貿(mào)易技術(shù)壁壘經(jīng)濟(jì)探析

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一、貿(mào)易技術(shù)壁壘

貿(mào)易技術(shù)壁壘(technicalbarrierstotrade,TBT),又稱技術(shù)性貿(mào)易壁壘,簡(jiǎn)稱技術(shù)壁壘。在當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易中,技術(shù)壁壘已經(jīng)成為主要的非關(guān)稅壁壘形式。據(jù)統(tǒng)計(jì),在20世紀(jì)70年代,國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)壁壘約占非關(guān)稅壁壘的10%~30%①;到了90年代末,這一比例已上升到45%左右。②技術(shù)壁壘的日益盛行并不斷強(qiáng)化,對(duì)整個(gè)國(guó)際貿(mào)易和世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。然而,技術(shù)壁壘作為一種新型的貿(mào)易壁壘,具有一些明顯不同于傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn),它的作用機(jī)制及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘存在較大差別。因此,需要從國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)壁壘的種種表現(xiàn)出發(fā),深刻認(rèn)識(shí)技術(shù)壁壘的內(nèi)涵,并在借鑒已有分析方法的基礎(chǔ)上對(duì)技術(shù)壁壘的作用機(jī)制和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行深入剖析,從而從盡可能完整的意義上來認(rèn)識(shí)和把握技術(shù)壁壘這一新型的貿(mào)易壁壘。

二、貿(mào)易技術(shù)壁壘的理論界定

貿(mào)易技術(shù)壁壘是當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易中的一個(gè)熱點(diǎn)問題,但是,對(duì)于什么是貿(mào)易技術(shù)壁壘?當(dāng)前并沒有一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。世界貿(mào)易組織雖然有《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》(WTO/TBT協(xié)議),但該協(xié)議并沒有對(duì)技術(shù)壁壘進(jìn)行明確的定義。一種流行的觀點(diǎn)認(rèn)為,貿(mào)易技術(shù)壁壘就是技術(shù)性貿(mào)易措施(DonnaRoberts,TimothyE.Josling,andDavidOrden,2000;陳志田、葉柏林,2002;郭從彭,2001;等等)。顯然,這種定義混淆了技術(shù)壁壘的現(xiàn)象和本質(zhì),值得商榷。在國(guó)際貿(mào)易中,技術(shù)壁壘確實(shí)表現(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)等技術(shù)性貿(mào)易措施,但技術(shù)性貿(mào)易措施本身并不是貿(mào)易的技術(shù)壁壘,相反,技術(shù)性貿(mào)易措施在國(guó)際貿(mào)易中起著十分重要的作用。技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)于提高產(chǎn)品質(zhì)量、促進(jìn)專業(yè)化分工與協(xié)作、實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和消費(fèi)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益、保證人類安全健康和保護(hù)環(huán)境等具有十分重要的作用,是國(guó)際貿(mào)易順利進(jìn)行必不可少的重要保證。將技術(shù)性貿(mào)易措施等同于貿(mào)易技術(shù)壁壘,明顯與事實(shí)不符。WTO/TBT協(xié)議前言也明確指出,“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定體系能為提高生產(chǎn)效率和便利國(guó)際貿(mào)易做出重大貢獻(xiàn)”,并且“期望鼓勵(lì)制定此類國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定體系”。

顯然,WTO/TBT協(xié)議也不認(rèn)為技術(shù)性貿(mào)易措施本身就是貿(mào)易技術(shù)壁壘。那么在什么情況下,技術(shù)性貿(mào)易措施才成為國(guó)際貿(mào)易的障礙,演變成為貿(mào)易的技術(shù)壁壘呢?首先,各國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施的體制性差異使之成為貿(mào)易的技術(shù)壁壘。影響一個(gè)國(guó)家技術(shù)性貿(mào)易措施體系發(fā)展的因素是多種多樣的,包括產(chǎn)業(yè)的規(guī)模和集中度,個(gè)別供應(yīng)商或購(gòu)買者的優(yōu)勢(shì)地位,技術(shù)進(jìn)步的水平和速度,安全、健康、環(huán)境等公共利益的保護(hù)等。由于這些因素在各個(gè)國(guó)家是不相同的,各國(guó)獨(dú)立發(fā)展起來的技術(shù)性貿(mào)易措施體系存在相當(dāng)大的差異。以標(biāo)準(zhǔn)為例,目前存在大量的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),也有許多國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)水平不同、內(nèi)容各異,很容易形成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的巨大障礙。比如,由于英國(guó)、法國(guó)、比利時(shí)的市場(chǎng)對(duì)電視機(jī)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求各不相同,比利時(shí)的飛利浦彩電生產(chǎn)商必須改用三條不同的生產(chǎn)線分別生產(chǎn)供應(yīng)這三個(gè)不同市場(chǎng)的電視機(jī),否則產(chǎn)品便無法打入這些市場(chǎng)。

其次,技術(shù)性貿(mào)易措施的歧視性制定和實(shí)施使之成為貿(mào)易的技術(shù)壁壘。這種技術(shù)壁壘主要表現(xiàn)在:一些國(guó)家精心設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn),專門用來對(duì)某些國(guó)家的產(chǎn)品形成貿(mào)易障礙;利用各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的不一致,機(jī)動(dòng)選擇對(duì)本國(guó)有利的標(biāo)準(zhǔn);標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)等經(jīng)常變化,甚至制定內(nèi)外有別的雙重標(biāo)準(zhǔn),使外國(guó)商品難以符合這些要求;通過實(shí)施有關(guān)商品包裝和標(biāo)簽的規(guī)定,迫使進(jìn)口商品重新包裝或更換標(biāo)簽,增加進(jìn)口商品的技術(shù)和費(fèi)用負(fù)擔(dān);在實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)的過程中對(duì)外國(guó)產(chǎn)品設(shè)置重重障礙,使商品的銷售成本大大增加,或延誤交貨期,從而降低進(jìn)口商品的競(jìng)爭(zhēng)力。例如,美國(guó)環(huán)境保護(hù)局曾根據(jù)對(duì)《1990年清潔空氣法》的一項(xiàng)修正案,制定并頒布了一項(xiàng)法規(guī),對(duì)進(jìn)口汽油和國(guó)產(chǎn)汽油制定了兩種不同水平的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于國(guó)產(chǎn)汽油,該法規(guī)只要求國(guó)內(nèi)各煉油廠以1990年各廠的質(zhì)量水平為基準(zhǔn)線;而對(duì)于進(jìn)口汽油,則由美國(guó)環(huán)保局根據(jù)1990年全國(guó)汽油的平均標(biāo)準(zhǔn)數(shù)值規(guī)定一項(xiàng)法定基準(zhǔn)線。①

兩種不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),使外國(guó)汽油很難進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。再次,技術(shù)性措施的經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平差距使之成為貿(mào)易的技術(shù)壁壘。這類技術(shù)壁壘突出表現(xiàn)在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易中。發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高,對(duì)商品質(zhì)量和性能的要求嚴(yán)格,制定的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)等往往比較苛刻;發(fā)展中國(guó)家由于受經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的限制,對(duì)商品質(zhì)量和性能的要求相對(duì)較低,技術(shù)性措施的水平遠(yuǎn)不及發(fā)達(dá)國(guó)家。這樣在發(fā)展中國(guó)家合格的產(chǎn)品,到了發(fā)達(dá)國(guó)家卻成了不合格的產(chǎn)品,造成了貿(mào)易的障礙。這類貿(mào)易壁壘突出表現(xiàn)在發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)產(chǎn)品的環(huán)保要求方面,如苛刻的綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、綠色環(huán)境標(biāo)志制度、綠色包裝制度、綠色衛(wèi)生檢疫制度等等。這類高水平、嚴(yán)要求的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)都是發(fā)達(dá)國(guó)家根據(jù)其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和技術(shù)水平制定的,對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來說,是可以達(dá)到的,但對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來說,卻很難達(dá)到。這種貌似公正、實(shí)則不平等的技術(shù)性貿(mào)易措施,勢(shì)必導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品被排斥在發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)之外。從發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)出發(fā),這是超過當(dāng)前生產(chǎn)力水平的過高和過于苛刻的技術(shù)性要求,是實(shí)實(shí)在在的貿(mào)易壁壘。最后,技術(shù)性貿(mào)易措施的信息缺失使之成為貿(mào)易的技術(shù)壁壘。

當(dāng)前,各國(guó)技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)繁多,各種技術(shù)規(guī)定及檢驗(yàn)程序十分復(fù)雜,不易掌握。不僅中央政府,而且地方政府或民間機(jī)構(gòu)也頒布了許多工業(yè)品和消費(fèi)品的技術(shù)規(guī)定。例如,目前歐盟、美國(guó)各有10萬多個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),德國(guó)僅工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)就有1.5萬個(gè),這給各國(guó)情報(bào)系統(tǒng)帶來很大壓力。由于受情報(bào)系統(tǒng)所限,出口國(guó)往往對(duì)進(jìn)口方的各種技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序難知其詳,或缺乏最新版本,從而貽誤成交機(jī)會(huì),使商品出口受阻,造成貿(mào)易的障礙。正是基于以上認(rèn)識(shí),我認(rèn)為,所謂貿(mào)易技術(shù)壁壘就是指,指由于各國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)定程序、檢驗(yàn)檢疫措施等技術(shù)性貿(mào)易措施的體系不同,或水平不同,或信息不足,或不能相互協(xié)調(diào),或歧視性制定和實(shí)施而給國(guó)際貿(mào)易造成的障礙。如果進(jìn)口國(guó)為實(shí)現(xiàn)保護(hù)國(guó)家安全、保護(hù)環(huán)境、保護(hù)居民健康等合法目標(biāo),并按照有關(guān)世貿(mào)組織規(guī)則要求實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易措施而給國(guó)際貿(mào)易造成障礙時(shí),可以認(rèn)為這是合法的技術(shù)壁壘;如果進(jìn)口國(guó)以實(shí)現(xiàn)保護(hù)國(guó)家安全、保護(hù)環(huán)境、保護(hù)居民健康等合法目標(biāo)為借口,并違背有關(guān)世貿(mào)組織規(guī)則要求實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易措施而給貿(mào)易造成障礙時(shí),則構(gòu)成非法的技術(shù)壁壘;如果由于貿(mào)易各方技術(shù)性貿(mào)易措施的體制性差異或經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平差距而給國(guó)際貿(mào)易造成障礙時(shí),則稱之為客觀性技術(shù)壁壘。

三、貿(mào)易技術(shù)壁壘的作用機(jī)制

從貿(mào)易技術(shù)壁壘的作用機(jī)制來看,一方面,技術(shù)壁壘具有控制進(jìn)口商品數(shù)量的作用,即只有符合某些技術(shù)性要求的商品才能進(jìn)口,否則不許進(jìn)口;另一方面,技術(shù)壁壘具有控制進(jìn)口商品價(jià)格的作用,即增加進(jìn)口商品成本,進(jìn)而提高進(jìn)口商品的價(jià)格。有學(xué)者將這兩種作用機(jī)制分別稱之為技術(shù)壁壘的數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格控制機(jī)制(馮宗憲、柯大鋼,2001)。從技術(shù)壁壘的形成過程來看,首先是進(jìn)口國(guó)對(duì)進(jìn)口商品制定標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)法規(guī)等技術(shù)性要求,并根據(jù)這些技術(shù)性要求對(duì)進(jìn)口商品進(jìn)行合格評(píng)定,產(chǎn)品符合規(guī)定,則允許進(jìn)口,否則禁止進(jìn)口。如果進(jìn)口商品完全達(dá)到進(jìn)口國(guó)的各項(xiàng)要求,則進(jìn)口可以自由進(jìn)行,這時(shí)技術(shù)性貿(mào)易措施并沒有形成對(duì)貿(mào)易的障礙,并未形成貿(mào)易的技術(shù)壁壘;而一旦法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的制定使得進(jìn)口產(chǎn)品不符合規(guī)定的技術(shù)性要求,進(jìn)口商品將被禁止進(jìn)口,這時(shí)技術(shù)性貿(mào)易措施的壁壘作用是顯然的,技術(shù)性貿(mào)易措施演變成為貿(mào)易的技術(shù)壁壘,對(duì)進(jìn)口商品產(chǎn)生明顯的數(shù)量控制作用。

由于利益驅(qū)動(dòng),出口方必然努力設(shè)法跨越技術(shù)壁壘以抓住市場(chǎng)機(jī)會(huì)。但是,此時(shí)進(jìn)口產(chǎn)品要進(jìn)入進(jìn)口國(guó)市場(chǎng),就必須按照進(jìn)口國(guó)的技術(shù)性要求,改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量,提高技術(shù)水平,或者改進(jìn)產(chǎn)品的包裝,使之符合規(guī)定要求。而產(chǎn)品的改進(jìn),往往需要引進(jìn)先進(jìn)技術(shù),或進(jìn)行新的投資,從而增加進(jìn)口產(chǎn)品的成本負(fù)擔(dān),進(jìn)而削弱進(jìn)口產(chǎn)品的成本優(yōu)勢(shì)。由于進(jìn)口產(chǎn)品在進(jìn)入市場(chǎng)前必須經(jīng)過一定的合格評(píng)定程序,要支付檢驗(yàn)費(fèi)用及其他費(fèi)用,從而進(jìn)一步增加了進(jìn)口產(chǎn)品的成本。因此,此時(shí)的技術(shù)壁壘通過增加進(jìn)口商品的成本,提高進(jìn)口商品的價(jià)格,形成了對(duì)進(jìn)口商品典型的價(jià)格控制作用。圖中橫軸表示進(jìn)口國(guó)的商品進(jìn)口數(shù)量,Q表示同類商品的進(jìn)口批量;縱軸表示進(jìn)口國(guó)對(duì)商品的技術(shù)性要求,由下至上表示技術(shù)性要求水平的提高。當(dāng)技術(shù)性要求為X0的水平時(shí),圖中所列商品A、B、C、D、E等都因達(dá)到或超過規(guī)定的技術(shù)性要求而被允許進(jìn)口。

而當(dāng)進(jìn)口國(guó)將對(duì)進(jìn)口品的技術(shù)性要求提高到X1的更高的新水平時(shí),則A、B商品因低于X1的要求而被拒絕進(jìn)口。這里,進(jìn)口國(guó)技術(shù)性要求的提高明顯地形成了對(duì)進(jìn)口品的貿(mào)易障礙,對(duì)進(jìn)口商品產(chǎn)生了數(shù)量控制作用。出口企業(yè)只有通過增加成本,對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)性改進(jìn),方能使產(chǎn)品達(dá)到新的要求,進(jìn)而出口到該進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)。這時(shí),技術(shù)壁壘便又會(huì)通過影響進(jìn)口商品的成本,進(jìn)而形成對(duì)進(jìn)口商品的價(jià)格控制作用。Q表示某出口企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量,AC表示該產(chǎn)品的單位平均成本。由于一般情況下生產(chǎn)過程存在規(guī)模經(jīng)濟(jì),AC曲線凸向原點(diǎn)并嚴(yán)格遞減,即產(chǎn)量越大單位產(chǎn)品的成本越低。假設(shè)該產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格是P0,則在沒有技術(shù)壁壘的情況下,出口企業(yè)產(chǎn)量為Q1,出口到國(guó)際市場(chǎng)的單位產(chǎn)品利潤(rùn)為w。

當(dāng)進(jìn)口國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)等與該產(chǎn)品的生產(chǎn)國(guó)不一致、或者進(jìn)口國(guó)有意設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易障礙時(shí),出口企業(yè)勢(shì)必要調(diào)整生產(chǎn)過程或付出額外的費(fèi)用以使其產(chǎn)品符合進(jìn)口國(guó)的要求,這一額外的代價(jià)記為ACt。ACt的存在使該產(chǎn)品的單位平均成本曲線AC的位置上移,如圖3(b)所示。這樣,在出口企業(yè)產(chǎn)量仍為Q1的情況下,該產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)的售價(jià)至少需要從P0提高到P1企業(yè)才能獲得正常利潤(rùn),否則會(huì)產(chǎn)生虧損。而價(jià)格的提高,無疑將降低該出口產(chǎn)品相對(duì)于進(jìn)口國(guó)同類產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。以上便是技術(shù)壁壘對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格控制作用。在這種情況下,出口企業(yè)突破技術(shù)壁壘的一個(gè)有效辦法,就是充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),將生產(chǎn)規(guī)模推進(jìn)到Q2以上,盡可能降低單位平均成本以贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),如圖3(b)中所示。從以上分析可以看出,技術(shù)壁壘具有對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量和價(jià)格上的雙重控制作用。當(dāng)技術(shù)壁壘一旦形成或發(fā)生變動(dòng)時(shí),就會(huì)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品產(chǎn)生數(shù)量控制作用和價(jià)格控制作用,進(jìn)而對(duì)出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和社會(huì)福利水平產(chǎn)生影響。

四、貿(mào)易技術(shù)壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

相對(duì)于傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘而言,貿(mào)易技術(shù)壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析要復(fù)雜一些。因?yàn)橐话闱闆r下,進(jìn)口國(guó)貿(mào)易壁壘的存在會(huì)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品產(chǎn)生價(jià)格或數(shù)量方面的控制作用,但并不會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)此類產(chǎn)品的供給曲線或需求曲線的移動(dòng);但是技術(shù)壁壘就不同了,在多數(shù)情況下,技術(shù)壁壘確實(shí)不會(huì)影響進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)的供給或需求情況,但在某些條件下,技術(shù)壁壘卻又能夠使國(guó)內(nèi)的需求曲線或供給曲線發(fā)生移動(dòng)。因此,在運(yùn)用貿(mào)易模型分析技術(shù)壁壘對(duì)進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí),需要充分考慮上述這種差異。

(一)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)供給和需求都不變動(dòng)時(shí)技術(shù)壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)為提供分析的基礎(chǔ),此處首先做出如下假設(shè):(1)進(jìn)口國(guó)的進(jìn)口水平相對(duì)于世界市場(chǎng)來說非常小,不會(huì)影響該產(chǎn)品的世界價(jià)格,即此處假設(shè)的是小國(guó)貿(mào)易模型;(2)進(jìn)口國(guó)的技術(shù)壁壘對(duì)所有出口到該國(guó)的產(chǎn)品都適用;(3)貿(mào)易產(chǎn)品的進(jìn)口不會(huì)帶來實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn),即不會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)該產(chǎn)品供給曲線的移動(dòng);(4)技術(shù)壁壘也不會(huì)帶來國(guó)內(nèi)需求的變化,即不會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)需求曲線的移動(dòng)。在這種假設(shè)條件下,技術(shù)壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)將可以用圖4進(jìn)行分析。圖中P表示商品的國(guó)內(nèi)或國(guó)際價(jià)格,Q表示產(chǎn)品的供給量或需求量,S表示進(jìn)口國(guó)該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)供給曲線,D表示進(jìn)口國(guó)對(duì)該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)需求曲線,PW表示世界價(jià)格,C表示單位進(jìn)口商品為達(dá)到進(jìn)口國(guó)的有關(guān)技術(shù)性要求而增加的額外成本。根據(jù)假設(shè),進(jìn)口國(guó)是貿(mào)易小國(guó),國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者和消費(fèi)者面對(duì)的將是世界價(jià)格。在這一價(jià)格下,進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的需求量是QD1,國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的供給量是QS1,兩者的差額是該國(guó)的進(jìn)口量,以QS1—QD1表示。當(dāng)進(jìn)口國(guó)為保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者而采取增加進(jìn)口商品成本的技術(shù)性貿(mào)易措施時(shí),將會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格上升到PW+C,進(jìn)而使進(jìn)口量下降到圖中的QS2—QD2。比較技術(shù)壁壘狀態(tài)與自由貿(mào)易狀態(tài)時(shí)的情況,可以看出,技術(shù)壁壘的存在,增加了進(jìn)口國(guó)的生產(chǎn)者剩余,大小為圖中的面積a;減少了進(jìn)口國(guó)的消費(fèi)者剩余,大小為圖中的面積a+b+c+d;進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)者剩余的增加(a)全部來自于該國(guó)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者剩余的減少。因而與自由貿(mào)易相比,這種技術(shù)壁壘產(chǎn)生了(b+c+d)的凈福利損失。從形式上看,上述分析與關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析非常類似,單位進(jìn)口商品的額外成本C就相當(dāng)于對(duì)單位進(jìn)口商品征收的從價(jià)關(guān)稅。但實(shí)際上,這種技術(shù)壁壘對(duì)進(jìn)口國(guó)所造成的福利損失要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于關(guān)稅壁壘。因?yàn)殛P(guān)稅壁壘雖然產(chǎn)生凈福利損失,但對(duì)進(jìn)口國(guó)來說它至少還會(huì)帶來關(guān)稅收入,而這種技術(shù)壁壘除了帶來社會(huì)福利凈損失之外,卻什么收益也沒帶來。

(二)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)供給不變而需求變動(dòng)時(shí)技術(shù)壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)在某些情況下,進(jìn)口國(guó)為保證進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量,增加消費(fèi)者的知情權(quán),可能會(huì)對(duì)進(jìn)口商品提出一些特定的技術(shù)性要求,比如實(shí)施強(qiáng)制性標(biāo)簽制度。當(dāng)這種技術(shù)性貿(mào)易要求造成對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的貿(mào)易障礙時(shí),便會(huì)成為貿(mào)易的技術(shù)壁壘。這種貿(mào)易技術(shù)壁壘的經(jīng)濟(jì)影響具有兩面性:一方面,它會(huì)增加進(jìn)口產(chǎn)品的成本,提高進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格,進(jìn)而削弱進(jìn)口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力;但另一方面,由于進(jìn)口產(chǎn)品達(dá)到了一定的技術(shù)性要求,特別是達(dá)到了進(jìn)口國(guó)的一些特殊規(guī)定后,將會(huì)大大增強(qiáng)進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者對(duì)該進(jìn)口產(chǎn)品的消費(fèi)信心,進(jìn)而使得進(jìn)口國(guó)該產(chǎn)品的需求曲線向右移動(dòng),即需求增加。表示沒有對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品提出強(qiáng)制性標(biāo)簽等技術(shù)性要求時(shí),進(jìn)口國(guó)對(duì)該產(chǎn)品的需求曲線。它反映的是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品只有有限信息時(shí)的需求情況。S代表進(jìn)口國(guó)該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)供給曲線。國(guó)內(nèi)供給曲線將不會(huì)發(fā)生移動(dòng),因?yàn)榇颂幍募夹g(shù)壁壘并不會(huì)改變國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)成本狀況。從圖5看出,沒有技術(shù)壁壘時(shí)該國(guó)的進(jìn)口量將為QS1—QD1,記為M1。當(dāng)進(jìn)口國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品提出技術(shù)性要求之后,只要進(jìn)口產(chǎn)品達(dá)到了這些要求,消費(fèi)者將會(huì)更充分地知道進(jìn)口商品的有關(guān)屬性,進(jìn)而提高消費(fèi)者對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)信心,進(jìn)口國(guó)對(duì)此產(chǎn)品的需求將增加到D2。也就是說,進(jìn)口國(guó)對(duì)該產(chǎn)品的真實(shí)需求是更高的需求水平D2,只是由于信息不充分,才使需求水平處于D1的較低的位置上。當(dāng)然進(jìn)口產(chǎn)品為滿足這些技術(shù)性要求,必然會(huì)產(chǎn)生額外成本C,從而使進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格提高到PW+C。這時(shí),貿(mào)易量將變?yōu)镼S2—QD2,記為M2。但此例中,我們無從判斷M2與M1的大小,也無從判斷此種情況下技術(shù)壁壘的凈福利效應(yīng)是正是負(fù)。這將取決于技術(shù)壁壘使進(jìn)口產(chǎn)品成本的增加與需求曲線移動(dòng)幅度的大小之間的比較:如果技術(shù)壁壘只少許增加進(jìn)口產(chǎn)品的成本,而使需求曲線向右大幅度移動(dòng),則該技術(shù)壁壘將會(huì)提高進(jìn)口國(guó)的凈福利水平;反之,則會(huì)造成進(jìn)口國(guó)的凈福利損失。

(三)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)需求不變而供給變動(dòng)時(shí)技術(shù)壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)在一些情況下,如果一國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品不采取任何技術(shù)性措施,任憑產(chǎn)品自由輸入,則確實(shí)存在伴隨產(chǎn)品進(jìn)口而帶來的動(dòng)物疾病、植物蟲害或環(huán)境破壞等風(fēng)險(xiǎn)。這些疾病或蟲害一旦在國(guó)內(nèi)蔓延,將會(huì)嚴(yán)重影響國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力,使該國(guó)的供給曲線向左移動(dòng),即產(chǎn)出能力下降。分析表明,在這種情況下,實(shí)施為滿足合法目標(biāo)所必需的技術(shù)壁壘將比完全自由貿(mào)易或完全禁止貿(mào)易的效果要好。S1代表沒有貿(mào)易時(shí)進(jìn)口國(guó)的國(guó)內(nèi)供給曲線。如果進(jìn)口國(guó)為避免進(jìn)口產(chǎn)品可能帶來的風(fēng)險(xiǎn),禁止該產(chǎn)品的進(jìn)口,則這種條件下,進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的均衡價(jià)格將為PA。如果該國(guó)實(shí)行對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品不施加任何技術(shù)性要求,則進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)供給曲線會(huì)因病蟲害等的蔓延而左移到S2的位置,即產(chǎn)出減少。此時(shí)的國(guó)內(nèi)價(jià)格是PW,即世界價(jià)格。對(duì)比自由貿(mào)易與禁止貿(mào)易這兩種極端的情況,顯然,如果沒有伴隨進(jìn)口產(chǎn)品的病蟲害風(fēng)險(xiǎn)的存在,即如果進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)供給曲線不會(huì)發(fā)生移動(dòng),則完全的自由貿(mào)易會(huì)帶來明顯的福利收益。但是,由于確實(shí)存在著病蟲害蔓延的風(fēng)險(xiǎn),這樣自由貿(mào)易的短期福利收益便變得微不足道,它將會(huì)被進(jìn)口產(chǎn)品攜帶的病蟲害在國(guó)內(nèi)的蔓延給國(guó)內(nèi)生產(chǎn)帶來的損失而抵消,甚至這種損失會(huì)大大超過自由貿(mào)易帶來的收益。因此,與自由貿(mào)易相比,采取完全禁止貿(mào)易的政策將是比較好的選擇。但是,如果進(jìn)口國(guó)在關(guān)境采取必要的技術(shù)性措施便能檢測(cè)出這些病蟲害,確保產(chǎn)品進(jìn)口不會(huì)影響國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力,即不會(huì)導(dǎo)致供給曲線的移動(dòng),則這樣雖增加了成本C,提高了國(guó)內(nèi)價(jià)格,但卻糾正了伴隨進(jìn)口產(chǎn)品帶來的負(fù)的外部性,綜合來看,是合算的。這種情況下,PW+C便成為不存在病蟲害風(fēng)險(xiǎn)的世界市場(chǎng)價(jià)格。從圖中可以看出,采取適當(dāng)水平的檢驗(yàn)檢疫措施要比完全禁止貿(mào)易效果為好。從以上分析看出,貿(mào)易技術(shù)壁壘對(duì)進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)呈現(xiàn)出多重性和復(fù)雜性:如果進(jìn)口國(guó)供給曲線和需求曲線都不會(huì)發(fā)生移動(dòng),則這時(shí)技術(shù)壁壘會(huì)給進(jìn)口國(guó)帶來明顯的凈福利損失;如果進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)供給不變而需求發(fā)生變動(dòng)時(shí),則技術(shù)壁壘的凈福利效應(yīng)是正是負(fù),將取決于技術(shù)壁壘使進(jìn)口產(chǎn)品成本的增加與需求曲線移動(dòng)幅度的大小之間的比較;如果進(jìn)口國(guó)需求不變而供給曲線發(fā)生移動(dòng)時(shí),實(shí)施為滿足合法目標(biāo)所必需的技術(shù)壁壘將比完全禁止貿(mào)易或完全自由貿(mào)易的效果要好。

五、結(jié)語

貿(mào)易技術(shù)壁壘是一種新型的貿(mào)易壁壘。由于具有靈活性、隱蔽性、復(fù)雜性、利弊雙重性和一定的合法性與客觀性,技術(shù)壁壘已經(jīng)構(gòu)成當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易的主要障礙之一,并已成為新貿(mào)易保護(hù)主義者最常用、最有力的貿(mào)易保護(hù)手段。雖然在國(guó)際社會(huì)的不懈努力和共同協(xié)調(diào)下,一部分技術(shù)壁壘得以削減或消除,但新的技術(shù)壁壘卻隨著科技的發(fā)展和安全、環(huán)保要求的強(qiáng)化而不斷產(chǎn)生和更新。當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易中綠色壁壘日益突出,原產(chǎn)地規(guī)則、勞工標(biāo)準(zhǔn)越來越成為貿(mào)易的技術(shù)壁壘就是明證。技術(shù)壁壘將為21世紀(jì)世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展的一大挑戰(zhàn)!