國際投資和國際貿(mào)易關聯(lián)性

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[內(nèi)容提要]貿(mào)易投資一體化理論的形成，使人們認識到了國際直接投資與國際貿(mào)易之間的關聯(lián)性，即兩者既存在互補性，又具有相互替代性。中國已經(jīng)在這一方面進行了有益的實踐，但是還需要進一步拓展和完善。

[關鍵詞]貿(mào)易投資一體化國際直接投資國際貿(mào)易

一、遭遇反傾銷是中國對外貿(mào)易發(fā)展的一個重要障礙

我國當前對外貿(mào)易面臨的主要問題之一，就是出口商品屢屢遭到國外反傾銷調(diào)查。自1979年歐共體對我國出口發(fā)起首次反傾銷調(diào)查算起，截至2002年底，我國已遭受反傾銷訴訟511起，給中國出口造成的直接損失超過160億美元。中國已經(jīng)成為國際上遭受反傾銷最多的國家。從目前看，對我國發(fā)起反傾銷絕對數(shù)量最多的是美國和歐盟，占總數(shù)的2/5，但近幾年發(fā)展中國家如印度、巴西、阿根廷、南非等，對我國發(fā)起反傾銷調(diào)查的數(shù)量增長明顯，成為另一支需要重點防范的新生力量?？梢酝ㄟ^下表清楚地看出中國在世界經(jīng)濟和國際貿(mào)易中遭遇反傾銷的基本狀況：

中國歷年遭受反傾銷狀況

項目（年份）19951996199719981999200020012002合計

對華案件數(shù)目（起）（1）2043332841435317278

國際案件數(shù)目（起）（2）1572242432543552883471111979

占有比例（3）=（1）（2）13%19%14%11%12%15%15%15%14%

中國出口額（億美元）（4）1488151118281837194924922661325617022

世界出口額（百億美元）（5）5160539055765492570364316176642446352

占有比例（6）=（4）（5）2.9%2.8%3.3%3.3%3.4%3.9%4.3%5.1%3.7%

另據(jù)商務部的資料，中國目前約有4000多種商品遭受過反傾銷的調(diào)查。越來越多的反傾銷使得我國部分主要出口產(chǎn)品市場不斷萎縮，相關產(chǎn)業(yè)效益下滑，企業(yè)停產(chǎn)，工人下崗失業(yè)，國外反傾銷已經(jīng)成為我國對外貿(mào)易發(fā)展的一個重要障礙。毫不夸張地說，面對國外頻繁實施的反傾銷，中國已經(jīng)無路可退，必須奮起應對。

二、利用對外直接投資與出口貿(mào)易的關聯(lián)性規(guī)避反傾銷壁壘

面對國外對華反傾銷不斷增長的勢頭，我國的出口企業(yè)、行業(yè)協(xié)會和政府部門加強聯(lián)合，多管齊下，采取優(yōu)化出口商品結(jié)構，完善反傾銷應訴機制等措施進行積極的應對，同時還借鑒其他國家的做法，試圖通過加大對相關國家的直接投資，到相關國家內(nèi)進行投資設廠等方式繞過反傾銷壁壘，推進中國的對外貿(mào)易不斷發(fā)展。為此，有關部門和企業(yè)認真研究了一些已經(jīng)取得成功的個案及其分析。例如Goodman，Spar和Yoffie（1996）通過實證研究發(fā)現(xiàn)傾銷訴訟所達成的“有序市場安排”和“自動出口限制”協(xié)議促使日本和其他外國企業(yè)改變了向美國出口打字機、彩電、汽車、鋼鐵和半導體的方式，而直接到美國當?shù)厝ドa(chǎn)。Barrell和Pain（1997）也發(fā)現(xiàn)，日本1981～1991年間對歐盟和美國的直接投資的增加在很大程度上是受日漸增多的反傾銷訴訟的影響。1991年，韓國的一份《韓國制造業(yè)的國外投資經(jīng)營成果調(diào)查表》揭示，韓國對外直接投資的動機與貿(mào)易聯(lián)系比較密切，如開拓市場和回避進口限制所占比重在整個對外直接投資動機中達到35.7%.

基于上述分析，可以清楚地看到，目前中國作為世界上遭遇反傾銷最多的國家，正面臨著20世紀日本和韓國在出口貿(mào)易上的相同遭遇，所以中國可以借鑒日本、韓國的成功經(jīng)驗，通過對外直接投資，在當?shù)厣a(chǎn)、當?shù)劁N售，從而繞開貿(mào)易保護壁壘，改變國際貿(mào)易關系中被動的局面。事實上，在不斷面臨國外反傾銷等貿(mào)易保護手段的壓力下，我國一些企業(yè)也已經(jīng)轉(zhuǎn)而采取了對外直接投資的策略。例如我國彩電廠商到土耳其設立生產(chǎn)基地，不但帶動了一定的零部件出口，而且為避開歐盟對中國彩電的反傾銷，成功進入歐洲市場奠定了良好的基礎。再如TCL公司并購德國施耐德公司，直接在德國境內(nèi)設廠生產(chǎn)各種型號的彩電整機，利用原產(chǎn)地規(guī)則有效地繞過貿(mào)易壁壘，其效果更為顯然。

三、中國進一步利用對外直接投資推動對外貿(mào)易的分析思考

我國根據(jù)對外直接投資與出口貿(mào)易的關聯(lián)性，積極實踐利用對外直接投資繞開國外的貿(mào)易保護壁壘，推動本國對外貿(mào)易發(fā)展，已經(jīng)取得了良好的開端，但是還存在不少問題，需要進一步提高認識，并采取積極有效的措施予以調(diào)整。

首先應該看到的是，目前我國的對外直接投資已經(jīng)取得了長足的進展。截至2002年年底，我國設立境外中資企業(yè)總數(shù)6960家，中外雙方協(xié)議投資總額137.8億美元，中方協(xié)議投資金額93.4億美元，其中，境外加工貿(mào)易企業(yè)420家，中方協(xié)議投資額11.22億美元，無論是數(shù)量，還是規(guī)模，都有了長足的發(fā)展。對外投資的行業(yè)領域也從最初的只投資于與貿(mào)易有關的服務業(yè)，逐步拓寬到工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、投資開發(fā)、交通運輸、餐飲旅游、咨詢服務、技術開發(fā)、貿(mào)易、金融、房地產(chǎn)等各種產(chǎn)業(yè)。特別是服務貿(mào)易型的行業(yè)投資十分突出，按照投資額計算，截至1999年年底，在中國海外投資中，服務貿(mào)易型投資占62%，資源開發(fā)型投資占19%，生產(chǎn)加工和農(nóng)業(yè)開發(fā)投資占18%.此外，對外投資的區(qū)域逐漸由發(fā)展中國家向發(fā)達國家延伸。在中國跨國直接投資的起步階段，由于投資主體的限制，外貿(mào)公司的投資區(qū)域多選擇在原進出口市場集中的地區(qū)，以亞洲尤其是東南亞為主，而承包工程多集中在中東和非洲。但從20世紀80年代中后期起，我國海外投資從以港澳、東南亞地區(qū)為主逐漸擴大到其他國家。截至2001年年底，中國的對外直接投資已遍布154個國家和地區(qū)，而且主要集中在發(fā)達國家和港澳地區(qū)。2001年，中國對外直接投資額排前10名的國家和地區(qū)依次是美國、中國香港地區(qū)、加拿大、澳大利亞、秘魯、泰國、墨西哥、贊比亞、俄羅斯和柬埔寨。中國在這10個國家和地區(qū)的直接投資都超過了1億美元，約占中方投資總額的67%，其中在美國、加拿大和澳大利亞的直接投資額都超過了3億美元，占中方總投資額的29.4%.所有這些變化，都在一定程度上推進了中國對外貿(mào)易的發(fā)展，這已是不爭的事實。

其次，應當承認中國對外直接投資推進對外貿(mào)易發(fā)展的效用不夠明顯。根據(jù)國內(nèi)有關院校和學者的調(diào)查，我國對外直接投資的主要動因目前還比較復雜，具有明顯的多元化特征：既有可能是母公司出于長期戰(zhàn)略和開拓外國市場的目標需要，也有可能是為了克服已經(jīng)存在的貿(mào)易壁壘，還有可能是為了安置和轉(zhuǎn)移國內(nèi)過剩的資源，等等。但是，無論如何，在所有的動因之中，通過增加或擴大直接投資，以繞過貿(mào)易壁壘，克服進口國貿(mào)易限制的動因所占比重是很低的，這就意味著中國企業(yè)在面臨貿(mào)易壁壘時，較少使用直接投資的方法去繞開。相關部門的統(tǒng)計數(shù)據(jù)也表明我國對外直接投資與出口貿(mào)易的關聯(lián)性不大。如2001年，中國向?qū)Ψ磧A銷問題叫嚷最厲害的地區(qū)之一的歐盟出口了492億美元，而對歐盟的投資僅為1161萬美元，是中歐貿(mào)易額的2%.統(tǒng)計中還發(fā)現(xiàn)，中國對歐盟的投資主要集中在德、法、英、意等大國，即使在這些中國企業(yè)投資偏好的國家中，中資企業(yè)的總投資額也不足5000萬美元。另一方面，據(jù)統(tǒng)計資料顯示，1998～2000年三年內(nèi)，中國對歐盟出口增長分別達到281億、302億和455億美元，但三年內(nèi)中國對歐盟投資總量增幅不大，分別為5097萬、5149萬和5884萬美元，就是明顯的例證。

怎樣進一步發(fā)揮我國對外直接投資推動對外貿(mào)易的作用？根據(jù)我國的實際狀況，除了需要積極地鼓勵與提倡服務業(yè)和自然資源開發(fā)型的對外直接投資之外，應當重點抓制造業(yè)對外直接投資。制造業(yè)對外直接投資對我國對外貿(mào)易的影響較為復雜。首先，由于我國制造業(yè)對外投資中，有近一半投資于初級產(chǎn)品的生產(chǎn)加工，生產(chǎn)初級產(chǎn)品的附加值較低，對帶動我國相關行業(yè)的貿(mào)易出口作用很小，但如果能進口該初級產(chǎn)品，經(jīng)過深加工再出口，則能間接起到貿(mào)易創(chuàng)造效應。其次，產(chǎn)品附加值較高的制造業(yè)如機械行業(yè)，由于其技術是與原材料、零部配件等高度結(jié)合的，對外直接投資可以帶動我國相關技術、原材料和零部配件的出口，因此具有明顯的貿(mào)易創(chuàng)造效應。此外，遭受貿(mào)易壁壘的行業(yè)如紡織品業(yè)，由于直接出口的困難較大，出口成本提高，為了規(guī)避這一壁壘，尋求在海外的市場，爭取參加國際分工，企業(yè)往往轉(zhuǎn)而選擇對外直接投資作為對貿(mào)易的替代，補充市場的貿(mào)易損失。如果在投資中可以使用國內(nèi)原材料，則可以促進國內(nèi)原材料的出口，對貿(mào)易起到一定的補充作用。雖然制造業(yè)的對外直接投資對我國對外貿(mào)易的影響是復雜的，既可能產(chǎn)生替代效應，也可能會有創(chuàng)造效應，但經(jīng)驗性研究表明，作為投資母國，制造業(yè)對外投資的貿(mào)易創(chuàng)造效應大于貿(mào)易替代效應，對外直接投資會改變母國向東道國出口的商品構成，以中間產(chǎn)品出口代替終極產(chǎn)品出口，這也就更說明了加強對外直接投資的必要性。

總之，隨著經(jīng)濟全球化程度的不斷加深，對外直接投資和對外貿(mào)易的關聯(lián)性將會不斷發(fā)展，我國應該適應這一新的形勢，積極改變目前對外直接投資缺乏競爭優(yōu)勢，與對外貿(mào)易的規(guī)模不相適應的狀況，鼓勵企業(yè)在加強自身發(fā)展的基礎上，制定確實可行的對外直接投資戰(zhàn)略目標。同時，政府要加速完善境外投資立法，利用財政、金融等多種手段支持企業(yè)開展跨國經(jīng)營，為企業(yè)境外直接投資提供優(yōu)質(zhì)服務，努力建立起對外直接投資和對外貿(mào)易之間的健康良性的發(fā)展關系。

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