民主界定國(guó)民之間分工合作關(guān)系

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在民主自由平等的背后——現(xiàn)代政治哲學(xué)解讀系列之7

一、協(xié)商之后必須做決定

前面我們談了國(guó)民和政府的關(guān)系，那是一種自愿的、相互合作的關(guān)系，政府提供國(guó)民需要的公共產(chǎn)品，國(guó)民付給相應(yīng)的報(bào)酬，在那里我們是把所有國(guó)民看作一個(gè)主體?？墒?，國(guó)民之間的關(guān)系是錯(cuò)綜復(fù)雜的，既有一致性，又有矛盾性；既有合作性，又有沖突性。為了在博弈中使得每個(gè)國(guó)民的利益都得到提高，為了使互利性始終在社會(huì)博弈中占主導(dǎo)地位，大家就必須協(xié)商制定互利性規(guī)范。國(guó)民們要協(xié)商制定規(guī)制大家行為的法律法規(guī)，協(xié)商決定大家的公共事務(wù)。員工們要和企業(yè)家協(xié)商決定公司的利益分配制度，城市居民要和農(nóng)村居民協(xié)商決定戶籍政策，沿海地區(qū)要和內(nèi)地省分協(xié)商確定招商引資的安排，男性公民要和女性公民協(xié)商要不要在夫妻間建立相互公開財(cái)產(chǎn)的法律，一個(gè)村里的人要協(xié)商決定要不要大家出錢建一座小橋，一個(gè)城市的人要協(xié)商決定要不要把教育資金的一大部分投給重點(diǎn)中學(xué)，乞丐們要和衣食無憂的人協(xié)商決定要不要設(shè)立禁討區(qū)，低收入的人要和高收入的人協(xié)商決定如何建立稅收制度。

協(xié)商的目的是要取得共識(shí)，以達(dá)成一個(gè)雙方都接受、認(rèn)可、贊同、奉行的規(guī)范或社會(huì)決策，僅從達(dá)成規(guī)范或進(jìn)行社會(huì)決策這一點(diǎn)而言，協(xié)商和強(qiáng)制并無不同。但它的過程和效應(yīng)則和強(qiáng)制天差地別。協(xié)商是相互溝通、相互理解，既各自堅(jiān)持，又相互妥協(xié)，各方通過協(xié)商充分了解了對(duì)方的心態(tài)、動(dòng)機(jī)、意愿、能力。當(dāng)一個(gè)人用協(xié)商的方式和別人打交道時(shí)，他不僅僅是要和對(duì)方達(dá)成某種共識(shí)，而且是要達(dá)成更有利于自己的共識(shí)。強(qiáng)制對(duì)方（如果能成功的話）所達(dá)成的共識(shí)，經(jīng)常比和對(duì)方協(xié)商所達(dá)成的共識(shí)，對(duì)自己更不利。一位丈夫總是對(duì)妻子聲色俱厲乃至拳打腳踢，妻子忍氣吞聲逆來順受，丈夫的收入都是自己花，妻子的收入則全部上交，共識(shí)倒是有共識(shí)，可是這位丈夫能享受到家庭的溫暖嗎？

協(xié)商是要達(dá)成一個(gè)對(duì)雙方都比較有利的共識(shí)，但協(xié)商完全可能達(dá)不成共識(shí)。一對(duì)男女如果不能情投意合，可以一拍兩散；兩個(gè)商人談不攏條件可以不簽合同。三個(gè)朋友在周末商量去哪里玩，兩個(gè)說想去游山，一個(gè)說想去玩水，想去玩水的人完全可以不和前兩個(gè)人達(dá)成共識(shí)，自己玩自己的?？墒牵瑢?duì)一個(gè)社會(huì)體的人們而言，他們之間有著千絲萬縷的聯(lián)系，他們有著一些必須要達(dá)成的行為規(guī)范。隨地吐痰允許不允許？亂闖紅燈應(yīng)該不應(yīng)該？自己的住房受不受保護(hù)？冒用別人的商標(biāo)受不受處罰？因此，協(xié)商歸協(xié)商，但不能沒完沒了，否則社會(huì)生活就無法正常進(jìn)行。所以，到了一定時(shí)候，就必須定出規(guī)范；規(guī)范一旦作出，個(gè)人意見雖然仍可以保留，但在行為上必須服從剛達(dá)成的規(guī)范，否則就要受罰。

我們都知道，這個(gè)達(dá)成規(guī)范的原則，就是少數(shù)服從多數(shù)，這是一種程序性原則。假設(shè)一個(gè)梵蒂岡那樣的小國(guó)，假設(shè)它有一萬人，其中10個(gè)人不喜歡天主教的生活，移民到其他國(guó)家，那么真正的國(guó)民是9990人。這里面又有10個(gè)人不同意少數(shù)服從多數(shù)原則，但沒有移民，那么我們?nèi)匀灰曀麄兘邮芰松贁?shù)服從多數(shù)原則，這樣，少數(shù)服從多數(shù)原則就成為梵蒂岡現(xiàn)在所有國(guó)民的共識(shí)，這一共識(shí)是基礎(chǔ)性的。然后，有80％的人認(rèn)為同性戀違背人的自然性，所以不能結(jié)婚，雖然另外20％的人持相反意見，但因?yàn)樯贁?shù)服從多數(shù)原則是基礎(chǔ)性的，所以這20％的人接受了同性戀不能結(jié)婚的法律。因此民主立法就是使用少數(shù)服從多數(shù)原則制定法律，民主選舉就是使用少數(shù)服從多數(shù)原則任命行政人員。

二、兩個(gè)必要條件

顯然，民主在今天的世界已經(jīng)蔚為大觀，但我們不應(yīng)忘記，任何一種社會(huì)規(guī)范、社會(huì)體制，它的實(shí)行都是有社會(huì)條件的，都是在某種特定的社會(huì)博弈情形下，才有意義和價(jià)值。民主也是這樣。

要在政府和百姓的關(guān)系上建立民主，其社會(huì)條件我們?cè)诒緯牡诙恼轮杏姓f明。

而要在百姓之間建立民主，則需要兩個(gè)基本條件

第一個(gè)必要條件是互利性現(xiàn)實(shí)關(guān)系占主導(dǎo)。

假如有兩個(gè)自給自足的村莊，平時(shí)沒什么來往，但因?yàn)闋?zhēng)奪水源發(fā)生了沖突，甚至發(fā)展到械斗；這時(shí)，如果有人提議這兩個(gè)村莊的人統(tǒng)一用民主投票的方式?jīng)Q定水源的分配，那么人數(shù)多的那個(gè)村子當(dāng)然會(huì)同意，人數(shù)少的村子則根本就不會(huì)同意這一程序，因?yàn)檫@將意味著自己的利益必將受損。所以雙方不會(huì)達(dá)成民主決策這種基礎(chǔ)性共識(shí)。因此，民主這種關(guān)系規(guī)范的一個(gè)必要前提是：各方之間有著密切的互利性關(guān)系；這時(shí)各方都清楚：不能不管不顧地傷害他人的利益，因?yàn)槟菢幼鲆欢〞?huì)對(duì)自己不利；這種互利性就是他們間的合作性。如果人數(shù)多的村莊所用的衣服、鞋子、帽子都是那個(gè)人數(shù)少的村子提供的，在水源使用的安排上，雙方就會(huì)采用更多協(xié)商的辦法。因此，一個(gè)社會(huì)體的成員相互間合作性越強(qiáng)，就越需要相互協(xié)商，就越需要相互照顧對(duì)方的意愿，因?yàn)橹挥羞@樣，才能享受到對(duì)方充滿積極性的勞動(dòng)所創(chuàng)造的成果。這時(shí)，人少村子的村民才有可能同意統(tǒng)一使用民主的方式，他們知道，即使對(duì)方人數(shù)眾多有權(quán)決定，也不會(huì)嚴(yán)重?fù)p害自己一方的利益，因?yàn)閷?duì)方需要自己一方的利益也得到滿足；進(jìn)而，當(dāng)人少村子的村民和對(duì)方達(dá)成統(tǒng)一的民主政治社會(huì)體后，將在社會(huì)生活的很多方面和對(duì)方村民融合在一起，比如修路、合作種新的經(jīng)濟(jì)作物、合作做小產(chǎn)品、勞務(wù)合作，等等。相互合作導(dǎo)致統(tǒng)一的民主性的社會(huì)規(guī)范，統(tǒng)一的民主性的社會(huì)規(guī)范導(dǎo)致更廣泛、穩(wěn)定、有效的合作。合作互利性保證了每個(gè)人的利益，這使得即使是人數(shù)少的小群體，也放心大膽地同意少數(shù)服從多數(shù)。前面我們說過19世紀(jì)英國(guó)資本家的擔(dān)心，他們怕一旦廣大工人階級(jí)有了投票權(quán)后，就會(huì)直接剝奪資本家們的財(cái)產(chǎn)；后來的事實(shí)證明，他們的擔(dān)心是多余的。

只有在成員之間密切的互利性現(xiàn)實(shí)關(guān)系占主導(dǎo)的社會(huì)體中，民主性體制才有可能實(shí)行，或者說，它的實(shí)行才有意義。否則，民主甚至?xí)o某些社會(huì)成員帶來災(zāi)難。

民主的另一個(gè)必要條件是爭(zhēng)利性力量在社會(huì)中分布比較均勻。在古代雅典，有投票權(quán)的人只占全部國(guó)民的1/10，那么多沒有選舉權(quán)的人，除了奴隸之外，大部分是所謂“外邦人”；他們是自由的，很多是工商業(yè)者，和其他雅典人有互利合作關(guān)系；但沒有選舉權(quán)，因?yàn)樗麄內(nèi)狈?zhēng)利性組織力量。南北戰(zhàn)爭(zhēng)后的美國(guó)黑人也獲得了自由，也廣泛投身到美國(guó)火熱的建設(shè)之中，創(chuàng)造了大量物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富（比如音樂和體育）；但他們的選舉權(quán)受到種種限制，他們的權(quán)益受到種種歧視。這也是因?yàn)樗麄內(nèi)狈?zhēng)利性組織力量。如果一個(gè)一千萬人的社會(huì)體中，40％的人組織性很強(qiáng)，其他60％的人組織性很弱，那么民主制很可能只在那40％的人群中實(shí)行；如果70％的人組織性很強(qiáng)，其他30％的人組織性很弱，那么民主就會(huì)只在這70％的人中實(shí)行；只有95％以上的人都組織性很強(qiáng)，才會(huì)出現(xiàn)普遍的民主?，F(xiàn)代社會(huì)中有很多組織，有工會(huì)組織、有企業(yè)家協(xié)會(huì)、有行業(yè)協(xié)會(huì)、消費(fèi)者協(xié)會(huì)、農(nóng)民協(xié)會(huì)、律師協(xié)會(huì)、足球協(xié)會(huì)、球迷協(xié)會(huì)、婦女協(xié)會(huì)、佛教協(xié)會(huì)，他們既相互合作，又各自爭(zhēng)取自己的權(quán)益。這種民間組織的發(fā)育需要一個(gè)過程，它隨著人們共同的生產(chǎn)生活的深化而發(fā)展，又反過來促進(jìn)著人們的相互聯(lián)結(jié)。它既是一個(gè)爭(zhēng)取權(quán)益的社會(huì)工具，也是一種把某類相似的互利性力量聚合起來，以和其他社會(huì)成員更好合作的社會(huì)發(fā)明。

分布均勻還意味著：上述各種組織的成員構(gòu)成是交叉的，現(xiàn)代工商業(yè)社會(huì)是多元、復(fù)雜的社會(huì)，有著相互交叉的多重社會(huì)關(guān)系和社會(huì)單元，一個(gè)人可以同時(shí)是一個(gè)白領(lǐng)雇員、一個(gè)消費(fèi)者、一個(gè)球迷、一個(gè)女性、一個(gè)同性戀者、一個(gè)佛教信徒、一個(gè)正在讀普通中學(xué)的初中生的母親、一個(gè)汽車廢氣污染的受害者，她在各個(gè)方面和某些其他社會(huì)成員合作，又在和某些其他成員斗爭(zhēng)。

當(dāng)爭(zhēng)利性力量在社會(huì)中分布比較均勻時(shí)，為了求得一個(gè)達(dá)成均衡態(tài)的社會(huì)規(guī)范，少數(shù)服從多數(shù)是一個(gè)簡(jiǎn)明有效的方式。以上我們說了兩個(gè)條件，下面我們?cè)龠M(jìn)一步分析。

民主就其直接性而言，是爭(zhēng)利性關(guān)系的規(guī)范，也就是說，誰的爭(zhēng)利性力量大，就按誰的意愿辦。如果大家都有很強(qiáng)的爭(zhēng)利性組織力量，顯然就是：人多的一方力量大。于是他們的意愿直接得到尊重。少數(shù)人不服？硬頂是沒有好處的。美國(guó)有很長(zhǎng)一段時(shí)間，在大多數(shù)人的支持下，通過立法規(guī)定墮胎非法。那些想墮胎的美國(guó)女性怎么辦呢？或者只好生下來，或者到地下醫(yī)院偷偷墮胎，那樣做安全和衛(wèi)生得不到保證，而且一旦被發(fā)現(xiàn)，也會(huì)受到法律制裁。她們天天在報(bào)紙上、電臺(tái)電視上、大街上，痛斥同袍們剝奪她們天賦的墮胎人權(quán)，呼吁修改禁止墮胎的“惡法”，但法律總得服從。她們一怒之下放火燒反對(duì)墮胎的鄰居的房子？痛打反對(duì)墮胎的同事的肉體？不買反對(duì)墮胎的商家的汽水？不看反對(duì)墮胎的影星的電影？不吃反對(duì)墮胎的餐館老板的熱狗？不用反對(duì)墮胎的科學(xué)家發(fā)明的電腦？能否墮胎固然重要，但人不能只為能否墮胎活著；人總要面對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)，好漢不吃眼前虧，識(shí)時(shí)務(wù)者為俊杰，大丈夫能屈能伸。不能墮胎固然感到委曲萬分，可真要是因此和同袍們決裂，似乎又下不了這個(gè)決心。

當(dāng)美國(guó)60％的人認(rèn)為墮胎等于扼殺生命，所以絕對(duì)不能接受；而40％的美國(guó)人認(rèn)定胎兒不算生命，孕婦的意愿和自由才是唯一需要考慮的；雙方就產(chǎn)生了非此即彼的沖突，沒有妥協(xié)的余地。這時(shí)只有訴諸于雙方力量的對(duì)比、較量。人數(shù)少的一方提前服軟，是對(duì)自己負(fù)責(zé)的明智、理性之舉。絕大多數(shù)人是有這種理性的，于是少數(shù)服從多數(shù)原則被大家普遍接受。面對(duì)大多數(shù)，不得不低頭，成為普遍奉行的公共理性。

但這少數(shù)人的利益是否就會(huì)一直嚴(yán)重受損呢？不能這么說。

如前所述，第一，由于人們之間的互利性，人多的一方不會(huì)不管不顧地打擊少數(shù)一方的利益，把關(guān)系搞得太僵，會(huì)損壞少數(shù)一方和人多一方的合作。第二，人少一方可以不斷反映自己的意見，在服從法律的前提下，不斷尋求修改法律，比如經(jīng)過某些美國(guó)女性上百年前赴后繼的努力，現(xiàn)在的美國(guó)基本上墮胎自由了。第三，民主原則下的直接得益者——多數(shù)群體，并非一個(gè)特定的固定人群。多數(shù)群體不是特指長(zhǎng)江以北的中國(guó)人，也不是長(zhǎng)江以南的中國(guó)人，不是指白人，也不是指黑人，不是指工人，也不是指農(nóng)民。它僅僅指在某一事項(xiàng)或某一特定組合的事項(xiàng)上，具有相同利益或相同觀點(diǎn)的多數(shù)人的組合。現(xiàn)代分工協(xié)作的社會(huì)是多元的，每個(gè)人的身份、角色、位置也是多元的。一個(gè)女性可能在墮胎問題上是少數(shù)，在公立學(xué)校投資問題上是少數(shù)；但在對(duì)日本關(guān)系問題上是多數(shù)，在加稅政策上是多數(shù)，雖然有失但也有得。第四，在一些基本規(guī)范上，絕大多數(shù)人是觀點(diǎn)一致的，這些基本規(guī)范保證了大家的基本利益。

民主建立在這兩個(gè)條件之上；它既規(guī)定了爭(zhēng)利的規(guī)范，更是要促進(jìn)大家的合作；它更好地滿足了廣大國(guó)民的人性需求。它具有充分的平等性，每人一票，不管你是國(guó)家主席還是一介平民、億萬富翁還是街邊乞丐。它會(huì)給予各個(gè)國(guó)民盡量大的自由和人權(quán)，因?yàn)樵谝粋€(gè)互利性為主導(dǎo)的社會(huì)中，每個(gè)人都是合作伙伴，而只有每個(gè)合作伙伴都是充滿積極性、創(chuàng)造性、對(duì)社會(huì)有著強(qiáng)烈歸屬感和情感認(rèn)同，都能夠自由發(fā)展，有著廣闊的社會(huì)空間實(shí)現(xiàn)自己的自由意志，合作才能產(chǎn)生巨大的效能，所以每個(gè)人都愿意給其他人充分的自由和人權(quán)。

三、兩個(gè)必要條件的逐漸成熟

由上可知，假設(shè)一個(gè)社會(huì)體有一千萬人，那么，只有這一千萬人之間已經(jīng)有了很強(qiáng)的互利性關(guān)系，同時(shí)，爭(zhēng)利性力量在社會(huì)成員中的分布又十分均勻，民主才可能被這一千萬人真正奉行。這樣，互利性造成了：每一個(gè)成員的勞動(dòng)對(duì)于其他成員都是必要的、很有價(jià)值的，所以每一個(gè)成員的勞動(dòng)積極性都必須受到鼓勵(lì)，為此，每個(gè)成員的意愿都必須得到尊重，每個(gè)成員的權(quán)益都必須得到較好滿足；同時(shí)，爭(zhēng)利性力量的均勻分布則造成了：每個(gè)成員都不是好欺負(fù)的，每個(gè)成員都很難纏，每個(gè)成員都會(huì)盡量爭(zhēng)取一己之利；為了降低爭(zhēng)利性博弈的成本，少數(shù)服從多數(shù)是一個(gè)簡(jiǎn)明有效的處理方法。

假設(shè)這一千萬人中有一百萬人是一個(gè)相對(duì)固定的群體，和另外九百萬人缺乏互利性關(guān)系，那么這一百萬人就會(huì)不愿意和那九百萬人組成一個(gè)統(tǒng)一的社會(huì)政治體，因?yàn)槟蔷虐偃f人可能會(huì)利用人多來壓抑己方的利益，從而獲得直接好處；而且因?yàn)榛ダ匀酰阅蔷虐偃f人不必很顧及這一百萬人的意愿。比如古雅典人就不愿和斯巴達(dá)人組成一個(gè)統(tǒng)一的民主社會(huì)體，因?yàn)樗麄儚膯渭冝r(nóng)業(yè)的斯巴達(dá)那里收獲不到什么互利性成果，但卻完全可能被斯巴達(dá)人簡(jiǎn)單地利用人多來作出嚴(yán)重不利于雅典的統(tǒng)一政治決策。

假設(shè)這一百萬人雖然和那九百萬人有較強(qiáng)互利性關(guān)系，但自身爭(zhēng)利性的組織性比較弱，而且沒有和那九百萬人結(jié)成多重社會(huì)關(guān)系，從而在整體上處于較為孤立的爭(zhēng)利性弱勢(shì)的狀態(tài)，那么，那九百萬人就可能不給這一百萬人民主權(quán)利。比如獲得自由不久的美國(guó)黑人，一是自身在一段時(shí)間內(nèi)組織性還不強(qiáng)，二是還沒有完全融進(jìn)美國(guó)的社會(huì)生活，沒有在工人利益、消費(fèi)者利益、地區(qū)利益、女性利益等方面，和美國(guó)其他工人、消費(fèi)者、同地區(qū)者、女性，結(jié)合起來。所以，他們的民主權(quán)利在很長(zhǎng)一段時(shí)間受到壓抑。后來，馬丁•路德•金領(lǐng)導(dǎo)黑人們組織了起來；同時(shí)，黑人們也逐漸融進(jìn)了美國(guó)社會(huì)生活，美國(guó)白人工人得到黑人工人的加盟，力量更為壯大，和資本家們斗起來，更有成功把握，于是白人工人們支持黑人享有完全的民主權(quán)；同樣，美國(guó)白人消費(fèi)者得到了黑人消費(fèi)者的加盟，加州白人得到了加州黑人的加盟，白人女權(quán)運(yùn)動(dòng)得到了黑人女性們的加盟，這些白人都支持黑人獲得民主權(quán)利。順理成章地，黑人們也就獲得了充分的民主權(quán)利。

一個(gè)社會(huì)體要真正具備上述兩個(gè)必要條件，必須經(jīng)過一個(gè)歷史發(fā)展過程。比如，19和20世紀(jì)的西方，就經(jīng)歷了這一過程。在那一、兩百年中，君主或未經(jīng)選舉的機(jī)構(gòu)享有的立法權(quán)份額衰減，直至最后消失。選舉權(quán)逐步擴(kuò)大。財(cái)產(chǎn)資格和基于人種、性別的排斥消除了，以至于1948年國(guó)際社會(huì)認(rèn)可了“普遍而平等的選舉權(quán)”是人權(quán)的組成部分（Plattner,1998）。

換一個(gè)角度，如果一個(gè)社會(huì)體還基本不具有上述兩個(gè)條件，那么，在95％的情況下，民主不可能在那個(gè)社會(huì)體中普遍實(shí)行。如果那個(gè)社會(huì)中有一百人主張普遍實(shí)行民主，那只是他們的主觀愿望，是沒有現(xiàn)實(shí)可能性的。還有5％的特殊情況，那就是，雖然該社會(huì)體基本不具備上述兩個(gè)條件，但它的確實(shí)行了民主政制。這種情況的發(fā)生只能是由于外部的強(qiáng)行輸入，比如獨(dú)立后的印度，也許還要算上美國(guó)撤走后的伊拉克。在這種情況下，民主所能發(fā)揮的社會(huì)功效會(huì)大打折扣。就像今天中國(guó)的大中城市居民都用上了信用卡，如果沒有信用卡，會(huì)覺得生活很不方便；可是，貧困山區(qū)的農(nóng)民們即使人手一張信用卡，也會(huì)覺得沒什么用。任何社會(huì)規(guī)制都只有在一定條件下才能發(fā)揮其功效。

所以密爾在《論代議制政府》中說：對(duì)于不同的社會(huì)體，或不同的社會(huì)階段，有不同的政府。沒有一種適合于所有社會(huì)體的最好的政府形態(tài)。只有對(duì)于某一個(gè)處于特定時(shí)空范圍的社會(huì)體，才能說某種政制是最好的，即在這種社會(huì)體情況下，這種政制能帶來最大社會(huì)功能。民主政制也不是適應(yīng)于所有社會(huì)體的，也不是對(duì)于所有社會(huì)體都是最好的政府（Mill,1975）。

可是，當(dāng)我們說“基本不具有上述兩個(gè)條件”，并不是說“完全不具有”，也不是說“以后也不會(huì)具有”。如果我們說：完全需要建立民主政制的社會(huì)博弈態(tài)為“100％博弈態(tài)”，完全的民主政制為“100％民主”。那么，如果一個(gè)社會(huì)體具有了20％的博弈態(tài)，就可以而且應(yīng)該實(shí)行10～30％的民主規(guī)范；如果一個(gè)社會(huì)體具有了50％的這種博弈態(tài)，就可以而且應(yīng)該實(shí)行40～60％的民主規(guī)范。如果有了50％的要求實(shí)行民主規(guī)范的博弈態(tài)而只實(shí)行了20％的民主規(guī)范，則會(huì)妨礙博弈各方最大利益的實(shí)現(xiàn)。

當(dāng)一個(gè)社會(huì)體中的成員們互利性越來越強(qiáng)，爭(zhēng)利性力量的分布越來越均勻，也就是“條件指數(shù)”在逐步上升；那么，該社會(huì)體的民主人氣就會(huì)越來越高，該社會(huì)體就會(huì)越來越實(shí)行民主規(guī)范，民主化的程度就會(huì)逐漸加深。所以羅爾斯在《政治的重疊性共識(shí)》說：只有得到社會(huì)體中壓倒多數(shù)的公民自覺自愿的支持，一個(gè)民主政體才能穩(wěn)固而長(zhǎng)久（Rawls,1989）。社會(huì)條件和民主都不是目的，每個(gè)人的利益才是最終目的。人為了更好地消費(fèi)，就制造出百貨公司、酒店、飛機(jī)場(chǎng)、美容院等等；為了在這些場(chǎng)所更方便地消費(fèi)，就發(fā)明了信用卡，消費(fèi)者和百貨公司、酒店等的老總都接受了這一制度；而信用卡的使用則使大家的消費(fèi)都更加方便，消費(fèi)者和經(jīng)營(yíng)者都因此獲利。同樣，每個(gè)人為了更好地生活，就不斷加強(qiáng)相互間的協(xié)作互利性，也加強(qiáng)自己的爭(zhēng)利性力量；而為了更好地相互合作和妥善安排相互的分配關(guān)系，就發(fā)明了民主政制，大家逐漸都接受了這一政制。而民主的實(shí)行則使大家能更好地合作，并能妥善處理相互矛盾，從而使每個(gè)人的利益都得到提高。

我想在這里順便說明一點(diǎn)。從目的順序來說，第一是每個(gè)人各自的馬斯洛意義上的生命需求，第二是現(xiàn)實(shí)的博弈態(tài)，第三是達(dá)成和維護(hù)均衡態(tài)的社會(huì)規(guī)范，比如民主。這是廣大社會(huì)成員們的目的順序?？墒?，當(dāng)我們說處于第二位的現(xiàn)實(shí)的博弈態(tài)是實(shí)行民主的“條件”時(shí)，我們隱含的意思是實(shí)行民主才是目的，現(xiàn)實(shí)的博弈態(tài)只是條件。這樣的目的順序和廣大社會(huì)成員的目的順序正好相反，這是一些公共知識(shí)分子的目的順序。一些知識(shí)分子十分推崇民主，有時(shí)會(huì)情不自禁地把民主當(dāng)成了目的，而忘記了它的工具性。當(dāng)條件具備時(shí)希望實(shí)行民主；當(dāng)條件不具備時(shí)，則要?jiǎng)?chuàng)造條件，也要實(shí)行民主。這樣的一種目的順序就和民眾的目的順序發(fā)生了錯(cuò)位。

我們經(jīng)常問這樣的問題：要不要實(shí)行民主？

在回答這個(gè)問題之前，我們打個(gè)比方，比如我們問：要不要實(shí)行從幼兒園到大學(xué)的全民義務(wù)教育制度？

第一，我們要。因?yàn)檫@個(gè)制度能很大提高全民的知識(shí)素質(zhì)，如果真的有條件實(shí)施，對(duì)社會(huì)發(fā)展有著很大作用。第二，我們不要。我們現(xiàn)在不能實(shí)施這個(gè)制度。有的國(guó)家現(xiàn)在是實(shí)施這個(gè)制度，比如卡塔爾；但我們不能。因?yàn)闆]有條件，而如果真的實(shí)施，會(huì)造成社會(huì)資源的不均衡配置，對(duì)社會(huì)發(fā)展并無好處。第三，我們慢慢要?，F(xiàn)在的確是沒有條件，可是我們可以慢慢做起。我們可以先完善九年義務(wù)教育；然后等財(cái)力足夠時(shí)，可以把義務(wù)教育推廣到高中階段；再然后，也許40年后，我們就可以實(shí)施幼兒園到大學(xué)的全民義務(wù)教育制度了。

對(duì)于民主我們也可以如是應(yīng)對(duì)。

第一，我們要。因?yàn)檫@個(gè)制度能很好地促進(jìn)廣大國(guó)民的利益，如果上述兩個(gè)基本條件具備了，我們就應(yīng)該充分地加以實(shí)施。這應(yīng)該作為一個(gè)方向。有的學(xué)者認(rèn)為即使社會(huì)進(jìn)一步發(fā)展了，也只應(yīng)該部分地實(shí)施民主制，他們總是對(duì)民主制持有某種疑慮，我不同意這種觀點(diǎn)。第二，我們不要。我們現(xiàn)在并無條件完全徹底地實(shí)施民主制。我們有我們的國(guó)情，我們還不具備那兩個(gè)基本條件。如果非要完全徹底的實(shí)施，則會(huì)造成社會(huì)均衡的破壞，甚至?xí)斐梢欢ǖ纳鐣?huì)混亂，令社會(huì)付出很大的代價(jià)。第三，我們慢慢要。我們從社會(huì)的基層做起，一點(diǎn)一點(diǎn)地積累擴(kuò)展。

我們必須同時(shí)把握住這三個(gè)方面。

四、民主如何指向共同利益

雖然從直接性上說，民主是爭(zhēng)利性關(guān)系的規(guī)范；但它是建立在互利性為主導(dǎo)的社會(huì)生產(chǎn)生活性質(zhì)之上的，因此，它所作出的決策和法律規(guī)范，必須促進(jìn)人們之間互利性的關(guān)系，從而促進(jìn)每個(gè)人的利益。反過來說，如果大家從事的都是自給自足的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，人們之間看不到相互分工合作能給各方帶來什么好處，看不到只要大家充滿熱情地合作生產(chǎn)就能把總蛋糕做大的可能性，那么民主原則就不可能被這個(gè)社會(huì)體實(shí)行。所以除了印度那種極個(gè)別特例外，民主只可能在工商業(yè)社會(huì)體中被實(shí)行，民主和農(nóng)業(yè)社會(huì)是相互絕緣的。

在本書的第二篇文章中，我們?cè)O(shè)想過一個(gè)一萬人的農(nóng)業(yè)社會(huì)體；現(xiàn)在我們?cè)O(shè)想一個(gè)一萬人的分工協(xié)作的工商業(yè)社會(huì)體。它現(xiàn)在的國(guó)民總財(cái)富和總利益是1千萬個(gè)單位。假設(shè)有兩個(gè)社會(huì)集團(tuán)，一個(gè)7千人，一個(gè)3千人，雙方在某個(gè)事項(xiàng)上有利益分歧，需要作出統(tǒng)一的法律。7千人集團(tuán)憑借自己人數(shù)上的優(yōu)勢(shì)通過了一個(gè)方案，7千人集團(tuán)分得總單位中80％的份額，從而獲得8百萬個(gè)單位的利益。

但是，那3千人集團(tuán)有可能產(chǎn)生不高興的情緒，導(dǎo)致生產(chǎn)意愿下降，這中間有種種復(fù)雜的心理機(jī)制在發(fā)生著作用；而由于這一萬人分工合作的整體關(guān)系，3千人的這種情緒可能會(huì)導(dǎo)致總單位的減少，比如下降到7百萬個(gè)單位，這就造成7千人集團(tuán)分得的利益總額不再是8百萬個(gè)單位，而是560萬個(gè)單位。如果這7千人集團(tuán)是性情中人，干脆通過一個(gè)法律，只給那3千人5％的份額，其余95％的部分7千人平分，那么就會(huì)造成總單位下降到只有1百萬個(gè)單位，7千人分得的總收益是95萬個(gè)單位。

反過來，如果7千人集團(tuán)通過了另一個(gè)方案，己方分得60％的份額，則可能刺激對(duì)方的建設(shè)積極性；而且在全部一萬人中都實(shí)行按貢獻(xiàn)取酬的原則；這就會(huì)使得總單位上升到1500萬，己方就可以獲得900萬個(gè)單位。

這樣，在選舉之初如果政治家們提出了兩個(gè)方案，分別是7千人集團(tuán)拿60％、80％，這7千人從自己的理性出發(fā)會(huì)選哪個(gè)呢？當(dāng)然選60％的方案。我們大致可以說，這個(gè)60％的方案是這兩個(gè)集團(tuán)的博弈均衡點(diǎn)，在這個(gè)點(diǎn)上博弈雙方的利益都達(dá)到了最大化。所以當(dāng)多數(shù)一方投票時(shí)，他們并不是投那種對(duì)自己眼前利益最大的方案，而是投對(duì)自己總體博弈利益最大的方案。同樣，對(duì)于那3千人集團(tuán)來說，也是投這樣的方案；他們不太會(huì)得寸進(jìn)尺地投50％方案的票，因?yàn)槟菢邮呛茈y通過的。那么，7千人集團(tuán)知道不知道60％的方案對(duì)自己最有利呢？這肯定是一個(gè)艱巨的任務(wù)，其難度不會(huì)小于發(fā)明一種新藥；所以這7千人可能要經(jīng)過幾十年乃至上百年的時(shí)間，才能找到這個(gè)最佳的點(diǎn)。

農(nóng)業(yè)社會(huì)中的社會(huì)政治規(guī)范，意味著在生產(chǎn)總量固定的前提下，博弈各方達(dá)成的爭(zhēng)利性均衡；每個(gè)農(nóng)民拿自己全部收成的70％，數(shù)額是400斤糧食。這種生活水平可以三千年不變。工商業(yè)社會(huì)的社會(huì)政治規(guī)范，意味著在生產(chǎn)總量可以不斷提高的情況下，博弈各方達(dá)成的互利性均衡；每個(gè)工人按照勞動(dòng)力市場(chǎng)的供求關(guān)系取酬，其絕對(duì)水平可以不斷提高；一個(gè)英國(guó)工人的生活水平，可以由18世紀(jì)的維持溫飽，只經(jīng)過兩百年就可以提高到開汽車住別墅。促進(jìn)生產(chǎn)總量的不斷提高，促進(jìn)每一個(gè)成員利益的提高，實(shí)行生產(chǎn)總量不斷提高以及每一個(gè)成員利益提高所不可缺少的社會(huì)政治規(guī)范，就是工商業(yè)社會(huì)所有成員的共同利益。我們也只能在這個(gè)意義上，理解盧梭所說的人民的“共同意愿”（generalwill）。一個(gè)選民只要有理性，就一定要投這樣的政綱的票。

英國(guó)充分組織起來的工人，憑借人數(shù)上比資本家們多，可以通過民主立法的方式通過對(duì)工人們十分有利的分配法律；假設(shè)投票通過：工人們除了拿工資之外，還可以分得一個(gè)公司年利潤(rùn)的一半。那么，工人們可以直接拿到分配中較大的好處，我將其稱作：一種規(guī)范的即時(shí)效應(yīng)?？墒?，資本家們進(jìn)行投資，既可能賺錢，但也可能賠錢；現(xiàn)在是，即使賺了錢，還要拿一半出來分給工人；于是，他們會(huì)投資意愿下降，經(jīng)營(yíng)管理的積極性受挫；結(jié)果工人們會(huì)發(fā)現(xiàn)，公司的效益一年不如一年，自己的實(shí)際收入也在逐年減少，我將其稱作：一種規(guī)范的后發(fā)效應(yīng)。上述分配性法律給英國(guó)工人帶來的總收益，是即時(shí)效應(yīng)與后發(fā)效應(yīng)之和，而且以后發(fā)效應(yīng)為主。上述情況在英國(guó)20世紀(jì)的六、七十年代就發(fā)生過，當(dāng)然，不是從公司利潤(rùn)中拿一半，而是通過累進(jìn)稅等方式，以使社會(huì)的再分配法案傾向于工人。由于這種分配法案對(duì)工人的利益反而不利，所以工人們轉(zhuǎn)而認(rèn)為這一方案并不符合自己的利益，結(jié)果很多工人在20世紀(jì)80年代都沒有投工黨的票，而是投了保守黨的票。資本家的收益又得以提高，投資和決策管理的積極性得以上升，工人們的收益也獲得提高，從而是雙贏的結(jié)果。

在一種特定社會(huì)博弈狀態(tài)下，其均衡點(diǎn)只有一個(gè)，當(dāng)博弈各方都傾向于這個(gè)點(diǎn)時(shí)，博弈各方所選擇的方案就會(huì)趨于一致。當(dāng)一個(gè)社會(huì)的互利性越來越強(qiáng)，人們對(duì)均衡點(diǎn)看得越來越清楚，各種政綱就會(huì)越趨于相同。在英美這兩百多年的歷史中，人們看到保守黨與工黨、共和黨與的政綱就在逐步縮小距離，這表現(xiàn)在關(guān)于政府的規(guī)模和職能、勞資關(guān)系、社會(huì)保障、環(huán)境保護(hù)等各個(gè)方面。這就好比一對(duì)夫妻，剛結(jié)婚時(shí)，在收入安排、作息時(shí)間、接待朋友、外出旅游、扶養(yǎng)孩子等等方面，會(huì)有很多爭(zhēng)執(zhí)，會(huì)經(jīng)歷一段時(shí)間的博弈和較量；但只要雙方在總體上覺得誰也離不開誰，在總體上覺得在一起生活比分開好，他們就會(huì)在博弈一段時(shí)間后，在正反兩方面婚姻生活的實(shí)踐和體驗(yàn)中，逐漸達(dá)成均衡。以前妻子對(duì)丈夫周六出去下棋而不能陪自己是深惡痛絕的，后來就心理平衡了，丈夫也因?yàn)槠拮油ㄇ檫_(dá)理而在其他方面給妻子補(bǔ)償。妻子會(huì)進(jìn)而允許丈夫在周六把棋友請(qǐng)回家來下棋，自己和同伴出去逛街。但如果達(dá)成了這個(gè)均衡點(diǎn)，不到萬不得已，雙方都不要去改變它、破壞它，否則又會(huì)有一段時(shí)間雙方都不得安生。轉(zhuǎn)因此，每個(gè)人為了自己意愿的滿足，就必須考慮對(duì)方意愿的滿足程度，因?yàn)槟鞘亲约阂庠笣M足的至關(guān)重要的條件；可是如果多考慮了對(duì)方意愿，自己的意愿又會(huì)直接受影響。如何在這種復(fù)雜的平衡關(guān)系中把握住自己的最大利益？這是對(duì)每個(gè)現(xiàn)代人的最大考驗(yàn)。一個(gè)人要想享受到現(xiàn)代文明的成果，就必須經(jīng)受這樣的考驗(yàn)，在這種考驗(yàn)中更新自己的思維方式和社會(huì)觀念，深切意識(shí)到自己和他人利益的一致性、相互需要性。

不排除這種情況：在一個(gè)民主社會(huì)體中，有一個(gè)相對(duì)固定的少數(shù)，他們?cè)诟鱾€(gè)方面受到社會(huì)其他成員的打壓；在美國(guó)歷史上，黑人、印第安人、西班牙裔人、亞洲人、殘疾人、同性戀者，等等，都曾經(jīng)是、乃至現(xiàn)在還是這樣的少數(shù)群體。然而，在這一兩百年中，美國(guó)人在社會(huì)生活實(shí)踐中慢慢體察到，憑借人多就一昧欺負(fù)這些少數(shù)群體其實(shí)對(duì)自己弊大于利。剝奪黑人的一系列政治權(quán)利固然痛快，但會(huì)收獲一大堆來自黑人的社會(huì)矛盾、沖突、低建設(shè)行為；對(duì)農(nóng)民實(shí)施一系列歧視性政策固然很爽，但卻要消受來自農(nóng)民兄弟的無數(shù)消極反彈。所以他們?cè)絹碓匠姓J(rèn)這些少數(shù)群體的利益訴求，比如1964年通過公民權(quán)力法案，專門保障少數(shù)族裔的權(quán)益；1968年國(guó)會(huì)通過印第安人權(quán)力法案，賦予印地安人一系列平等權(quán)利；同性戀者的權(quán)益也在不斷提高，現(xiàn)在已經(jīng)有一些地區(qū)賦予了他們結(jié)婚的權(quán)利。民主不等于平等，民主也不等于促進(jìn)少數(shù)一方的利益；可是，民主、平等、促進(jìn)少數(shù)群體權(quán)益，是生長(zhǎng)在互利性現(xiàn)實(shí)利益關(guān)系這同一塊土壤上的三棵大樹，她們?nèi)咧g有天然的親緣關(guān)系。

波寧哥在《拉丁美洲民主的前景與挑戰(zhàn)》中這樣分析拉美的情況：雖然拉丁美洲的民主發(fā)展面臨很多挑戰(zhàn)，有著發(fā)生社會(huì)混亂和威權(quán)回潮的可能，但整體來講不可能使民主斷裂。對(duì)民主本身和立基于私有財(cái)產(chǎn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的共識(shí)，已經(jīng)變得足夠堅(jiān)強(qiáng)，以抵抗可預(yù)見的未來的社會(huì)不安。意識(shí)形態(tài)的趨同過程，是造就民主新生力量的主要原因。底線是，選舉的失敗不再使失敗者覺得：他們的基本價(jià)值和利益將受到最后勝利者的政策所威脅（Beoninger,1997）。

波寧哥的意思是：城鄉(xiāng)雙方、勞資雙方、白人黑人雙方、男女雙方，不會(huì)因?yàn)榱硪环酵ㄟ^民主程序獲勝，而使己方利益嚴(yán)重受損。每一組關(guān)系的雙方，都已十分明白雙方的利益休戚相關(guān)，都十分明白：一些規(guī)范對(duì)于雙方利益的共同提高是必要的、不能改變的。

所以，由于民主是互利性國(guó)民達(dá)成共識(shí)的程序，這種互利性使得國(guó)民間形同手足，所以民主的總體目的，只能是促進(jìn)每個(gè)國(guó)民的利益，這也是它的總體效應(yīng)所在。

我們?cè)诘谝黄恼轮姓f過“牽腳比賽”效應(yīng)，它和互利性是一對(duì)孿生兄弟。如果一個(gè)社會(huì)體中的各群體生產(chǎn)生活水平差距很大，那么他們之間就不可能有很強(qiáng)的互利性，就像我國(guó)如果城鄉(xiāng)差別很大，對(duì)城鄉(xiāng)雙方的發(fā)展都不利；如果各群體都想從與其他群體的互利性中獲利，就要有意識(shí)地縮小各群體間的差距，所以中國(guó)城市居民即使是為了自己的利益，也要去提高農(nóng)民兄弟的生產(chǎn)生活水平。這樣，“牽腳比賽”效應(yīng)意味著：城鄉(xiāng)差距、高收入和低收入者的差距、男女差距、地區(qū)差距，都不能很大，它和互利性是正相關(guān)關(guān)系，而互利性又和民主是正相關(guān)關(guān)系。

當(dāng)一個(gè)社會(huì)體的所有成員們都看清了他們間的關(guān)系，是以互利性為主導(dǎo)的，他們就會(huì)在進(jìn)行民主決策時(shí)，既考慮自己的利益，也考慮他人的利益。戴蒙都羅斯在《南歐第三次民主浪潮的成功歷程》中說：以西班牙和葡萄牙為例，普世的價(jià)值、態(tài)度、行為實(shí)踐的盛行，反應(yīng)了對(duì)世界和社會(huì)變遷持開放和共贏的觀念，這些觀念植根于以利益與市場(chǎng)為導(dǎo)向的現(xiàn)代條件，它們維系了一種文化，即對(duì)于社會(huì)和政治問題持包容性而非排他性的安排和解決方式：對(duì)于政治采取節(jié)制、調(diào)和的態(tài)度；以及對(duì)于個(gè)體與群體的日常實(shí)踐、戰(zhàn)術(shù)和策略，采用協(xié)調(diào)、對(duì)話和妥協(xié)的邏輯。他的這番話當(dāng)然不只是反映了南歐的情況，而是民主一般的情況。處在民主關(guān)系之中的人們，應(yīng)該有這樣的心態(tài)：對(duì)反對(duì)派和異議的寬容，對(duì)共同參與政治的人的信任，靈活性、節(jié)制、禮貌。牽腳比賽的雙方固然要決定誰先跨出一步，但必須都要考慮各自的意愿和利益。沒有上述心態(tài)，就不能發(fā)展出和別人的民主關(guān)系，就不能享受和他人合作帶來的好處（Diamondouros,1997）。蒙德指出民主政治有三個(gè)悖論（Diamond,1996），第一個(gè)就是沖突與認(rèn)同之間的緊張。民主是一種為權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)設(shè)計(jì)的制度，沒有競(jìng)爭(zhēng)和沖突，就沒有民主政治。看看克里和小布什的競(jìng)爭(zhēng)、連戰(zhàn)和陳水扁的沖突，什么亂七八糟的事情都能翻出來，什么亂七八糟的手段都能使出來。這樣就有一種危險(xiǎn)，社會(huì)會(huì)變得緊張，會(huì)矛盾激化，會(huì)動(dòng)蕩不安，會(huì)使所有成員都付出代價(jià)。所以戴蒙德說：民主需要沖突，但不能太多；競(jìng)爭(zhēng)是必要的，但必須在嚴(yán)格限定和一致接受的范圍內(nèi)。分歧必須通過認(rèn)同來節(jié)制。

戰(zhàn)爭(zhēng)是一種競(jìng)爭(zhēng)，球賽也是一種競(jìng)爭(zhēng)。戰(zhàn)爭(zhēng)雙方基本沒有共同利益，所以雙方會(huì)無所不用其極；球賽雙方則有很強(qiáng)的共同利益，各支球隊(duì)共同努力，使比賽激烈精采，把球市越做越大，這樣每個(gè)球員的收入都可以提高；這就需要規(guī)則，在規(guī)則的基礎(chǔ)之上競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然，有了規(guī)則，就會(huì)有勝方負(fù)方，勝方收入多負(fù)方收入少；但沒有規(guī)則，雙方的收入都會(huì)嚴(yán)重下降。

民主決不是戰(zhàn)爭(zhēng)雙方的規(guī)則，她相當(dāng)于球賽雙方的規(guī)則。

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