國際貿(mào)易中技術(shù)性壁壘

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技術(shù)壁壘(TechnicalBarriertoTrade)簡稱TBT，是近年來西方國家所普遍采用的，由于它具有隱蔽性較強、透明度較低、不易監(jiān)督和預(yù)測等特點，給我國及其他國家尤其是發(fā)展中國家的對外貿(mào)易造成很大障礙，同時也成為阻擋外國產(chǎn)品進入本國市場的屏障，是當(dāng)今國際貿(mào)易中最隱蔽、最難對付的一種貿(mào)易壁壘。技術(shù)壁壘已成為現(xiàn)代各國尤其是發(fā)達(dá)國家人為設(shè)置貿(mào)易障礙、推行貿(mào)易保護主義的最有效方法之一，也是引發(fā)現(xiàn)代國際貿(mào)易糾紛的重要根源之一。

一、技術(shù)壁壘及特點

技術(shù)壁壘主要是指商品進口國家所制定的那些強制性和非強制性的商品標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)以及檢驗商品的合格性評定所形成的貿(mào)易障礙，即通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定、建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度、檢驗制度等方式，對外國進口商品制定苛刻的技術(shù)、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標(biāo)簽等標(biāo)準(zhǔn)，從而提高產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進口難度，最終達(dá)到限制進口的目的。就目前國際貿(mào)易中技術(shù)壁壘的具體情況看，主要是發(fā)達(dá)國家如美、日、歐盟等國憑借其自身的技術(shù)、經(jīng)濟優(yōu)勢，制定了苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和技術(shù)認(rèn)證制度等，對發(fā)展中國家的出口貿(mào)易產(chǎn)生了巨大限制作用。

1、技術(shù)壁壘的主要形式。(1)制定苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。隨著人們環(huán)保意識的增強，許多國家紛紛制訂和修訂環(huán)境標(biāo)志技術(shù)法規(guī)，由于各國環(huán)境與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)和指標(biāo)水平、檢測和評價方法等不同，有可能對外國商品的市場準(zhǔn)入需求構(gòu)成貿(mào)易壁壘或被新貿(mào)易保護主義所利用，沖擊發(fā)展中國家的出口貿(mào)易。(2)嚴(yán)格的產(chǎn)品認(rèn)證制度。產(chǎn)品認(rèn)證是政策相關(guān)部門頒發(fā)相當(dāng)于質(zhì)量證書的證明。僅以電子、電器、機械類產(chǎn)品為例，強制性的頒發(fā)產(chǎn)品認(rèn)證書的認(rèn)證項目有諸如美國的UL、加拿大的CSA、歐盟的CE等。這些認(rèn)證標(biāo)志已成為電子產(chǎn)品、機械產(chǎn)品輸往美、加和歐盟的通行證。目前我國出口企業(yè)做產(chǎn)品檢測一定要到美國、歐盟等相關(guān)實驗室做，因為我國實驗室出具的檢測報告美國、歐盟不承認(rèn)。(3)繁瑣的檢驗程序。一是許多發(fā)達(dá)國家通過頒布繁瑣的技術(shù)調(diào)查、取證、辯護、裁定等程序并強制出口商執(zhí)行，結(jié)果費時、費力、增加出口難度；二是很多國家不認(rèn)可同等效力的出口國的檢驗方法和檢驗程序，另搞一套做法，讓出口商執(zhí)行；三是將檢驗要求延伸至生產(chǎn)領(lǐng)域，如不少國家對進口植物產(chǎn)品要求有一定的隔離種植期，對木質(zhì)包裝物的生產(chǎn)要求特殊的熏蒸處理等。

2、技術(shù)壁壘的特點。(1)隱蔽性。技術(shù)壁壘間接作用于國際貿(mào)易領(lǐng)域中，它的保護性更為隱蔽，影響更難預(yù)測。它在看似公平的法律法規(guī)中，摻進了國與國之間發(fā)展水平的差異性和人為的因素，有意把一些標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定復(fù)雜化，使外國進口商品難以符合這些規(guī)定的要求，成為一些國家限制外國商品進入國內(nèi)市場的借口。(2)廣泛性。技術(shù)性壁壘涉及面非常廣。從產(chǎn)品看，不僅包括初級產(chǎn)品，還涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品；從過程看，其涵蓋了研究開發(fā)、生產(chǎn)加工、包裝運輸、銷售和消費等整個產(chǎn)品的生命周期；從領(lǐng)域來看，從有形商品擴展到金融、信息等服務(wù)貿(mào)易及環(huán)境保護等各個領(lǐng)域。(3)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)日趨嚴(yán)格。各國為有效保護本國市場，阻礙外國商品的進入，不斷在標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)上下功夫，使原有的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)日趨嚴(yán)格。如1990年美國國會批準(zhǔn)《營養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)和教育法》，加強了對食品標(biāo)簽的管理職能，要求FDA對營養(yǎng)的正確標(biāo)志加以管理。其后，又制定了與FDA相關(guān)的法律《嬰兒藥法》、《茶葉進口法》等。(4)爭議性。WTO原則允許各國根據(jù)自身特點（如地理及消費習(xí)慣等），制定與別國不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。因此，許多國家可以利用各國標(biāo)準(zhǔn)的不一致性，靈活機動地選擇對自己有利的標(biāo)準(zhǔn)。這樣就導(dǎo)致不同國家之間相互協(xié)調(diào)的難度加大，更多的引發(fā)國際貿(mào)易糾紛。

二、技術(shù)壁壘對我國外貿(mào)出口的影響

1、嚴(yán)重影響我國的外貿(mào)出口額。20世紀(jì)90年代以來，我國商品的出口市場主要是美國、日本、歐盟等發(fā)達(dá)國家以及東盟、韓國等新興工業(yè)化國家，出口額占我國出口總額的80%左右。這些國家無論在資金還是技術(shù)上都擁有雄厚的實力，因此也更愿意采用技術(shù)壁壘這種隱蔽性高的貿(mào)易保護措施來限制我國的產(chǎn)品出口。我國出口的產(chǎn)品如果達(dá)不到他們制定的標(biāo)準(zhǔn)，就會遭淘汰，失去一大片市場。如歐盟從1996年下半年起全面禁止使用偶氮染料，迫使我國104種紡織品和服裝退出歐盟市場。許多發(fā)達(dá)國家采用各種形式的技術(shù)壁壘，使我國的出口市場大大縮小，出口數(shù)額驟減。

發(fā)達(dá)國家設(shè)置的技術(shù)壁壘涉及的內(nèi)容相當(dāng)廣泛，從橫向上看，涉及我國出口的農(nóng)產(chǎn)品、食品、機電產(chǎn)品、紡織服裝產(chǎn)品、醫(yī)藥產(chǎn)品等眾多類別；從縱向上看，涉及我國出口產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、包裝等多個環(huán)節(jié)。數(shù)據(jù)顯示，僅1997年一年因技術(shù)不合格被退回的產(chǎn)品總值就高達(dá)6700萬美元。1997年至2000年間，因發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壁壘而受阻的出口產(chǎn)品總值達(dá)700億美元，幾乎占了我國出口總額的25%。

我國出口額第一位的機電類產(chǎn)品，由于受發(fā)達(dá)國家在噪聲污染、節(jié)能、兼容性、安全性等方面的技術(shù)限制，僅1998年就有200億美元的出口產(chǎn)品受到影響。在紡織品服裝出口方面，由于歐美、日本等國和地區(qū)實施嚴(yán)格的環(huán)保法規(guī)，法規(guī)不僅對紡織品中有害化學(xué)品的使用有嚴(yán)格限制，而且對紡織品生命周期中的各個階段，包括纖維生產(chǎn)、棉花種植和處理、產(chǎn)品的加工及制造、消費者使用等都有明確的環(huán)保要求和規(guī)定。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國紡織品不符合“綠色”要求的覆蓋面大約在15%左右，影響出口近80億美元。在農(nóng)產(chǎn)品方面，我國正是一些發(fā)達(dá)國家名目繁多的衛(wèi)生和檢疫措施的直接受害者。如我國出口日本的大米，日方規(guī)定的檢驗項目由1994年的56項增加到1998年的104項，使我國向日本的大米出口嚴(yán)重受阻。茶葉是我國重要的傳統(tǒng)出口商品，近些年，歐盟對茶葉農(nóng)藥殘余限量提出越來越高的要求。2000年7月1日，歐盟執(zhí)行新的茶葉農(nóng)藥殘余限量標(biāo)準(zhǔn)，新標(biāo)準(zhǔn)不僅擴大了檢測項目，且大幅度提高檢測標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重阻礙了我國茶葉的出口。我國的玩具出口也屢遭挫折。1999年12月7日，歐盟正式1999/8151EC指令，禁止銷售供3歲以下兒童使用的、放入口中的、包含磷苯二甲酸酯類增塑劑的聚氯乙烯軟塑料玩具及兒童用品。該指令直接影響我國每年4億美元的歐盟玩具出口。據(jù)悉，美國等發(fā)達(dá)國家也正著手制定法令，對PVC玩具加以限制。而我國玩具近一半出口美國，其中含PVC的玩具至少有10億美元。

2、使我國出口企業(yè)的產(chǎn)品成本增加。我國的出口商品受阻，很多情況下是由于信息系統(tǒng)不發(fā)達(dá)，對進口國的各種技術(shù)限制知之不多。對方要求的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)，不易獲得，企業(yè)只得通過貿(mào)易商社索取，常因交涉不力而貽誤成交時機。即使得到標(biāo)準(zhǔn)，又往往缺乏最新修訂版本。這樣幾經(jīng)周折，廠家的成本自然也就提高了。一些國家制訂的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)很苛刻，我國的許多出口企業(yè)由于生產(chǎn)技術(shù)水平的限制和缺乏嚴(yán)格的質(zhì)量管理，往往達(dá)不到相應(yīng)的要求。企業(yè)倘若要滿足對方要求，勢必修改設(shè)計、改變工藝、推遲交貨，條件十分不利，這會相應(yīng)增加企業(yè)的生產(chǎn)成本。如1998年，美、加、英、歐盟等相繼以天牛蟲問題為由，禁止我國所有未經(jīng)熏蒸處理的木制包裝進入其境內(nèi)，使我國出口企業(yè)增加包裝成本20%左右。此外，由于我國的認(rèn)證體制尚不健全，同一種產(chǎn)品為適應(yīng)不同的市場，需進行多次的重復(fù)檢驗和昂貴的檢驗費用，提高了出口產(chǎn)品的成本。一些國家實施了基于本國標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量認(rèn)證制度，能否獲得認(rèn)證往往成為貿(mào)易的必要條件，特別是電工領(lǐng)域，如美國的UL認(rèn)證、歐盟的CE認(rèn)證等。另外，對方要求使用的材料、零部件也要認(rèn)證，國內(nèi)采購比較困難，大多要從國外進口，成本也將提高。

三、跨越技術(shù)壁壘的對策思考

由于我國現(xiàn)有技術(shù)水平和出口商品結(jié)構(gòu)等因素的影響，加入WTO之后，貿(mào)易技術(shù)壁壘仍然會是我國出口商品的巨大障礙。要沖破技術(shù)壁壘的限制，需從以下幾個方面采取相應(yīng)措施：

1、企業(yè)應(yīng)切實加強質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化工作。目前國家通行的ISO9000質(zhì)量管理體系認(rèn)證、ISO14000環(huán)境管理體系認(rèn)證都是管理體系認(rèn)證的組成部分。我國標(biāo)準(zhǔn)要全面向國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)靠攏，在繼續(xù)采用國際標(biāo)準(zhǔn)的同時，組織更多的標(biāo)準(zhǔn)化專家參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定工作，把我國的一些意見和要求，充分反映到國際標(biāo)準(zhǔn)中去，為我國產(chǎn)品順利進入國際市場創(chuàng)造條件。企業(yè)需理解建立一個好的質(zhì)量管理體系對參與經(jīng)濟全球化的必要性、對降低生產(chǎn)成本的重要性、對新產(chǎn)品占領(lǐng)國內(nèi)外市場的重要作用，實施管理體系認(rèn)證能有效去除國際貿(mào)易中的技術(shù)性壁壘，為企業(yè)創(chuàng)造一個更加有利的國際環(huán)境。

2、企業(yè)要提高產(chǎn)品的技術(shù)含量。目前影響我國出口的技術(shù)壁壘，大體可分為三類：一是由于傳統(tǒng)習(xí)慣和技術(shù)水平的差異；二是根據(jù)國際間和區(qū)域內(nèi)形成的一些協(xié)議，有關(guān)國家必須履行應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任，如為保護環(huán)境制訂的一些國際公約；三是歧視性貿(mào)易政策的措施。對于由水平差異造成的貿(mào)易壁壘，企業(yè)要提高自身的素質(zhì)，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，滿足國際市場的需求。對國際間已達(dá)成的協(xié)議，我們要承擔(dān)應(yīng)盡的責(zé)任，同時，利用TBT協(xié)議給予發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇，根據(jù)我國國情來對待。對具有明顯的歧視性措施，我們要堅決予以反擊，采取雙邊磋商或訴諸WTO爭端解決機制來解決。

3、建立咨詢與信息服務(wù)結(jié)構(gòu)，積極參與國際交流。盡快建立一個國家級的技術(shù)咨詢機構(gòu)，及時收集有關(guān)國家和有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)的各種信息，將這些信息及時反饋給國內(nèi)各級技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)及有關(guān)單位，直接為我國企業(yè)、部門提供技術(shù)信息服務(wù)。積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)的各種活動，包括技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的制定，本國法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的解釋與認(rèn)可以及對有關(guān)國家技術(shù)法規(guī)的評論等。我國作為發(fā)展中國家，還應(yīng)和其他發(fā)展中國家一起，積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)化的制定工作，而且對我國有特殊利益的產(chǎn)品，如紡織品、大米等，應(yīng)設(shè)法請求磋商，制定相應(yīng)的國際標(biāo)準(zhǔn)。積極加入國際性標(biāo)準(zhǔn)化組織和區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)化組織，并與有關(guān)國家、組織簽訂雙邊或多邊的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及評定方面的協(xié)議或協(xié)定，以方便雙邊和多邊貿(mào)易中的商品流通。

4、適時調(diào)整產(chǎn)品的出口經(jīng)營策略。區(qū)域化集團貿(mào)易已經(jīng)成為當(dāng)今世界經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的大趨勢，在區(qū)域經(jīng)濟集團內(nèi)部，包括技術(shù)壁壘在內(nèi)的各種貿(mào)易障礙較小，但對區(qū)外產(chǎn)品的技術(shù)壁壘越來越嚴(yán)。對此，很多國家實施了經(jīng)營戰(zhàn)略大調(diào)整，從沿襲已久的“貿(mào)易立國”逐步轉(zhuǎn)向“海外投資立國”。這種做法值得我國出口企業(yè)借鑒。我國出口企業(yè)要想產(chǎn)品在國際市場上保持比較穩(wěn)定的份額，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)營思想，確立正確的營銷觀念，由出口貿(mào)易為主轉(zhuǎn)向貿(mào)易與投資并重，力爭在海外直接設(shè)廠，建立一批跨國公司、企業(yè)，把投資的重點定位在經(jīng)濟一體化的區(qū)域和產(chǎn)品出口的主要市場，就地生產(chǎn)、就地銷售，將技術(shù)壁壘的不利影響減小到最低限度。

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