國(guó)債成員審批規(guī)定

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第一條為了規(guī)范國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批行為，保護(hù)申請(qǐng)人和國(guó)債承銷團(tuán)成員的合法權(quán)益，促進(jìn)國(guó)債順利發(fā)行和市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批適用本辦法。

第三條本辦法所稱國(guó)債，是指財(cái)政部代表中央政府在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的憑證式國(guó)債、記賬式國(guó)債和其他國(guó)債。

第四條本辦法所稱國(guó)債承銷團(tuán)成員，是指中國(guó)境內(nèi)具備一定資格條件并經(jīng)批準(zhǔn)從事國(guó)債承銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)。

第五條國(guó)債承銷團(tuán)按照國(guó)債品種組建，包括憑證式國(guó)債承銷團(tuán)、記賬式國(guó)債承銷團(tuán)和其他國(guó)債承銷團(tuán)。

記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員分為甲類成員和乙類成員。

第六條中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)和國(guó)家郵政局郵政儲(chǔ)匯局可以申請(qǐng)成為憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員。

中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員。

第七條記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱人民銀行）和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）實(shí)施，并征求中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)會(huì)）和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱保監(jiān)會(huì)）的意見。

憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)的意見。

第八條國(guó)債承銷團(tuán)的組建遵循公開、公平、公正的原則，在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰。憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過40家；記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。

第九條國(guó)債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照本辦法再次審批。

第二章資格條件

第十條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

（一）在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)；

（二）依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好；

（三）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力；

（四）具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（五）信息化管理程度較高；

（六）有能力且自愿履行本辦法第六章規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

第十一條申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）本辦法第十條規(guī)定的條件；

（二）注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)；

（三）營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。

第十二條申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）本辦法第十條規(guī)定的條件；

（二）注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

第十三條申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第十二條規(guī)定的條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)綜合排名還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。

第三章申請(qǐng)與審批

第十四條財(cái)政部會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)進(jìn)行國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批工作；申請(qǐng)人申請(qǐng)國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的截止日期等相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)提前公布，以保證申請(qǐng)人有足夠的時(shí)間準(zhǔn)備申請(qǐng)材料。

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)截止日期以前提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)書；

（二）本機(jī)構(gòu)概況；

（三）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照和金融業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

（四）上一年度財(cái)務(wù)決算審計(jì)報(bào)告復(fù)印件；

（五）前兩年國(guó)債承銷和交易情況。

申請(qǐng)人申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料分別提交財(cái)政部和人民銀行；申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料提交財(cái)政部。

第十五條財(cái)政部應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，會(huì)同人民銀行對(duì)申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并根據(jù)下列情況分別作出處理：

（一）申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在5日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理；

（二）申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，或者申請(qǐng)人按照要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)受理審批申請(qǐng)。

財(cái)政部受理或者不予受理國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)出具加蓋專用印章和注明日期的書面憑證。

第十六條財(cái)政部應(yīng)當(dāng)就申請(qǐng)人的重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、金融市場(chǎng)表現(xiàn)、近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有無(wú)重大違法記錄等事項(xiàng)，征求銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)意見。

第十七條財(cái)政部主持召開憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批會(huì)議，會(huì)同人民銀行對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。

財(cái)政部主持召開記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批會(huì)議，會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。

第十八條財(cái)政部會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)，對(duì)符合資格條件的申請(qǐng)人，根據(jù)申請(qǐng)人的實(shí)收資本、資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、同業(yè)排名以及國(guó)債業(yè)務(wù)綜合排名等情況擇優(yōu)確定國(guó)債承銷團(tuán)成員。

第十九條財(cái)政部會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)作出國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批決定之前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人享有要求聽證的權(quán)利。

聽證按照《財(cái)政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可聽證辦法》（財(cái)政部令第21號(hào)）進(jìn)行。

第二十條自受理申請(qǐng)材料截止之日起45日內(nèi)，財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會(huì)同人民銀行作出授予或者不授予憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的書面決定；會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)作出授予或者不授予記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的書面決定。

授予國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的決定作出后，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布。

作出不授予國(guó)債承銷團(tuán)成員資格決定的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第二十一條財(cái)政部、人民銀行應(yīng)當(dāng)向憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員頒發(fā)資格證書；財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)向記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員頒發(fā)資格證書。

第二十二條申請(qǐng)人對(duì)不予受理申請(qǐng)決定或者不授予國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者向人民法院提起行政訴訟。

第四章退出與增補(bǔ)

第二十三條國(guó)債承銷團(tuán)成員可以申請(qǐng)退出國(guó)債承銷團(tuán)。

第二十四條自收到國(guó)債承銷團(tuán)成員退出申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，財(cái)政部會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)作出是否批準(zhǔn)其退出國(guó)債承銷團(tuán)的決定，并向社會(huì)公布。

在獲得批準(zhǔn)之前，申請(qǐng)退出的國(guó)債承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行義務(wù)，并享有相應(yīng)權(quán)利。

第二十五條國(guó)債承銷團(tuán)成員出現(xiàn)下列行為的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)債承銷主協(xié)議的約定退出國(guó)債承銷團(tuán)：

（一）國(guó)債承銷團(tuán)成員出現(xiàn)重大違法行為，或者財(cái)務(wù)狀況惡化，難以繼續(xù)履行國(guó)債承銷團(tuán)成員義務(wù)的；

（二）憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員未履行在規(guī)定的最低比例以上的承銷義務(wù)，或者出現(xiàn)惜售、超計(jì)劃銷售、委托其他機(jī)構(gòu)銷售、不積極開展國(guó)債促銷宣傳等行為的；

（三）記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員每年累計(jì)4次未在國(guó)債承銷主協(xié)議規(guī)定的最低比例以上進(jìn)行國(guó)債投標(biāo)及承銷，或者出現(xiàn)嚴(yán)重不正當(dāng)投標(biāo)、操縱二級(jí)市場(chǎng)等行為的。

第二十六條國(guó)債承銷團(tuán)成員退出國(guó)債承銷團(tuán)的，財(cái)政部應(yīng)當(dāng)終止與其簽訂的國(guó)債承銷主協(xié)議。

退出國(guó)債承銷團(tuán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)繳還資格證書。

退出國(guó)債承銷團(tuán)的機(jī)構(gòu)，自退出之日起兩年內(nèi)不得申請(qǐng)加入國(guó)債承銷團(tuán)。

第二十七條當(dāng)國(guó)債承銷團(tuán)成員少于本辦法第八條規(guī)定的數(shù)量時(shí)，財(cái)政部可以根據(jù)國(guó)債發(fā)行需要，會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)作出增補(bǔ)國(guó)債承銷團(tuán)成員的決定，并將增補(bǔ)國(guó)債承銷團(tuán)成員的決定及時(shí)向社會(huì)公布。

第二十八條增補(bǔ)國(guó)債承銷團(tuán)成員時(shí)，國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)與審批，按照本辦法第三章的規(guī)定執(zhí)行。

第五章國(guó)債承銷團(tuán)成員權(quán)利

第二十九條國(guó)債承銷團(tuán)成員享有下列基本權(quán)利：

（一）與財(cái)政部商定國(guó)債承銷主協(xié)議的條款內(nèi)容；

（二）對(duì)國(guó)債發(fā)行方式和管理辦法提出意見和建議；

（三）參加國(guó)債發(fā)行活動(dòng)，向財(cái)政部直接承銷國(guó)債；

（四）按照國(guó)債發(fā)行文件規(guī)定，獲取國(guó)債手續(xù)費(fèi)收入；

（五）通過規(guī)定渠道及時(shí)獲取國(guó)債發(fā)行信息；

（六）參加國(guó)債改革試點(diǎn)工作；

（七）優(yōu)先參加國(guó)債業(yè)務(wù)考察和培訓(xùn)。

第三十條憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員享有下列權(quán)利：

（一）本辦法第二十九條規(guī)定的權(quán)利；

（二）參加憑證式國(guó)債籌資分析會(huì)；

（三）優(yōu)先取得記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格。

第三十一條記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員享有下列權(quán)利：

（一）本辦法第二十九條規(guī)定的權(quán)利；

（二）參加記賬式國(guó)債發(fā)行和競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程。

第三十二條記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員享有下列權(quán)利：

（一）本辦法第三十一條規(guī)定的權(quán)利；

（二）參加記賬式國(guó)債季度籌資分析會(huì)；

（三）在本機(jī)構(gòu)當(dāng)期國(guó)債中標(biāo)額的規(guī)定比例以內(nèi)進(jìn)行追加認(rèn)購(gòu)。

第六章國(guó)債承銷團(tuán)成員義務(wù)

第三十三條國(guó)債承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)履行下列基本義務(wù)：

（一）連續(xù)參加國(guó)債發(fā)行活動(dòng)，按時(shí)足額向財(cái)政部繳納國(guó)債發(fā)行款；

（二）做好國(guó)債宣傳和分銷工作，維護(hù)國(guó)債信譽(yù)；

（三）定期報(bào)送國(guó)債發(fā)行和銷售情況；

（四）做好國(guó)債兌付工作，保證投資者按時(shí)足額收到國(guó)債還本和付息資金；

（五）遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范，接受國(guó)債業(yè)務(wù)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)報(bào)告本機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的重大違法行為或者財(cái)務(wù)狀況惡化等情況。

第三十四條憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）本辦法第三十三條規(guī)定的義務(wù)。

（二）在財(cái)政部、人民銀行規(guī)定的最低承銷比例以上承銷各期憑證式國(guó)債。各機(jī)構(gòu)具體承銷比例由財(cái)政部、人民銀行根據(jù)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員自愿申報(bào)情況，以及機(jī)構(gòu)類別、儲(chǔ)蓄存款余額及其增長(zhǎng)、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量等情況研究確定。最低承銷比例一經(jīng)確定，原則上3年不變，特殊情況下可以在報(bào)經(jīng)財(cái)政部、人民銀行批準(zhǔn)后進(jìn)行調(diào)整。

（三）進(jìn)行國(guó)債發(fā)行促銷宣傳，公示國(guó)債銷售網(wǎng)點(diǎn)地址及聯(lián)系電話，在銷售網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置銷售國(guó)債的明顯標(biāo)識(shí)并配備宣傳材料及現(xiàn)場(chǎng)咨詢?nèi)藛T。

（四）建立法人統(tǒng)一管理的債權(quán)托管系統(tǒng)和統(tǒng)一互聯(lián)的國(guó)債銷售網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)全行或分行內(nèi)的國(guó)債通買通兌和銷售額度自動(dòng)調(diào)劑。

（五）建立國(guó)債銷售業(yè)績(jī)內(nèi)部考核獎(jiǎng)懲制度。

第三十五條記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）本辦法第三十三條規(guī)定的義務(wù)；

（二）開通與記賬式國(guó)債招投標(biāo)系統(tǒng)相聯(lián)的專用通訊線路；

（三）連續(xù)參加記賬式國(guó)債招投標(biāo)活動(dòng)，在合理的價(jià)格區(qū)間內(nèi)進(jìn)行理性投標(biāo)，維護(hù)國(guó)債發(fā)行活動(dòng)的正常秩序；

（四）國(guó)債承銷團(tuán)成員之間不得進(jìn)行國(guó)債標(biāo)，自營(yíng)國(guó)債債權(quán)應(yīng)當(dāng)注冊(cè)在自營(yíng)賬戶，國(guó)債債權(quán)應(yīng)當(dāng)注冊(cè)在客戶賬戶；

（五）在國(guó)債承銷主協(xié)議規(guī)定的比例范圍內(nèi)，參加每期國(guó)債的投標(biāo)和承銷；

（六）積極參與國(guó)債交易，維持國(guó)債市場(chǎng)正常秩序。

第三十六條記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）本辦法第三十五條規(guī)定的義務(wù)；

（二）按季度報(bào)送國(guó)債市場(chǎng)運(yùn)行分析報(bào)告，并就改進(jìn)國(guó)債發(fā)行和促進(jìn)國(guó)債市場(chǎng)發(fā)展提出建議。

第七章監(jiān)督檢查與處罰

第三十七條財(cái)政部會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)債承銷團(tuán)成員資格申請(qǐng)以及國(guó)債承銷團(tuán)成員開展國(guó)債業(yè)務(wù)有關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三十八條申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提交虛假材料申請(qǐng)國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的，財(cái)政部會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)不予受理或者不予批準(zhǔn)其國(guó)債承銷團(tuán)成員資格，并給予警告。

第三十九條國(guó)債承銷團(tuán)成員以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的，財(cái)政部會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)撤銷其國(guó)債承銷團(tuán)成員資格，并依法給予行政處罰。

第四十條國(guó)債承銷團(tuán)成員未履行本辦法規(guī)定義務(wù)且情節(jié)較輕的，財(cái)政部會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期改正。

第四十一條國(guó)債承銷團(tuán)成員出現(xiàn)本辦法第二十五條規(guī)定的行為的，財(cái)政部會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)債承銷團(tuán)主協(xié)議的約定通知其退出國(guó)債承銷團(tuán)。

第四十二條全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)、國(guó)家郵政局郵政儲(chǔ)匯局可以申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)特別成員，特別成員不能進(jìn)行國(guó)債分銷。

第四十三條財(cái)政部代表中央政府以承銷方式主要面向個(gè)人發(fā)行其他國(guó)債時(shí)，其國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的審批辦法比照本辦法中憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批程序執(zhí)行。

第四十四條本辦法自公布之日起施行。19**年12月31日財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會(huì)的《中華人民共和國(guó)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商管理辦法》（財(cái)國(guó)債字[19**]100號(hào)）和《國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法》（財(cái)國(guó)債字[19**]100號(hào)）同時(shí)廢止。