小議經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和知識(shí)溢出

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［論文關(guān)鍵詞］知識(shí)溢出,規(guī)模經(jīng)濟(jì)

［論文摘要］本文通過對(duì)知識(shí)溢出、規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析,探討了知識(shí)溢出和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系,指出內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論把知識(shí)增長(zhǎng)（或技術(shù)進(jìn)步）看作是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正動(dòng)因。

羅默（Romar，1983）對(duì)新古典派進(jìn)行了批評(píng)，他在資本和勞力這兩個(gè)生產(chǎn)要素基礎(chǔ)上，又增加了另一個(gè)生產(chǎn)要素——知識(shí)，從而創(chuàng)立了新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。他認(rèn)為，特殊的知識(shí)和專業(yè)化的人力資本是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最主要因素。知識(shí)應(yīng)該作為一個(gè)獨(dú)立的內(nèi)生變量列入增長(zhǎng)模式，知識(shí)積累是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要?jiǎng)恿?。在新?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，強(qiáng)調(diào)了知識(shí)溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。事實(shí)證明，知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)具有重要意義。因?yàn)橹R(shí)溢出有利于企業(yè)創(chuàng)新能力的培育和競(jìng)爭(zhēng)力的提高，因而具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效能。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論把知識(shí)增長(zhǎng)（或技術(shù)進(jìn)步）看作是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正動(dòng)因。

1.知識(shí)溢出和規(guī)模經(jīng)濟(jì)

1.1知識(shí)溢出：是指某一組織的知識(shí)尤其是隱性知識(shí)，在同一地區(qū)、行業(yè)內(nèi)不同組織之間的擴(kuò)散、傳播、轉(zhuǎn)移和獲取。隱性知識(shí)知識(shí)是創(chuàng)新的主導(dǎo)知識(shí)。知識(shí)溢出是知識(shí)的非自愿外溢，卻可以促進(jìn)區(qū)域的技術(shù)和生產(chǎn)力水平的提高，增強(qiáng)集群的競(jìng)爭(zhēng)力，是經(jīng)濟(jì)外在性的一種表觀。馬歇爾認(rèn)為：知識(shí)溢出使行業(yè)的秘密不再成為秘密，知識(shí)溢出源于知識(shí)的外部性特征。如果一個(gè)企業(yè)有了新思想，若能為別人所采納并與別人的意見結(jié)合起來，就成為新的思想源泉。這不但會(huì)驅(qū)動(dòng)本企業(yè)而且會(huì)帶動(dòng)行業(yè)、區(qū)域和整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)水平的上升。之后，庇古對(duì)知識(shí)的外部性特征作了清楚的闡述。阿羅(1962)最早用外部性解釋了溢出效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用[1]。在阿羅的基礎(chǔ)上，羅默(1986)提出了知識(shí)溢出模型[2]。而盧卡斯(1988)設(shè)計(jì)了人力資本溢出模型[3]。由于知識(shí)溢出的存在，羅默將知識(shí)分為專業(yè)化知識(shí)和一般知識(shí)。專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)生“內(nèi)在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”，給個(gè)別廠商帶來壟斷利潤(rùn)；一般知識(shí)產(chǎn)生“外在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”，使全社會(huì)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。MAR(Marshall-Arrow-Romer)外部性強(qiáng)調(diào)知識(shí)溢出發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)相同或相似企業(yè)之間，這樣便產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟(jì)[4]。

1.2規(guī)模經(jīng)濟(jì)：規(guī)模經(jīng)濟(jì)(EconomiesofScale)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念之一，通常用來衡量和描述企業(yè)的規(guī)模，說明企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的規(guī)模是否合理。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念，一般從技術(shù)的角度來理解。生產(chǎn)函數(shù)表明，當(dāng)投入均衡增加時(shí)，隨著產(chǎn)出的增加可能出現(xiàn)三種情況：規(guī)模收益遞增、規(guī)模收益不變、規(guī)模收益遞減。嚴(yán)格的規(guī)模經(jīng)濟(jì)定義：在技術(shù)不變的前提下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為：隨著投入的均衡增加，在每一產(chǎn)出水平上所獲得的產(chǎn)出增加比例大于投入的增加比例，同時(shí)，長(zhǎng)期平均成本在每一產(chǎn)出水平上呈現(xiàn)處處下降的趨勢(shì)。這就意味著在一定的產(chǎn)量區(qū)間范圍內(nèi)，在任意產(chǎn)出水平上，只要增加投入就可以獲得更大的產(chǎn)出，只要增加產(chǎn)出就可以降低成本。保羅?A?薩繆爾森認(rèn)為，最早研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)的是卡爾?馬克思。馬歇爾在1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出了兩個(gè)重要概念：“內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)?！彼J(rèn)為，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是由單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的資源、組織和經(jīng)營(yíng)效率形成；外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是由眾多相互聯(lián)系的企業(yè)集中在特定的地區(qū)而產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。他還用外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)來說明中小企業(yè)集群因何而存在。他認(rèn)為，生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)或存在著產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的上、中、下游企業(yè)集中于特定的地方會(huì)使專業(yè)人才、專門機(jī)械、原材料產(chǎn)生很高的使用效率，而這種使用效率是處于分散狀態(tài)下的企業(yè)所不能達(dá)到的，正是這種高效率形成了外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而促使中小企業(yè)集中在一起，形成了中小企業(yè)集群。經(jīng)濟(jì)學(xué)家胡佛（E·M·Hoover）也認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)是中小企業(yè)集群產(chǎn)生的原因。他提出，任何一種產(chǎn)業(yè)都存在三個(gè)不同層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)即單個(gè)單位（工廠、商店等）的規(guī)模經(jīng)濟(jì)；單個(gè)公司（聯(lián)合企業(yè)體）的規(guī)模經(jīng)濟(jì)；一定產(chǎn)業(yè)在特定地區(qū)的企業(yè)集中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。最后一層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)正是中小企業(yè)集群具有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

2.知識(shí)溢出的規(guī)模經(jīng)濟(jì)

新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中引入了知識(shí)溢出和人力資本，因此突破了新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論規(guī)模報(bào)酬遞減的外生增長(zhǎng)邊界，產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。從總體上來看，知識(shí)溢出的規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的原因是以技術(shù)、信息、經(jīng)驗(yàn)等為特征的知識(shí)資產(chǎn)具有著公共品與非公共品的雙重特性。而非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性這兩個(gè)公共物品的屬性，一是使得某種知識(shí)（特別是技術(shù)知識(shí)）在一個(gè)企業(yè)的使用并不會(huì)妨礙其他企業(yè)的使用；二是它不僅不會(huì)在使用中受到損耗，恰恰相反，在使用中它會(huì)得以改進(jìn)和深化。這與自然資源在傳統(tǒng)物質(zhì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)中“越用越少”的特點(diǎn)相反。弗里曼認(rèn)為作為公共產(chǎn)品的知識(shí)“一旦被生產(chǎn)出來，生產(chǎn)者就無法決定誰來得到它”。因此，知識(shí)是一種具有外溢擴(kuò)散的自然趨向以及兼容共享的生產(chǎn)性潛能的資本要素。具體而言，知識(shí)溢出的規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要源于知識(shí)的MAR外部性。Glaeser等將集群這種外部性歸為三類（1992）,其中一類為Marshall-Arrow-RomerEternalities(MAR外部性),它是指集群產(chǎn)業(yè)所存在的較高產(chǎn)業(yè)專業(yè)化促進(jìn)了集群在某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中不斷創(chuàng)新,也就是說集群中主導(dǎo)行業(yè)專業(yè)化程度高度發(fā)達(dá),其創(chuàng)新主要來源于該行業(yè),而其他行業(yè)發(fā)展則較為薄弱,這些行業(yè)對(duì)集群產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新作用影響較小。它關(guān)注的是同一產(chǎn)業(yè)相同或相似企業(yè)之間知識(shí)溢出。馬歇爾(Marshall，1890)從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，通過研究工業(yè)組織，間接表明了企業(yè)為追求外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而集聚。他指出外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)有利于知識(shí)溢出，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。阿羅(Arrow，1962)把這種思想理論化。羅默(Romer，1986)用這種外部性思想構(gòu)建了內(nèi)生增長(zhǎng)模型，并得出了具有影響力的論斷。MAR外部性理論強(qiáng)調(diào)區(qū)域壟斷對(duì)區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，壟斷的力量能夠使知識(shí)生產(chǎn)者擁有創(chuàng)新的獨(dú)占價(jià)值。產(chǎn)業(yè)集群所具有的創(chuàng)新就是基于MAR外部性的創(chuàng)新性。知識(shí)在相同或相似的企業(yè)之間溢出，刺激了企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新生產(chǎn)，企業(yè)增加了創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)租，同時(shí)也降低了單位成本，產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

3.規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)知識(shí)溢出的影響

知識(shí)溢出和規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)學(xué)習(xí)的關(guān)系本身就是一個(gè)互動(dòng)的過程，知識(shí)溢出促進(jìn)了集群的技術(shù)學(xué)習(xí)，更促進(jìn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的可能和強(qiáng)度；同時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)集聚帶來的集群技術(shù)又加速了知識(shí)溢出。知識(shí)溢出對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)中集群競(jìng)爭(zhēng)力的影響表現(xiàn)在：降低了集群內(nèi)部的交易成本和學(xué)習(xí)成本——知識(shí)溢出可以導(dǎo)致正的公共外部效應(yīng)，使企業(yè)個(gè)體可以在投入很少資源的情況下獲取必要的產(chǎn)業(yè)技術(shù)信息知識(shí)溢出還有助于激活集群內(nèi)部的緘默性知識(shí)，提高企業(yè)個(gè)體實(shí)現(xiàn)外部知識(shí)內(nèi)部化的可能。由于知識(shí)溢出機(jī)制的存在，使成員企業(yè)不但更容易消化、吸收自身和其他成員的知識(shí)，而且也更容易使外部知識(shí)和自身知識(shí)的結(jié)合，實(shí)現(xiàn)外部知識(shí)的內(nèi)化，提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)的整體競(jìng)爭(zhēng)能力。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)使得知識(shí)得以更有效率的傳播，這不僅是由于它擁有的更先進(jìn)更準(zhǔn)確的信息源，也是因?yàn)樗峁┑母旖萃〞车膫鞑デ馈Ｒ?guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)知識(shí)的外溢效應(yīng)，使得企業(yè)能夠以最大程度、最低成本、最短時(shí)間獲取所需的各種知識(shí)，從而使得企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)猶如“站在巨人的肩膀上”進(jìn)行，提高了企業(yè)和集聚的知識(shí)積累水平和創(chuàng)新水平，增強(qiáng)了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

4.結(jié)語

上述所討論的知識(shí)溢出和規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用并非是絕對(duì)，它是從一個(gè)角度來驗(yàn)證內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的適用性。而知識(shí)溢出是存在對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響的。當(dāng)然，這個(gè)問題不在本文所討論的范圍之內(nèi)。

作者簡(jiǎn)介：宋行（1980-），貴州貴陽人，貴州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2004級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生，研究方向微觀經(jīng)濟(jì)行為。

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