工程承包索賠問題

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編者按：本論文主要從國(guó)際工程承包項(xiàng)目介紹；國(guó)際工程承包項(xiàng)目發(fā)生索賠的主要原因和依據(jù)等進(jìn)行講述，包括了國(guó)際工程承包項(xiàng)目是指通過國(guó)際公開競(jìng)爭(zhēng)招投標(biāo)（ICB）進(jìn)行承發(fā)包的工程項(xiàng)目、發(fā)生索賠的主要原因、進(jìn)行索賠的主要依據(jù)、合同談判備忘錄及其附屬文件等，具體資料請(qǐng)見：

內(nèi)容摘要：索賠問題是國(guó)際項(xiàng)目施工管理中的主要問題之一。本文介紹了國(guó)際工程的基本情況及進(jìn)行國(guó)際項(xiàng)目規(guī)范化合同管理的FIDIC（菲迪克）合同條款，分析了國(guó)際工程項(xiàng)目索賠發(fā)生的原因以及進(jìn)行索賠所需要的主要依據(jù)，并以FIDIC（菲迪克）索賠條款的選擇為例，提出了如何選擇適當(dāng)?shù)乃髻r條款，來進(jìn)行國(guó)際承包工程項(xiàng)目的索賠。

關(guān)鍵詞：國(guó)際承包工程索賠FIDIC（菲迪克）合同

在我國(guó)“走出去”戰(zhàn)略的指導(dǎo)下和加入WTO的推動(dòng)下，我國(guó)公司在國(guó)際工程承包市場(chǎng)上營(yíng)業(yè)額每年以10%～20%的速度遞增。同時(shí)由于國(guó)際工程項(xiàng)目的復(fù)雜性導(dǎo)致了索賠問題的頻繁發(fā)生，而如何解決好索賠問題幾乎成了所有項(xiàng)目管理中的關(guān)鍵問題之一。

國(guó)際工程承包項(xiàng)目介紹

國(guó)際工程承包是指國(guó)際上的承包商(公司)以提供自己的資本、技術(shù)、勞務(wù)、設(shè)備、材料、許可權(quán)等，通過國(guó)際間的招標(biāo)、投標(biāo)、議標(biāo)和其他協(xié)商途徑，為工程發(fā)包人(業(yè)主)營(yíng)造工程項(xiàng)目，并按照事先商定的條件、合同價(jià)格、支付方式等收取費(fèi)用的一種商業(yè)活動(dòng)方式，國(guó)際工程承包也是國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的主要方式之一。

國(guó)際工程承包項(xiàng)目是指通過國(guó)際公開競(jìng)爭(zhēng)招投標(biāo)（ICB）進(jìn)行承發(fā)包的工程項(xiàng)目。根據(jù)國(guó)際金融組織的規(guī)定及國(guó)際慣例，凡是利用各國(guó)政府間贈(zèng)款或優(yōu)惠貸款以及國(guó)際金融組織如世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織(IMF)、亞洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行、歐洲復(fù)興開發(fā)銀行、加納比開發(fā)銀行、泛美開發(fā)銀行等的貸款作為建設(shè)資金的工程項(xiàng)目，都必須進(jìn)行國(guó)際性的公開招標(biāo)投標(biāo)。通過公開的投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)，業(yè)主選定相對(duì)滿意的承包商并簽訂合同、進(jìn)入工程項(xiàng)目的實(shí)施。國(guó)際工程承包項(xiàng)目具有以下特點(diǎn)：差異性大、綜合性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)大、合同金額大、策略性強(qiáng)等幾個(gè)方面。

FIDIC（菲迪克）合同條件

“菲迪克”是國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(法文名稱FédérationInternationaleDesIngénieursConseils)的前5個(gè)字母組合，簡(jiǎn)稱FIDIC，該聯(lián)合會(huì)在1957年首次出版了標(biāo)準(zhǔn)的土木工程施工合同條件格式，專門用于國(guó)際項(xiàng)目。FIDIC成立80多年來，對(duì)國(guó)際上實(shí)施工程建設(shè)項(xiàng)目，以及促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的發(fā)展起到了重要作用。由該會(huì)編制的《業(yè)主與咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》(白皮書)、《土木工程施工合同條件》(紅皮書)、《電氣與機(jī)械工程合同條件》(黃皮書)、《工程總承包合同條件》(桔黃皮書)被世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國(guó)際和區(qū)域發(fā)展援助金融機(jī)構(gòu)作為實(shí)施項(xiàng)目的合同和協(xié)議范本。使用基于FIDIC合同標(biāo)準(zhǔn)格式的詳盡的合同條款有明顯優(yōu)點(diǎn)，能合理平衡有關(guān)各方之間的要求和利益，尤其能公平的在合同各方之間分配風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。大多數(shù)情況下，合同各方都贊同遵守明確規(guī)定的義務(wù)，這就會(huì)在很大程度上避免了履約不佳、成本增加，以及由于施工合同各方彼此之間缺乏所需的信任而引起的爭(zhēng)端。

FIDIC合同條款被稱為“國(guó)際土木工程行業(yè)的圣經(jīng)，是國(guó)際通用的語言”，菲迪克所制定的以規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目管理的合同文本（簡(jiǎn)稱FIDIC合同條件）已被聯(lián)合國(guó)有關(guān)組織和世行、亞行等國(guó)際組織及其成員國(guó)普遍承認(rèn)和采用，具有廣泛而深刻的影響，是相關(guān)行業(yè)的國(guó)際規(guī)則。它的最大特點(diǎn)是：程序公開、公平競(jìng)爭(zhēng)、機(jī)會(huì)均等，這是它的合理部分，對(duì)任何人都沒有偏見(至少出發(fā)點(diǎn)是這樣)。從理論上講，F(xiàn)IDIC對(duì)承包商、對(duì)業(yè)主、對(duì)咨詢工程師都是平等的，誰也不能凌駕于誰之上。因此，作為承包商應(yīng)盡量采用FIDIC有利條款，充分地保護(hù)自己的經(jīng)濟(jì)利益及合法權(quán)利。

國(guó)際工程承包項(xiàng)目發(fā)生索賠的主要原因和依據(jù)

索賠問題是國(guó)際承包工程項(xiàng)目中遇到的越來越多的問題，如何解決好項(xiàng)目索賠問題成了幾乎所有的國(guó)際項(xiàng)目管理中的主要問題之一。而要想獲得成功的索賠，首先必須對(duì)索賠原因進(jìn)行詳細(xì)的分析，再根據(jù)索賠產(chǎn)生的原因找出適當(dāng)?shù)乃髻r依據(jù)。通常情況下，導(dǎo)致國(guó)際工程承包項(xiàng)目索賠發(fā)生的原因和進(jìn)行索賠的依據(jù)如圖1所示，索賠的主要原因有：施工設(shè)計(jì)方面、施工合同方面、意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素、不依法履行項(xiàng)目施工合同、承發(fā)包管理模式發(fā)生變化、工程變更或終止等；而索賠的依據(jù)主要有：招標(biāo)文件及投標(biāo)報(bào)價(jià)文件、合同談判備忘錄及其附屬文件、來往信件、會(huì)議及現(xiàn)場(chǎng)同期記錄、工程財(cái)務(wù)記錄及市場(chǎng)信息資料等。下面針對(duì)導(dǎo)致索賠的主要原因和特點(diǎn)進(jìn)行分析。

（一）發(fā)生索賠的主要原因

施工設(shè)計(jì)方面。在設(shè)計(jì)施工圖時(shí)，不可避免會(huì)出現(xiàn)設(shè)計(jì)的施工圖與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際施工在地質(zhì)、環(huán)境等各方面的差異，或者是設(shè)計(jì)的圖紙對(duì)施工規(guī)范要求、施工說明等表達(dá)不嚴(yán)密，對(duì)機(jī)械設(shè)備、材料的名稱、規(guī)格等表示不清楚或工程量錯(cuò)誤等許多方面的遺漏和缺陷，都會(huì)給工程項(xiàng)目的建設(shè)造成不利影響，從而引起因設(shè)計(jì)方面的原因而造成的涉及人工、材料、工期等方面的索賠。

施工合同方面。施工合同是工程建設(shè)雙方根據(jù)國(guó)際公認(rèn)的施工準(zhǔn)則、項(xiàng)目所在國(guó)家建筑法、招投標(biāo)法等的法律和法規(guī)，簽訂的合同文件，一般采用標(biāo)準(zhǔn)合同文本。但是由于工程項(xiàng)目的建設(shè)是否成功不僅受到人為因素的影響，還會(huì)受到當(dāng)?shù)鼐唧w的自然環(huán)境、自然災(zāi)害、法律法規(guī)的變化，加上用詞的嚴(yán)密性不強(qiáng)等因素的影響，這些都是雙方在簽訂施工合同時(shí)不能充分考慮和確定的各種因素對(duì)工程建設(shè)的影響，導(dǎo)致工程項(xiàng)目在實(shí)施過程中出現(xiàn)這樣或那樣的矛盾，從而引起因施工合同簽訂的疏忽和用詞不準(zhǔn)確的施工索賠。

意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素。在工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中，如果發(fā)生了戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、地震、臺(tái)風(fēng)等人力不可抗拒的自然災(zāi)害，或者在施工過程中出現(xiàn)了地質(zhì)斷層、泥石流、地質(zhì)沉陷、地下文物或構(gòu)筑物等地質(zhì)結(jié)構(gòu)與標(biāo)書中業(yè)主所提供資料的內(nèi)容不同的情況，都可能引起工程造價(jià)的變化，從而引起施工索賠。

不依法履行項(xiàng)目施工合同。項(xiàng)目施工合同是經(jīng)承發(fā)包雙方依法簽訂，并具有法律效力的、在施工過程中雙方必須遵守的規(guī)則。但是在合同的實(shí)際履行過程中，往往因?yàn)橐恍┮庖姺制绾徒?jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)等人為因素，不能嚴(yán)格按合同執(zhí)行。同時(shí)雙方又都不愿意承擔(dān)義務(wù)或讓步，致使工程項(xiàng)目不能保質(zhì)保量的按期交付，因而引起因?yàn)橥锨饭こ炭?、墊資、銀行利息、工期拖延等原因的工程糾紛和索賠。

承發(fā)包管理模式發(fā)生變化。當(dāng)前的國(guó)際工程承包市場(chǎng)上，工程建設(shè)承發(fā)包的方式主要有：總包、分包（國(guó)內(nèi)、國(guó)外）、指定分包（國(guó)內(nèi)、國(guó)外）、勞務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包等，使工程建設(shè)項(xiàng)目承發(fā)包變得復(fù)雜和管理模式難度增大，特別是一些國(guó)家為了解決國(guó)內(nèi)的就業(yè)問題，還指定本國(guó)的所有工程項(xiàng)目建設(shè)勞務(wù)人員一律不準(zhǔn)從國(guó)外輸入。在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，當(dāng)任何一個(gè)承包合同不能順利履行或者管理不善，都將影響所建工程項(xiàng)目的建設(shè)工期、質(zhì)量和數(shù)量等，繼而引發(fā)在項(xiàng)目工期、質(zhì)量、數(shù)量和經(jīng)濟(jì)等方面的索賠。

工程變更或終止。由于國(guó)際工程項(xiàng)目的復(fù)雜性，再加上業(yè)主（發(fā)包人）、承包人和監(jiān)理人員一般都是來自三個(gè)國(guó)家的人員，各方對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)的目標(biāo)有所不同，而導(dǎo)致因?yàn)樾薷脑O(shè)計(jì)、增加或減少工程量、修改施工計(jì)劃等產(chǎn)生的索賠。如：業(yè)主為了便民需要而增加一段通往居民區(qū)的道口支路等。如果遇到了不可抗力因素或業(yè)主違約等，導(dǎo)致在建工程終止也會(huì)引起索賠。

其他因素。由于國(guó)際工程項(xiàng)目一般具有周期長(zhǎng)、資金占用大、環(huán)境復(fù)雜等特點(diǎn)，更容易造成因匯率變化、人員工資變化、所在國(guó)的法律變化等方面的影響而造成索賠。

（二）進(jìn)行索賠的主要依據(jù)

為了達(dá)到索賠的目的，承包商要進(jìn)行大量的索賠論證工作，來證明自己擁有索賠的權(quán)利，而且所提出的索賠款額是準(zhǔn)確的，即論證索賠權(quán)和索賠款額。對(duì)于所有的施工索賠而言，承包商進(jìn)行索賠的主要依據(jù)如下：

招標(biāo)文件和投標(biāo)報(bào)價(jià)文件。招標(biāo)文件是工程項(xiàng)目合同文件的基礎(chǔ)，包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場(chǎng)水文地質(zhì)資料等文本，都是工程成本的基礎(chǔ)資料。它們不僅是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)，也是索賠時(shí)計(jì)算附加成本的依據(jù)；在投標(biāo)報(bào)價(jià)文件中，承包商對(duì)各主要工種的施工單價(jià)進(jìn)行了分析計(jì)算，對(duì)各主要工程量的施工效率和進(jìn)度進(jìn)行了分析，對(duì)施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和價(jià)值清單，對(duì)施工過程中各階段所需的資金數(shù)額提出了要求等等。所有這些文件，在中標(biāo)及簽訂施工協(xié)議書以后，都成為正式合同文件的組成部分，也成為施工索賠的基本依據(jù)。

合同談判備忘錄及其附屬文件。在簽訂施工協(xié)議書以前合同雙方對(duì)于中標(biāo)價(jià)格、施工計(jì)劃合同條件等問題的討論紀(jì)要文件中，如果對(duì)招標(biāo)文件中的某個(gè)合同條款作了修改或解釋，則這個(gè)紀(jì)要就是將來索賠計(jì)價(jià)的依據(jù)。

來往信件。如工程師(或業(yè)主)的工程變更指令、口頭變更確認(rèn)函、加速施工指令、施工單價(jià)變更通知、對(duì)承包商問題的書面回答等等，這些信函(包括電傳、傳真資料)都具有與合同文件同等的效力，是索賠和結(jié)算的依據(jù)資料。

會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)同期記錄。會(huì)議記錄是指標(biāo)前會(huì)議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要、施工進(jìn)度變更會(huì)議紀(jì)要、施工技術(shù)討論會(huì)議紀(jì)要、索賠會(huì)議紀(jì)要等等。對(duì)于重要的會(huì)議紀(jì)要，要建立審閱制度，即由作紀(jì)要的一方寫好紀(jì)要稿后，送交對(duì)方傳閱核簽，如有不同意見，可在紀(jì)要稿上修改，也可規(guī)定一個(gè)核簽期限(如7天)，如紀(jì)要稿送出后7天內(nèi)不返回核簽意見，即認(rèn)為同意。這對(duì)會(huì)議紀(jì)要稿的合法性是很必要的；現(xiàn)場(chǎng)同期記錄主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時(shí)記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進(jìn)度記錄或者工程照片、錄像等等。對(duì)于重要記錄，如質(zhì)量檢查、驗(yàn)收記錄，還應(yīng)有工程師派遣的監(jiān)理員簽名。

工程財(cái)務(wù)記錄。如工程進(jìn)度款每月支付申請(qǐng)表，工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡和工資單，設(shè)備、材料和零配件采購單、付款收據(jù)，工程開支月報(bào)等等。在索賠計(jì)價(jià)工作中，財(cái)務(wù)單證十分重要。

市場(chǎng)信息資料。對(duì)于大中型土建工程，一般工期長(zhǎng)達(dá)數(shù)年，對(duì)物價(jià)變動(dòng)等報(bào)道資料，應(yīng)系統(tǒng)地收集整理，這對(duì)于工程款的調(diào)價(jià)計(jì)算是必不可少的，對(duì)索賠亦同等重要。如工程所在國(guó)官方出版的物價(jià)報(bào)道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。

菲迪克合同條款在項(xiàng)目索賠中的具體應(yīng)用

在索賠發(fā)生后，即使找到了充分的索賠依據(jù)，要想成功的得到合理賠償，還必須運(yùn)用恰當(dāng)?shù)氖┕に髻r條款。在FIDIC合同條件(第4版)中，凡是承包商可以引用的施工索賠條款，在“摘要”中都做了論述。該“摘要”在列出可索賠條款的同時(shí)，還提出每個(gè)不同的索賠內(nèi)容可以得到哪些方面的補(bǔ)償，即不僅可得到附加的成本開支(Cost，代號(hào)為C)，還可得到計(jì)劃的利潤(rùn)(Profit，代號(hào)為P)，或相應(yīng)的工期延長(zhǎng)(EOT，代號(hào)為T)。表1是FIDIC（菲迪克）合同條款與索賠問題相對(duì)應(yīng)的具體說明。

表1所列20項(xiàng)索賠條款中，按條款主題內(nèi)容分析，承包商有索賠權(quán)的事項(xiàng)原因是多方面的。其中：屬于工程變更的有6項(xiàng)(No.8，11，12，13，16，18)；屬于進(jìn)行修理或補(bǔ)充勘探方面的有2項(xiàng)(No.5，10)；屬于工程師工作差錯(cuò)或拖交圖紙的有3項(xiàng)(No.1，2，4)；屬于特殊風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的有3項(xiàng)(No.6，14，15)；屬于不利自然條件的有2項(xiàng)(No.3，7)；屬于業(yè)主違約的有2項(xiàng)(No.9，17)；屬于法規(guī)或匯率變化的有2項(xiàng)(No.19，20)。

隨著全球經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的因素越來越多，使得國(guó)際工程項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境的不確定性越來越大，所以索賠問題在國(guó)際工程項(xiàng)目承包中的地位也越來越重要。本文通過對(duì)國(guó)際工程施工項(xiàng)目特點(diǎn)和FIDIC合同條款的介紹，分析了國(guó)際工程施工項(xiàng)目索賠發(fā)生的主要原因，提出了我國(guó)從事國(guó)際工程承包項(xiàng)目的企業(yè)在進(jìn)行索賠時(shí)所需要的主要依據(jù)，并以FIDIC（菲迪克）索賠條款的選擇為例，提出了如何選擇適當(dāng)?shù)乃髻r條款，來進(jìn)行國(guó)際承包工程項(xiàng)目的索賠，對(duì)我國(guó)從事國(guó)際工程承包與施工企業(yè)具有一定的借鑒意義。