gè)依賴(lài)于商業(yè)秘密保護(hù)的發(fā)明者不能阻止獨(dú)立發(fā)明者。并且如果所產(chǎn)生的發(fā)明結(jié)果是可以獲得專(zhuān)利的,他甚至不能阻止第二個(gè)人申請(qǐng)專(zhuān)利。商業(yè)秘密保護(hù)的這種有限性確保了商業(yè)秘密權(quán)人和社會(huì)公眾特別是商業(yè)秘密權(quán)人的競(jìng)爭(zhēng)者的競(jìng)爭(zhēng)性利益的平衡。