依附理論發(fā)展管理

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【內(nèi)容提要】從發(fā)展社會學的觀點來看，依附理論是國際經(jīng)濟和政治關(guān)系中影響重大的一種理論。這一理論經(jīng)歷了從悲觀的“古典依附論”到具有樂觀色彩的“依附發(fā)展論”的演變?；舨忌?、普雷維什、弗蘭克和阿明對古典依附論的創(chuàng)立和發(fā)展做出了貢獻?？ǘ嗨骱桶Ｎ乃沟挠^點則是“依附發(fā)展論”的代表。“依附發(fā)展論”可以作為研究中國發(fā)展問題的理論視角。

【英文摘要】fromtheperspectiveofdevelopmentsociology,thisessaygivesabriefreviewofthetheoryofdependency,emphasizingthatitevolvesfrompessimisticclassicaltheoryofdependencytonewoptimistictheoryofassociated-dependentdevelopment.underthebackgroundofglobalization,thejattercanbeusedasatheoreticalframeworkinchina''''sdevelopmentresearch.

【關(guān)鍵詞】依附理論/發(fā)展歷程/中國發(fā)展問題

dependenttheory/history/china''''sdevelopmentissues

【正文】

在世界體系論和全球化觀點日益為人們所接受的今天，中國等發(fā)展中國家的經(jīng)濟和社會發(fā)展越來越離不開世界經(jīng)濟格局和權(quán)力結(jié)構(gòu)的影響。厘清依附理論的演變過程和新近發(fā)展成果，探討其在中國發(fā)展中的應(yīng)用，成為一個具有重大理論意義和現(xiàn)實意義的問題。

依附的悲觀看法霍布森——普雷維什——弗蘭克與阿明

對依附理論進行分析，第一步就是檢視20世紀初期霍布森的觀點?；舨忌瓐猿终J為，發(fā)達國家通過向不發(fā)達地區(qū)輸出資本、積累資本的制度，通過經(jīng)濟擴張和政治統(tǒng)治的結(jié)合，甚至通過使用軍事資源來維護對不發(fā)達地區(qū)生產(chǎn)活動的控制，建立起了發(fā)達世界與不發(fā)達世界的不平等關(guān)系。這種觀點把不發(fā)達國家置于被動、無望的境地，成為關(guān)于依附的悲觀論的源頭。在拉丁美洲，殘酷的現(xiàn)實令當?shù)匾恍W者警醒。1950年，阿根廷經(jīng)濟學家勞爾·普雷維什（raulprebisch）認為，世界經(jīng)濟是一個體系，這個體系由核心（西方發(fā)達資本主義國家）和邊陲（非西方不發(fā)達國家）兩個部分構(gòu)成，核心和邊陲之間的經(jīng)濟關(guān)系是不平等的，核心國家通過不公正的貿(mào)易條件剝削邊陲國家。這正是導(dǎo)致不發(fā)達國家貧窮落后的根本原因[1]（p50）。普雷維什的“核心—邊陲”概念，后來通過弗蘭克（a.g.frank）和阿明（samiramin）等人發(fā)展成為依附理論。在他的筆下，拉丁美洲成了一個處于依附地位的“邊陲”地帶，在不平等的世界經(jīng)濟關(guān)系中居于劣勢地位。

依附論的著名學者、經(jīng)濟學家阿明博士和弗蘭克看到，在拉丁美洲，到處都是大地產(chǎn)，無論是阿根廷的大牧場和小麥農(nóng)場、巴西的咖啡種植園、中美洲的香蕉種植園，還是加勒比海地區(qū)的甘蔗種植園，都是核心與邊緣不平等癥狀的反映。這種不平等導(dǎo)致墨西哥90％以上的農(nóng)戶一貧如洗。在這里，人們可以看到哈林頓所說的“另一個美洲”。有一個眾所周知的美洲，電視和報刊的新聞和廣告對它大肆宣揚，鼓吹那里的生活水平是世界之冠。50年代時這個美洲就開始為自己的產(chǎn)品過剩而擔憂；然而，同時也存在另一個美洲，那里生活著4千萬至5千萬過去和現(xiàn)在都在受窮的人口[2]（p2）。阿明對這樣的“另一個美洲”描述到，傳統(tǒng)社會被扭曲到無法辨認的程度；它失去了獨立性，現(xiàn)在它的主要職能是為世界市場而生產(chǎn)，這種生產(chǎn)由于淪于貧困化而根本沒有現(xiàn)代化的任何前景。所以，這種傳統(tǒng)社會并不是過渡到現(xiàn)代化；它是完完全全的一種依附性的、外圍的社會，因此處于絕路；它的前進路子都被堵塞了。

為什么會出現(xiàn)這種情況呢？通過對中心國家和外圍國家之間不平等的國際貿(mào)易關(guān)系的實證分析，阿明發(fā)現(xiàn)，歐洲殖民者的殖民化總的逐漸形成了外圍形態(tài)的一部分，在拉丁美洲，從一開始，它的作用就是建立外圍結(jié)構(gòu)，后來，其他地區(qū)的民族社會也趨向這種結(jié)構(gòu)而形成了第三世界。外圍國家對中心國家存在著嚴重的商業(yè)依附、金融依附和技術(shù)依附。

這種結(jié)構(gòu)關(guān)系在弗蘭克看來是“大都市”與“衛(wèi)星城”之間的關(guān)系：在歷史上久已形成的資本主義體系中，作為“大都市”的發(fā)達資本主義國家，剝奪、剝削著作為邊緣的“衛(wèi)星城”國家和地區(qū)的經(jīng)濟剩余，造成了后者的欠發(fā)達[3]（p3）。弗蘭克對智利的觀察表明，智利的不發(fā)達不能歸因于有些人設(shè)想的封建結(jié)構(gòu)的延續(xù)，實際上這種結(jié)構(gòu)從來沒有存在過[3]（p115）。因為在智利，國內(nèi)的權(quán)力掌握在資產(chǎn)階級手中，這個階級一直和國外資本主義利益保持著密切的聯(lián)系，一直主要投資于商業(yè)，一直從所有重要的部門搜刮經(jīng)濟剩余。智利的國家及其組織機構(gòu)，充其量不過是世界資本主義體系的一部分，是資產(chǎn)階級手中的工具。弗蘭克在智利的發(fā)現(xiàn)與阿明對外圍地區(qū)特征的概括不謀而合，在阿明看來，所有的外圍形態(tài)有四大共同的主要特點：（1）在國營部門中，農(nóng)業(yè)資本主義占主導(dǎo)地位；（2）產(chǎn)生一個追隨占統(tǒng)治地位的外國資本的當?shù)刭Y產(chǎn)階級（主要是商業(yè)資產(chǎn)階級）；（3）具有當代外圍地區(qū)所特有的官僚主義發(fā)展的趨勢；（4）無產(chǎn)階級化的現(xiàn)象具有不完全的特點。這樣，弗蘭克就觀察到了對理解智利和其他欠發(fā)達國家至關(guān)重要的一點，即“民族資產(chǎn)階級”和“民族國家”過去是，現(xiàn)在也是資本主義世界體系不可分割的組成部分，它們是處于衛(wèi)星城地位的欠發(fā)達的資產(chǎn)階級和國家，因而總是依附于處于大都市地位的發(fā)達資本主義國家。無論是在民族國家層次還是在國際層次上，智利和整個世界的歷史都在走向極化；同時，互相依賴，尤其是衛(wèi)星國對核心國家的依賴也在增強，兩者之間在權(quán)力、財富和收入，尤其更為重要的是在政治、經(jīng)濟和技術(shù)能力方面的差異越來越大。智利的商業(yè)、農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)乃至工業(yè)，也在經(jīng)濟上、技術(shù)上和組織體制上越來越依賴核心資本主義國家并成為核心國家的衛(wèi)星部門[3]（p117）。

對“依附的鏈條”的論述，是弗蘭克對依附理論所做的重要貢獻。弗蘭克認為，在商業(yè)資本主義和殖民主義時期，第三世界國家被迫接受生產(chǎn)的專業(yè)化分工，它們的生產(chǎn)首先是為了出口，主要是為了滿足帝國主義對原材料的需求。第三世界國家的上層領(lǐng)導(dǎo)者加入了這種依附體系，他們不可能越雷池一步，去創(chuàng)造任何獨立的經(jīng)濟活動方式，而是越來越心甘情愿地在富裕的消費者和貧困的生產(chǎn)者之間充當中介者。他們是上層買辦階級，這個階級的財富與生活方式越來越有賴于中心地區(qū)的經(jīng)濟上層的活動，這種中心地區(qū)被弗蘭克稱之為“大都會”。這樣一個“依附的鏈條”，從世界上高度發(fā)達的中心地區(qū)，通過附屬于這些地區(qū)的大都會伸向貧困的城鎮(zhèn)和農(nóng)村，經(jīng)濟剩余就沿著這個鏈條向外轉(zhuǎn)移，最終由窮國轉(zhuǎn)移到富國?！坝芍行某鞘泻托l(wèi)星地區(qū)組成的整個鏈條，從資本主義的世界的大都會延伸到衛(wèi)星國的農(nóng)場主或農(nóng)村的商人，這些人既是當?shù)厣虡I(yè)中心的衛(wèi)星，又有自己的衛(wèi)星，那就是農(nóng)民”[3]（p34）。

在弗蘭克和其他依附論者看來，要阻止對經(jīng)濟剩余的剝削，唯一的辦法是打碎轉(zhuǎn)移這種剩余價值的依附鏈條。然而，由于發(fā)達國家跨國公司的出現(xiàn)，弗蘭克呼喚的革命并未出現(xiàn)?？鐕緩慕?jīng)濟上控制了第三世界國家的原材料和勞動力，它們就能通過各地的業(yè)務(wù)網(wǎng)去控制從生產(chǎn)到銷售的全過程。由于跨國公司代表著整個世界范圍內(nèi)的資本日益集中和生產(chǎn)走向一體化的過程，它使拉丁美洲經(jīng)濟的“結(jié)構(gòu)性危機”更加嚴重[4]（p36）。

從悲觀的“古典依附論”到樂觀的“依附發(fā)展論”

依附理論對于理解古典的依附是有用的。可是，很顯然，需要重新考慮新興工業(yè)國家的經(jīng)濟動力問題。作為對這種需求的反應(yīng)，一種較新的知識傳統(tǒng)在發(fā)展，這一傳統(tǒng)特別集中在費爾南多·卡多索（femandocardoso）和恩佐·法萊圖（enzofaletto）的著述中。與較為宿命論的依附理論不同，這種“依附發(fā)展”學派承認在依附與經(jīng)濟增長之間存在著較為復(fù)雜的關(guān)系。比如，古典的依附狀況是，外國控制的農(nóng)業(yè)或礦業(yè)領(lǐng)地是主導(dǎo)經(jīng)濟部門，它們促成了長期的經(jīng)濟畸變。相反，在強有力的政府與國內(nèi)工業(yè)化戰(zhàn)略（既服務(wù)于跨國公司的利益，也服務(wù)于本地資產(chǎn)階級的利益）和諧一致的地方，多樣化的經(jīng)濟增長得到了促進。弗蘭克早期的著作在闡述第三世界的不發(fā)達問題時，認為第三世界國家是停滯不前的，因為其經(jīng)濟剩余被發(fā)達國家吸走了，所以不可能發(fā)展。但巴西、阿根廷和智利的經(jīng)驗使一些激進的拉美學者開始重新思考他們關(guān)于依附性的理論。

卡多索把“發(fā)展”界定為“資本的積累及其對生產(chǎn)體制分化的效用和影響”?？ǘ嗨骱头ㄈR圖看到，在進口替代工業(yè)化戰(zhàn)略之后，隨之而來的是國內(nèi)市場和資產(chǎn)階級的國際化?！昂鸵栏较嗦?lián)系的發(fā)展”同時伴隨的是私營民族產(chǎn)業(yè)、國外部門和公共部門三個經(jīng)濟部門的有分化的擴張。從政治上說，“和依附相聯(lián)系的發(fā)展”需要掌握這些經(jīng)濟部門的利益群體之間建構(gòu)一種相互關(guān)系的系統(tǒng)。這些研究使得傳統(tǒng)的“依附理論”發(fā)展到了一個新階段，把停滯模型建構(gòu)（modelsofstagnation）推向?qū)σ栏叫园l(fā)展（dependentdevelopment）的分析。結(jié)合卡多索對“發(fā)展”與“和依附相聯(lián)系的發(fā)展”的看法，埃文斯作了發(fā)揮，創(chuàng)造了“依附性發(fā)展（dependentdevelopment）”這個標簽[5]（p10）。認為“依附性發(fā)展”既包括資本的積累，同時也蘊涵著邊緣地區(qū)的一定程度的工業(yè)化。“依附性發(fā)展”是依附的一種特例，其特征是國際資本和國內(nèi)當?shù)刭Y本的聯(lián)合或結(jié)合，國家也積極參與其中，三者的聯(lián)合是依附性發(fā)展的基本因素。依附性發(fā)展早在傳統(tǒng)的依附時期和“出口型增長”時期就已經(jīng)在一些國家發(fā)生了。它不是依附的反動，而是依附和發(fā)展的結(jié)合。也并不是說所有的的邊緣國家都能達到依附性發(fā)展的階段[5]（p3132）。經(jīng)過五年的調(diào)查研究，埃文斯以巴西為例，展示了“依附性發(fā)展”的一個案例。他把巴西50、60年代的經(jīng)歷放在長遠的歷史背景中加以考察，論述了巴西是怎樣從20世紀初期“傳統(tǒng)的依附”演化為他所處的那個時代的“依附性發(fā)展”的。在那里，60年展起來的跨國公司、地方私營企業(yè)和國有企業(yè)，盡管存在一些沖突，但三者的聯(lián)盟業(yè)已形成，從而提供了當?shù)毓I(yè)化的社會結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。在利益、權(quán)力和資本等方面存在差異的三方聯(lián)盟，促進了當?shù)氐墓I(yè)化，參與其中的精英人物們受益很多，卻把普通大眾排除在增長帶來的好處之外。

相對于古典的“依附理論”來說，“依附發(fā)展理論”促進了這一領(lǐng)域的更具開放性的經(jīng)驗研究。根據(jù)沃勒斯坦世界體系論的看法，“核心—半邊陲—邊陲”的結(jié)構(gòu)不會改變，但一個國家或社會在世界體系中的地位是可以改變的，邊陲國家可以升為半邊陲國家甚至核心國家，同樣，核心國家也可能下降為半邊陲甚至邊陲國家。處于半邊陲地位的少數(shù)國家就能夠成功地實現(xiàn)依附性發(fā)展[6]。但對于傳統(tǒng)的依附理論的幾個關(guān)鍵設(shè)想來說，它仍然是墨守成規(guī)的。依附的事實仍然被看作基本上是受到抑制的發(fā)展戰(zhàn)略。在埃文斯關(guān)于巴西的討論中，發(fā)展的外部限制談得很清楚：依附發(fā)展只有從較大的帝國主義體系中獲得支持才能存活。要知道依附發(fā)展是否總體上成功，必須根據(jù)跨國公司的投資意愿和國際銀行家們擴大信貸的意愿，與古典依附相同，依附發(fā)展最終將達到極限，即如果沒有來自中心國家的聯(lián)盟，所謂的“巴西模式”是不可能存活下去的[5]（p329）。

根據(jù)上述“依附理論”從“古典的依附論”到“依附性發(fā)展論”的演化過程，筆者鑒別出了60、70年代這一理論的幾個主要原則：第一，第三世界國家經(jīng)濟被納入擴大了的世界資本主義體系，促成了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或原料交易出口的專門化，也促成了這些主要出口部門和外國資本及市場之間的協(xié)調(diào)性聯(lián)系。第二，依附對于經(jīng)濟質(zhì)量有不利的影響。第三，雖然這種納入帶來了短期發(fā)展（因為初期的生產(chǎn)和雇傭利潤得到了實現(xiàn)），但從長遠看，持續(xù)依賴中心地區(qū)的市場、資本和技術(shù)會造成抑制發(fā)展的力量，使發(fā)展中國家處于不利地位。面向中心地區(qū)市場的生產(chǎn)和對于中心地區(qū)技術(shù)、資本及生產(chǎn)要素輸入的經(jīng)常性依賴，會造成國內(nèi)經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)性畸變。第四，無論是“和依附相聯(lián)系的發(fā)展”，還是“依附性發(fā)展”，有賴于第三世界政府和當?shù)厣鐣嵙Φ脑鰪姟５谖?，“依附性發(fā)展”的受益者是跨國公司（或外國經(jīng)濟實體）、當?shù)卣偷胤焦ど探缇?，而不是普通老百姓?/p>

“依附發(fā)展論”在中國的應(yīng)用：結(jié)語和討論

相當多的研究者認為，依附理論主要適用于拉丁美洲國家，不具有普遍性。眾所周知，依附理論者大部分是拉丁美洲學者，也有非洲國家的，如阿明，但沒有一個是亞洲國家的。由此，國內(nèi)有學者認為，依附理論是以拉丁美洲和部分非洲國家為藍本而建立的，如果它對拉丁美洲還具有一定說服力的話，那么將它簡單套用到不發(fā)達國家特別是亞洲國家是不合適的。日本學者小倉充夫批判依附理論忽視了地區(qū)差異：弗蘭克為首的依附理論大都是以拉丁美洲為基礎(chǔ)的，它將拉丁美洲的特點過于一般化了。但嚴立賢的論述和批評均沒有涉及到依附理論的后期進展，小倉充夫的批評也僅僅是針對弗蘭克而言，兩者都沒有提到卡多索、法萊圖和埃文斯的“依附發(fā)展論”，更沒有對后者做出評價。如果他們的立論成立，即“古典依附論”不具有普遍性，不能簡單地套用到亞洲國家，“依附論”的新近發(fā)展——“依附發(fā)展論”則未必然。筆者認為，雖然“古典依附論”不能簡單地應(yīng)用到亞洲國家和地區(qū)的發(fā)展實踐中去，但包括中國在內(nèi)的亞洲國家可以為“依附發(fā)展論”提供新的經(jīng)驗，運用“依附發(fā)展論”觀察受外資影響地區(qū)的發(fā)展歷程有助于從理論層次上認識和把握亞洲地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展的現(xiàn)實問題和前景。

關(guān)于中國發(fā)展的研究是一項極為艱巨的工作。要拓深這方面的研究，不僅需要對已有的研究成果進行梳理和分析，需要對支持這些研究及相關(guān)的具體研究范式的理論框架及其預(yù)設(shè)做出分析和批判，還需要客觀的、冷靜的懷疑眼光。筆者贊同這樣一種觀點：中國發(fā)展研究應(yīng)否采用西方的概念及理論，對于這樣一個嚴肅的學術(shù)論題，憑藉任何狹隘的民族主義的態(tài)度隨意論斷都是不足取的，只有透過謹慎的知識學分析和中性的方法研究，才能期望獲致知識上的自覺和認識上的拓深[7]（p76）。因而，對于社會科學研究的世界遺產(chǎn)，不應(yīng)抱著有色眼光看待，某些意識形態(tài)的障蔽反倒阻礙了我們對事物發(fā)展規(guī)律的客觀的、科學的認識。對依附論和依附發(fā)展論都應(yīng)作如是觀。

改革開放以來，發(fā)達國家和地區(qū)的資本、技術(shù)、信息、管理制度等等，伴隨著國外公司的到來，在中國東南沿海經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)較好、交通運輸條件優(yōu)越、享受優(yōu)惠開放政策的經(jīng)濟特區(qū)和沿海開放城市形成了“外向型”或“外聯(lián)型”的區(qū)域發(fā)展格局。在實行改革開放政策之后，沿海毗鄰資本主義世界的前沿的地區(qū)，通過大量的“海外關(guān)系”，引進外資和技術(shù)，興辦了一批“三來一補”企業(yè)和“三資企業(yè)”。目前更多的人在思考“引進資本主義”之后的發(fā)展問題。如果運用“依附發(fā)展論”的理論觀點觀察沿海改革開放以來的區(qū)域發(fā)展經(jīng)驗，對于理解全球化背景下中國經(jīng)濟和社會發(fā)展的歷史和未來，應(yīng)當是一個十分有用的視角。以珠江三角洲地區(qū)為例，20多年來的經(jīng)濟大發(fā)展確實離不開外來企業(yè)家、資金和設(shè)備的引進，然而也造成了生態(tài)污染、環(huán)境惡化等影響未來可持續(xù)發(fā)展的嚴重問題。在這一過程中，中央政府、地方政府、社區(qū)、行政官員、外商等如何看待這一問題？他們在其中的作用和影響怎樣？誰是受益者？這些都是深入的實證研究和實地調(diào)查才能回答的問題，也是“依附發(fā)展論”可以發(fā)揮作用的地方。

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