交換經(jīng)濟(jì)史

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恩格斯在《反杜林論》中說(shuō)：“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，從最廣的意義上說(shuō)，是研究人類社會(huì)中支配物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)和交換的規(guī)律的科學(xué)。生產(chǎn)和交換是兩種不同的職能?！@兩種社會(huì)職能的每一種都處于多半是特殊的外界作用的影響之下，所以都有多半是它自己的特殊的規(guī)律。但是另一方面，這兩種職能在每一瞬間都互相制約，并且互相影響，以致它們可以叫做經(jīng)濟(jì)抽線的橫坐標(biāo)和縱坐標(biāo)?！盵1]

對(duì)于恩格斯的這個(gè)見(jiàn)解，似乎還很少進(jìn)行認(rèn)真的研究。在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)界，常是重生產(chǎn)而輕交換，或把交換從屬于生產(chǎn)。斯大林關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)象的定義，干脆刪掉了交換，并解釋說(shuō)“因?yàn)椤粨Q’一詞通常被許多人了解為商品交換”，而商品交換不是一切社會(huì)形態(tài)所共有的。[2]­事實(shí)上，十月革命后，在蘇聯(lián)一直存在著一種否定商品生產(chǎn)和交換的思潮。[3]®在我國(guó)，這種思潮也在七十年代達(dá)于高峰，形成“自然經(jīng)濟(jì)論”，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)造成巨大危害。

1979年底黨的十一屆三中全會(huì)以后開(kāi)始轉(zhuǎn)變，1983年提出“變自給經(jīng)濟(jì)、半自給經(jīng)濟(jì)為商品經(jīng)濟(jì)”的口號(hào)，1984年黨的十二屆三中全會(huì)更明確地指出社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)。但在大力提倡商品生產(chǎn)中，又出現(xiàn)流通渠道不暢，運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、通訊、服務(wù)等嚴(yán)重不足，以致發(fā)生“賣貨難””買貨難”等現(xiàn)象。這就使人感到，單考慮商品的生產(chǎn)和交換是不夠的，還應(yīng)當(dāng)從廣義上來(lái)研究交換這個(gè)“坐標(biāo)”對(duì)發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)的作用。

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)史的思想指導(dǎo)。經(jīng)濟(jì)史又是總結(jié)生產(chǎn)和交換的歷史、研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。近年來(lái)，我國(guó)對(duì)商業(yè)史的研究頗盛，已有不少成果，十分可喜。但我覺(jué)得探討的范圍狹了一些，不能反映恩格斯所說(shuō)交換的社會(huì)職能的作用。原來(lái)，馬克思在《資本論》中就提過(guò)，商業(yè)除從事商品交易以外，至少還有運(yùn)輸、保管、通訊、遞送、分類、包裝、散裝、分配等八種職能，這些職能又都創(chuàng)造價(jià)值，因而形成商業(yè)成本或費(fèi)用。[4]¯國(guó)外有的經(jīng)濟(jì)史學(xué)者把市場(chǎng)機(jī)能、運(yùn)儲(chǔ)、信息以及信貸、保險(xiǎn)、政府等功能統(tǒng)一計(jì)算到一個(gè)交換成本（costofexchange），這些功能在歷史上的演進(jìn)（反映為交換成本的降低），機(jī)制著一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。[5]°這種看法有點(diǎn)象恩格斯的交換坐標(biāo)論。這種看法是以資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為模式的，在資本主義制度下，商業(yè)資本從屬于產(chǎn)業(yè)資本，它的職能受生產(chǎn)的支配。在歷史上，“在資本主義社會(huì)以前的階段中”，商業(yè)資本是獨(dú)立運(yùn)動(dòng)的，那時(shí)“商業(yè)支配著產(chǎn)業(yè)”[6]±；因而，交換還會(huì)起著更重要的作用。

因此，我感到有必要擴(kuò)大我們商業(yè)史的研究范圍，姑稱之為交換經(jīng)濟(jì)史。這里，我只是提出一些設(shè)想，供同行討論和批評(píng)，遠(yuǎn)非交換史本身。但我覺(jué)得，經(jīng)過(guò)時(shí)賢的研究，如果我們能從中國(guó)經(jīng)濟(jì)史中找到一兩個(gè)交換的“自己的特殊的規(guī)律”，那必然會(huì)對(duì)我國(guó)社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略決策，十分有益。

廣義的交換

馬克思的確說(shuō)過(guò)：“交換就其一切要素來(lái)說(shuō)，或者是直接包括在生產(chǎn)之中，或者是由生產(chǎn)決定?！盵7]這是指產(chǎn)品或商品交換，可說(shuō)是狹義的交換、但他還講過(guò)，人們?cè)谏a(chǎn)中必須“互相交換其活動(dòng)”，發(fā)生“各種活動(dòng)和各種能力的交換”。[8]­這里已不限于產(chǎn)品或商品的交換，但還是在生產(chǎn)之中。這些交換還都是使用Austausch一詞。

馬克思、恩格斯在其他一些地方，表達(dá)交換這一概念時(shí)，不是用Austausch，而是用Verkehr一詞，中文本譯為交往。這個(gè)詞含義較廣，他們還提出物質(zhì)交往，精神交往等各種“交往關(guān)系”（Verkehrsverhaltnisse）。在談到交往與生產(chǎn)的關(guān)系時(shí)，他們說(shuō)：“生產(chǎn)本身又是以個(gè)人之間的交往為前提的”；人們“受著自己的生產(chǎn)力的一定發(fā)展以及與這種發(fā)展相適應(yīng)的交往（直到它最遙遠(yuǎn)的形式）的制約”。[9]®這里的交往就不是在生產(chǎn)之中，而是與它并行，甚至是生產(chǎn)的前提了。

馬克思在致巴·瓦·安年阿夫的一封信中，在論社會(huì)是“人們交互作用”的產(chǎn)物時(shí)說(shuō)：“人們?cè)谒麄兊慕煌绞讲辉龠m合于既得的生產(chǎn)力時(shí)，就不得不改變他們繼承下來(lái)的一切社會(huì)形式?！边@里的交往又是借用英文commerce（交易）一詞。他解釋說(shuō)：“我這里使用commerce一詞是就它最廣泛的意義而言”，它包括一切“社會(huì)關(guān)系”。[10]¯

可見(jiàn)，馬克思、恩格斯用交換這一概念時(shí)是有不同含義的，從狹義以至最廣義，乃至不得不選用不同的詞。

在自然界，存在著三種交換，即物質(zhì)交換、能量交換和信息交換。在系統(tǒng)論中，各系統(tǒng)之間、一個(gè)系統(tǒng)的各元素之間都有交換關(guān)系，即輸人和輸出。這種交換也就是物質(zhì)、能量、信息的轉(zhuǎn)換，所以輸人和輸出是不同質(zhì)的。[11]°這個(gè)原理也可用于社會(huì)研究。人類社會(huì)也存在著不同質(zhì)的交換，如政治關(guān)系、經(jīng)濟(jì)往來(lái)、文化交流等。不過(guò)這樣來(lái)看待交換，又未免太廣泛了。近代社會(huì)學(xué)家，盡管常把交換歸之于社會(huì)行為（行為主義），但多半還是區(qū)分社會(huì)交換與經(jīng)濟(jì)交換（功能主義）。為便于研究，我想把政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的交換區(qū)分為下列三個(gè)含義，三者加起來(lái)就是廣義的交換。由于是作為交換經(jīng)濟(jì)史研究的對(duì)象，自不免有若干人為的規(guī)定（正如我們要研究江南經(jīng)濟(jì)史，就要對(duì)“江南”作些規(guī)定一樣）。

第一個(gè)含義：指商品交換，包括它的前驅(qū)產(chǎn)品交換。這是通常意義的交換，也是我們要研究的主體。這種交換，從自然性質(zhì)上說(shuō)，屬于物質(zhì)交換，從歷史上說(shuō)，它出現(xiàn)較晚，最早不超過(guò)原始社會(huì)末期。至于它的歷史下限，即在共產(chǎn)主義社會(huì)是否消滅，可暫置勿論。

第二個(gè)含義：指勞動(dòng)交換。從自然性質(zhì)上說(shuō)，它屬于能量交換。但因所有產(chǎn)品和商品的交換都是物化勞動(dòng)的交換，我把它們和也是商品的勞動(dòng)力的買賣除外，僅包括其他形式的勞動(dòng)，其中又主要是與流通有關(guān)的各種勞務(wù)，尤其是運(yùn)儲(chǔ)、通訊、市場(chǎng)機(jī)制和金融。在歷史上，勞動(dòng)交換是與人類共始終的。

第三個(gè)含義：指智能的交換。從自然性質(zhì)上說(shuō)，它屬于信息交換。但我用“智能”一詞，意在把它限制在經(jīng)濟(jì)的范圍之內(nèi)，排除權(quán)能信息（政治信息），也排除非功能的信息（感情、藝術(shù)、宗教等）。作為交換的實(shí)體（非載體，如語(yǔ)文、通訊），我又把它限定在信息生產(chǎn)即精神產(chǎn)品的含義上；其主要內(nèi)容即科學(xué)技術(shù)和組織管理的知識(shí)。因而，它出現(xiàn)最晚，它的歷史上限不出奴隸社會(huì)，下限則與人類共命運(yùn)。

交換與分工

上列三種含義的交換的基礎(chǔ)都是分工，并隨分工的擴(kuò)大而發(fā)展。這正是交換可以獨(dú)立于生產(chǎn)、有它特殊的發(fā)展規(guī)律的原因。

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所稱生產(chǎn)，首先是指人類對(duì)自然的變革，即從原始農(nóng)業(yè)和原始畜牧業(yè)的出現(xiàn)開(kāi)始。在這以前約有150萬(wàn)年，人類是處于“攫取經(jīng)擠”時(shí)代，而非生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)。但是，那時(shí)就有了分工，也有了勞動(dòng)交換。

“分工起初只是在性行為方面的分工”；[12]也許是這樣，但這決非人類社會(huì)的特征。人類在采集、漁獵等勞動(dòng)中，就有按年齡和性別的自然分工了。最近研究并證明，原始社會(huì)的平均分配并不是根源于共同勞動(dòng)，共同勞動(dòng)也不是全體成員都要同時(shí)去做一種勞動(dòng)，而是分別去做各種勞動(dòng)。有人把這種分工叫“暫時(shí)分業(yè)”。不管是自然分工或暫時(shí)分業(yè)，成員之間都必然有勞動(dòng)交換，雖然這種勞動(dòng)交換沒(méi)有等價(jià)形式（勞動(dòng)成果是平均分配的）。

人類進(jìn)人生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)并未立即開(kāi)始產(chǎn)品交換，至少有100萬(wàn)年仍然只有勞動(dòng)交換。產(chǎn)品交換不是源于生產(chǎn)，而是源于第一次社會(huì)大分工。近年來(lái)學(xué)者對(duì)第一次大分工的內(nèi)容不無(wú)懷疑，但歷次的社會(huì)分工造成商品交換則可以肯定。

智能交換，可以說(shuō)從“智人”出現(xiàn)就開(kāi)始了，語(yǔ)言便是它的載體。原始人在勞動(dòng)中互相指點(diǎn)路途、通報(bào)情況，自然會(huì)增進(jìn)效率。但是，真正成為信息的是概念，是人腦抽象思維的產(chǎn)物。原始人能說(shuō)出許多動(dòng)植物名稱，但沒(méi)有“獸”“樹(shù)”這種概念，也就沒(méi)有信息產(chǎn)品。信息產(chǎn)品是在腦

力勞動(dòng)和體力勞動(dòng)分工后出現(xiàn)的。馬克思說(shuō)：“分工只是從物質(zhì)勞動(dòng)和精神勞動(dòng)分離的時(shí)候起才成為真實(shí)的分工”；從這時(shí)起人類才能“不用想象某種真實(shí)的東西而能夠真實(shí)地想象某種東西”，才有了理論、哲學(xué)和科學(xué)。[13]­所以，信息交換也是由分工引起的。

科學(xué)技術(shù)，今天已成為最重要的生產(chǎn)力；但在古代卻不是這樣。據(jù)蘇聯(lián)學(xué)者斯特魯米林測(cè)算，石器時(shí)代，技術(shù)的發(fā)展平均每萬(wàn)年只提高1－2％；從鐵器出現(xiàn)直到使用蒸汽機(jī)以前，技術(shù)進(jìn)步所造成的勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)平均每個(gè)世紀(jì)還不到4％。[14]®在前資本主義社會(huì)，生產(chǎn)力的發(fā)展主要不是靠科學(xué)技術(shù)，而是靠分工。

幾乎所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家，不論他們的世界觀如何，都肯定分工對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效果。亞當(dāng)·斯密說(shuō)：“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果?！盵15]­斯賓塞從整個(gè)社會(huì)出發(fā)，認(rèn)為分工是社會(huì)有機(jī)體演化的普遍機(jī)制；分工愈完善，社會(huì)各部門的發(fā)展就愈協(xié)調(diào)有效。

馬克思說(shuō)：“一個(gè)民族的生產(chǎn)力發(fā)展的水平，最明顯地表現(xiàn)在該民族分工的發(fā)展程度上?！倍鞲袼拐f(shuō)，當(dāng)人的勞動(dòng)生產(chǎn)力還非常低的時(shí)候，“生產(chǎn)力的提高、交換的擴(kuò)大、國(guó)家和法律的發(fā)展、藝術(shù)和科學(xué)的創(chuàng)立，都只有通過(guò)更大的分工才有可能”。列寧說(shuō)：“在手工業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，除了分工的形式以外，不可能有其他的技術(shù)進(jìn)步。”[16]®

然而。分工和交換幾乎是同義語(yǔ)。分工作為一種生產(chǎn)形式，[17]¯不僅它的效果要通過(guò)交換實(shí)現(xiàn)，它本身也包括著交換。分工也有狹義、廣義之分。狹義的分工指勞動(dòng)分工。馬克思也常在廣義上用這個(gè)詞，如說(shuō)中世紀(jì)的等級(jí)制度和行會(huì)制度，近代的殖民制度和國(guó)際關(guān)系，都是‘“某種分工的表現(xiàn)”。[18]°而其中最有意義的是城市和鄉(xiāng)村的分離，它是“一切發(fā)達(dá)的、以商品交換為媒介的分工的基礎(chǔ)”。[19]±廣義的分工是和廣義的交換相適應(yīng)的。交換除了它促進(jìn)產(chǎn)品的商品化、勞動(dòng)的專業(yè)化從而有利于擴(kuò)大再生產(chǎn)外，它的一般效果是：使原來(lái)孤立的、往往是自給的生產(chǎn)領(lǐng)域或地區(qū)互相聯(lián)系起來(lái)，形成國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體；又使那些專業(yè)的、不能自給的部門或地區(qū)，可以獨(dú)立進(jìn)行生產(chǎn)。因而，交換使“原來(lái)獨(dú)立的東西喪失了獨(dú)立”，又使“原來(lái)非獨(dú)立的東西獲得了獨(dú)立”。[20]²而這兩個(gè)過(guò)程，都會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步。

西歐交換經(jīng)濟(jì)史

馬克思、恩格斯在《德意志意識(shí)形態(tài)》中主要是講廣義的交換的。該書“交換和生產(chǎn)力”一節(jié)[21]³提出許多精辟的見(jiàn)解，可視為西歐交換經(jīng)濟(jì)小史；我因摘要如下，作為示例：

人們所達(dá)到的生產(chǎn)力的總和決定著社會(huì)狀況，因而，始終必須把“人類的歷史”同生產(chǎn)和交換的歷史聯(lián)系起來(lái)研究和探討。

分工發(fā)展的不同階段，也就是所有制的不同形式。物質(zhì)勞動(dòng)和精神勞動(dòng)的最大一次分工，就是城市和鄉(xiāng)村的分離。它標(biāo)志著野蠻向文明的過(guò)渡，部落向國(guó)家的過(guò)渡（奴隸制建立）。

城鄉(xiāng)分離也可看作是資本和地產(chǎn)的分離，即資本不依賴于地產(chǎn)而存在和發(fā)展的開(kāi)始，也就是僅僅以勞動(dòng)和交換為基礎(chǔ)的所有制的開(kāi)始（首先是商人資本的出現(xiàn)）。

到中世紀(jì)，在由逃亡農(nóng)奴新建立的城市中，出現(xiàn)自然形成的、以特殊勞動(dòng)為基礎(chǔ)的手工業(yè)資本。（這時(shí)的手工業(yè)者也是商人）這種資本和現(xiàn)代資本不同，它不是以貨幣來(lái)計(jì)算，由于交換和流通還不發(fā)達(dá)，它不能實(shí)現(xiàn)（不能貨幣化）。

商人資本是在歷史上被保留下來(lái)的城市中活動(dòng)，但它很快就在新興城市中出現(xiàn)（代替手工業(yè)者的賣人于是地區(qū)間的貿(mào)易發(fā)展起來(lái)。它的發(fā)展，取決于交通工具、沿途治安情況，和交換所及地區(qū)的文明程度所決定的需求水平。

隨著地區(qū)間貿(mào)易的發(fā)展，在生產(chǎn)和交換之間產(chǎn)生相互作用。某地創(chuàng)造的生產(chǎn)力，往后是否失傳，取決于交換發(fā)展的情況。腓尼基人的許多發(fā)明和中世紀(jì)玻璃繪畫技術(shù)即由于沒(méi)有交換（傳播）而失傳。在歷史最初階段，每天都在重新發(fā)明，因每地都是單獨(dú)生產(chǎn)的。地區(qū)間貿(mào)易打破這種孤立，生產(chǎn)和商業(yè)的分工引起各城市在生產(chǎn)上新的分工，每個(gè)城市都有自己的特殊的工業(yè)占優(yōu)勢(shì)。

不同城市之間分工的直接后果是工場(chǎng)手工業(yè)的產(chǎn)生。它的初次繁榮，先在意大利、然后在弗蘭德，其歷史前提是同外國(guó)的交換。在英國(guó)和法國(guó)，工場(chǎng)手工業(yè)最初只限于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。此外，它還以人口集中城市和資本積累為前提?？棽紭I(yè)是由于交換擴(kuò)大而進(jìn)一步發(fā)展的第一種勞動(dòng)，也是工場(chǎng)手工業(yè)的第一個(gè)行業(yè)，井一直是其中最重要的行業(yè)。

隨著工場(chǎng)手工業(yè)的出現(xiàn)，開(kāi)始了一個(gè)人們流浪的時(shí)期，開(kāi)始了各國(guó)間的商業(yè)戰(zhàn)爭(zhēng)、保護(hù)關(guān)稅和禁令，使商業(yè)具有了政治意義。美洲和東印度航路的發(fā)現(xiàn)，遠(yuǎn)征和殖民地的開(kāi)拓，商業(yè)和航運(yùn)業(yè)空前發(fā)展。18世紀(jì)成為商業(yè)世紀(jì)。

世界性的交換的需求，超過(guò)了工場(chǎng)手工業(yè)的生產(chǎn)力，引起了新的動(dòng)力:產(chǎn)生了大工業(yè)。

然而，大工業(yè)產(chǎn)生的前提是國(guó)內(nèi)自由競(jìng)爭(zhēng)和理論力學(xué)的創(chuàng)立。大工業(yè)的出現(xiàn)又使競(jìng)爭(zhēng)普遍化，這種競(jìng)爭(zhēng)就是實(shí)際的貿(mào)易自由。大工業(yè)使自然科學(xué)從屬于資本，城市最后戰(zhàn)勝鄉(xiāng)村，其前提是（機(jī)械）自動(dòng)化體系。

大工業(yè)創(chuàng)造了現(xiàn)代化的交通工具和世界市場(chǎng)，從而加速了流通。……

從上述簡(jiǎn)單摘要中可以看出交換和生產(chǎn)以及運(yùn)輸、科學(xué)等的關(guān)系，它們又怎樣促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步。從中可以看出，西歐的情況和中國(guó)是多么的不相同；但從這種關(guān)系的原理看，又是多么的一致。遺憾的是，馬克思、恩格斯這里只講了城市生產(chǎn)和交換，沒(méi)講農(nóng)村和農(nóng)業(yè)。

商品交換

商品交換是上述三種交換中主要的交換形式，也是交換經(jīng)濟(jì)史研究的主體。這里引人注意的問(wèn)題是：我國(guó)商業(yè)素稱發(fā)達(dá)，有人甚至認(rèn)為春秋末已進(jìn)入商品經(jīng)濟(jì)。近年來(lái)商業(yè)史的研究，也大都盛贊歷代市場(chǎng)的繁榮，商品生產(chǎn)日盛。但是，何以資本主義生產(chǎn)因素遲遲不能發(fā)展？何以到20世紀(jì)八十年代還要大力提倡商品生產(chǎn)，提出“變自給經(jīng)濟(jì)為商品經(jīng)濟(jì)”的口號(hào)？我以為：我國(guó)較早廢除封建割據(jù)，較早出現(xiàn)全國(guó)性市場(chǎng)，生產(chǎn)力的發(fā)展長(zhǎng)期居于世界先進(jìn)水平，商品交換確是比較發(fā)達(dá)的。但是，在歷史的研究中，應(yīng)當(dāng)注意有不同內(nèi)容的商業(yè)活動(dòng)，有不同性質(zhì)的商品交換，它們對(duì)于生產(chǎn)力的發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的作用也是不同的。我已有幾篇文章討論這個(gè)問(wèn)題，[22]這里只做個(gè)綜合概述。由于是強(qiáng)調(diào)其不同，對(duì)于共同性的發(fā)展的一面就無(wú)暇談及了，讀來(lái)未免偏頗。

第一，商品交換的原始形式是產(chǎn)品交換。在這種交換中，“交換物還沒(méi)有取得同它本身的使用價(jià)值或交換者個(gè)人需要相獨(dú)立的價(jià)值形式”。[23]­換句話說(shuō)，它是使用價(jià)值的交換，而非價(jià)值即交換價(jià)值的交換?！白鳛槭褂脙r(jià)值，它們只有同特殊需要發(fā)生關(guān)系時(shí)才能被交換”，[24]®因而交換帶有偶然性。以后交換的發(fā)展，由于有了中間媒介，交換物有了簡(jiǎn)單價(jià)值形式；最后，它為商品交換即交換價(jià)值的交換所代替。但是，使用價(jià)值的或近似使用價(jià)值的交換仍以各種形式長(zhǎng)期存在，并在前資本主義社會(huì)中占相當(dāng)比重。如地方小市場(chǎng)上農(nóng)民之間的品種調(diào)劑、余缺調(diào)劑、家庭手工業(yè)產(chǎn)品的調(diào)劑，都屬這種性質(zhì)。其交換的東西，原是每家農(nóng)戶都能生產(chǎn)的，只因某種原因今年未生產(chǎn)或生產(chǎn)不足而已。到宋代，商稅有一半來(lái)自地方小市場(chǎng)，其中必有很大部分是來(lái)自這種調(diào)劑的交換。

在交換史的研究中，區(qū)分使用價(jià)值的交換和交換價(jià)值的交換十分重要，因其對(duì)生產(chǎn)和社會(huì)進(jìn)步的作用是不同的。使用價(jià)值的生產(chǎn)是為滿足自我需要，是反分工的，其出賣也是為了再獲得使用價(jià)值，不是由于分工。因此，無(wú)論交易總量多大，每個(gè)交換都有條件性，它們?cè)谏a(chǎn)上，得不到分工的好處。馬克思說(shuō)：“我們這里所指的分工，……是表現(xiàn)為交換價(jià)值生產(chǎn)的分工”，“僅僅把它看作同交換價(jià)值是一回事?！盵25]分工的作用只有在

交換價(jià)值的交換中才能充分發(fā)揮。有些學(xué)者在“使用價(jià)值的交換”一詞上弄得茫無(wú)所措，即因不懂得分工的道理。[26]­

第二，商品交換代替產(chǎn)品交換，大體是在奴隸制下完成的。但這時(shí)的商品交換，主要是剩余產(chǎn)品的交換，即生產(chǎn)者自用有余的產(chǎn)品，因商業(yè)活動(dòng)“使產(chǎn)品成為商品”。[27]®就是說(shuō)，它原來(lái)不是作為商品生產(chǎn)的，而是作為使用價(jià)值生產(chǎn)的，因而不是以分工為前提。這種商品，還不是完全意義的商品（作為交換價(jià)值而生產(chǎn)的商品），這種商品交換，也不是完全意義的商品交換。

這種剩余產(chǎn)品的交換，不僅在奴隸社會(huì)。而是延續(xù)了很長(zhǎng)時(shí)期。馬克思曾把它稱為交換的第一個(gè)階段，包括整個(gè)中世紀(jì)，“當(dāng)時(shí)交換的只是剩余品”。[28]¯這是指農(nóng)產(chǎn)品的交換。在中國(guó)，它還延續(xù)到現(xiàn)在。直到農(nóng)業(yè)專業(yè)戶、即以分工為基礎(chǔ)的商品生產(chǎn)出現(xiàn)以前。應(yīng)注意的是，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的剩余產(chǎn)品的量是很大的。我國(guó)早就有“見(jiàn)稅什五”之說(shuō)，西方也差不多，即產(chǎn)品的一半以上有可能投入交換，故不能因其量而忽視交換的性質(zhì)。

手工業(yè)方面，城市手工業(yè)出現(xiàn)，已是商品生產(chǎn)了，故馬克思稱之為生產(chǎn)的“第二個(gè)歷史階段”。[29]°這問(wèn)題下面再談。第三，自進(jìn)人階級(jí)社會(huì)后，就有了因剝削而引起的交換。貴族、官僚、地主和他們的食客、仆從、軍隊(duì)等都要購(gòu)買生活資料，因而商賈云集，形成繁榮的城市市場(chǎng)。《西京賦》《洛陽(yáng)伽蘭記》《東京夢(mèng)華錄》《夢(mèng)粱錄》等所描繪的繁榮景象，大部分屬于這種交換。明清以后，它才漸居不重要地位。

原來(lái)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所稱商品交換，是指生產(chǎn)者之間的交換，“生產(chǎn)勞動(dòng)的分工，使它們各自的產(chǎn)品互相變?yōu)樯唐?，互相成為等價(jià)物”。[30]±而由剝削所引起的交換，則不是生產(chǎn)者之間的交換，而是剝削階級(jí)的收人與商品的交換。在封建社會(huì)，這種收人無(wú)非是地租及其轉(zhuǎn)化形式（賦稅、商業(yè)利潤(rùn)、利息）。這種收人所交換的商品如果是生產(chǎn)資料（包括勞動(dòng)力），它就會(huì)變成資本，導(dǎo)致資本主義擴(kuò)大再生產(chǎn)。但是迄鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)，它基本上是購(gòu)買生活資料，即農(nóng)民的剩余產(chǎn)品。[31]²這種交換對(duì)于生產(chǎn)無(wú)大好處，且有壞處，因?yàn)閺奈镔|(zhì)交換上說(shuō)，它是一種單向流通。例如田賦，每年約合三千萬(wàn)兩，無(wú)論是征實(shí)物或征貨幣，農(nóng)村每年都要輸出相當(dāng)于此數(shù)的農(nóng)產(chǎn)品，城市卻沒(méi)有回頭貨來(lái)補(bǔ)償。因而，它所造成的市場(chǎng)繁榮，不必代表商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而是反映封建經(jīng)濟(jì)的成熟（地租量擴(kuò)大）。

第四，地區(qū)間的商品交換，或長(zhǎng)距離販運(yùn)貿(mào)易，對(duì)生產(chǎn)有重大作用，已如前節(jié)所述。我國(guó)早就有發(fā)達(dá)的販運(yùn)貿(mào)易，但在宋以前，主要是三種，即奢侈品貿(mào)易、土特產(chǎn)貿(mào)易、鹽鐵貿(mào)易。明以后，日用品貿(mào)易才漸居主要地位。

侈奢品貿(mào)易是古代貿(mào)易的主要內(nèi)容，中西皆然。但它是根據(jù)物以稀為貴的原則而來(lái)，不是根據(jù)價(jià)值交換而來(lái)。土特產(chǎn)貿(mào)易在我國(guó)是由“任土作貢”演化而來(lái)，具有非實(shí)用的特點(diǎn)。這兩種貿(mào)易的商品，都是已生產(chǎn)出來(lái)或已存在的東西，基本上不是商品生產(chǎn)，不以生產(chǎn)分工為前提，其交換的對(duì)象，又屬特殊的需要，并限于特殊階級(jí)。因而，它們對(duì)生產(chǎn)的促進(jìn)作用是很有限的。鹽鐵貿(mào)易，可說(shuō)是商品生產(chǎn)了，也可說(shuō)是基于地區(qū)分工。但這種分工是先天的、純由自然條件造成的，所謂“只緣海角不生物，無(wú)可奈何來(lái)收鹵”；[32]³而不是由于技術(shù)進(jìn)步和大批量生產(chǎn)造成的，故這種交換的作用須打個(gè)折扣。

第五，在剩余產(chǎn)品的交換過(guò)渡到商品生產(chǎn)的交換后，商品交換才獲得完全的意義。因?yàn)檫@時(shí)所交換的，已是以分工為基礎(chǔ)、為市場(chǎng)、為交換價(jià)值而生產(chǎn)的東西了。這個(gè)過(guò)程首先出現(xiàn)在手工業(yè)中。在西歐，如前所說(shuō)，首先是出現(xiàn)在由逃亡農(nóng)奴建立的城市里，即行會(huì)手工業(yè)。在中國(guó)，要晚一些；因?yàn)楣偈止I(yè)盛行，它們基本上不是商品生產(chǎn)，而民間手藝人之向商品生產(chǎn)者轉(zhuǎn)化，到明代才見(jiàn)顯著。

但是，這時(shí)的商品生產(chǎn)，還是小商品生產(chǎn)。[33]它和后來(lái)的資本主義商品生產(chǎn)（工場(chǎng)手工業(yè)）有質(zhì)的差別。除了生產(chǎn)規(guī)模較小以外，從交換的角度看，這種小商品生產(chǎn)是以謀生為目的，生產(chǎn)者只要求交換價(jià)格能補(bǔ)償他們的活勞動(dòng)消耗，加上彼此相等的利益(v+m)，而其利益（m）不計(jì)生產(chǎn)資料的價(jià)值（c）。所以在這種交換中，按c+v+m計(jì)算的“利潤(rùn)率的差別是一件無(wú)所謂的事情，……正象在國(guó)際貿(mào)易上，不同國(guó)家利潤(rùn)率的差別，對(duì)各國(guó)的商品交換來(lái)說(shuō)是一件無(wú)所謂的事情一樣?！盵34]­就是說(shuō)，它還沒(méi)有達(dá)到完全意義的價(jià)格形成。并由于沒(méi)有平均利潤(rùn)規(guī)律的作用，妨礙著投資在不同生產(chǎn)部門間的自由流通（在行會(huì)制度下還以規(guī)章限制這種流通）。此外，在小商品生產(chǎn)中沒(méi)有生產(chǎn)單位內(nèi)部的分工，這也限制著交換的作用，例如促進(jìn)勞動(dòng)專業(yè)化的作用。在中國(guó)，還有一種特殊情況，即農(nóng)民家庭手工業(yè)比較發(fā)達(dá)。最重要的手工業(yè)即紡織業(yè)，尤其是棉紡織業(yè)，迄鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)還沒(méi)有從農(nóng)業(yè)中分離出來(lái)，其中商品生產(chǎn)的部分（如在松江），在價(jià)格形成和分工上，就具有更落后的性質(zhì)。

商品交換的下一個(gè)階段，就是資本主義的商品交換了。在我國(guó)商品交換史中，還應(yīng)研究社會(huì)主義的商品交換。這兩種交換又各有特殊的學(xué)問(wèn)，我都略而不談了。

總的說(shuō)來(lái)，我覺(jué)得，交換史應(yīng)該區(qū)分不同階段、不同性質(zhì)的商品交換，才能看出它的“社會(huì)職能”，和它與生產(chǎn)在“每一瞬間”的相互作用，如果研究得好，也就得出它“多半是它自己的特殊規(guī)律”。這里我做一個(gè)粗略的概括，如圖Ⅰ。圖中Op是以生產(chǎn)的高度代表國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展刀t是時(shí)間也是交換進(jìn)展的坐標(biāo)。各種性質(zhì)的交換a,b,c,e,f在歷史上陸續(xù)出現(xiàn)，而它們的斜率，也就是各個(gè)交換曲線的導(dǎo)數(shù)，是不同的。這個(gè)導(dǎo)數(shù)，可以代表它們對(duì)于Op的作用的量的概念。（在設(shè)計(jì)上是以資本主義的商品交換作為參照系，即設(shè)f的dp/dt=1）

勞動(dòng)交換、智能交換

勞動(dòng)交換史還是個(gè)新的研究題目，有待討論，我這里只能提出一些探索性的設(shè)想。

第一，如前所說(shuō)，勞動(dòng)交換與人類共始終，不過(guò)我們的研究還是可以從人類進(jìn)人生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)后開(kāi)始。在有了產(chǎn)品和商品交換以后，物化勞動(dòng)是通過(guò)物來(lái)交換了，但那只占生產(chǎn)的很小部分（我估計(jì)清代糧食生產(chǎn)的商品率不過(guò)10％）。生產(chǎn)過(guò)程中的勞動(dòng)交換仍屬重要。加羅林王朝時(shí)代的科爾比（Corbie）莊園，有從事鍛冶。旋盤、木工、制鞋、磨坊、釀酒、烤面包等的專業(yè)戶24戶；19世紀(jì)初印度一個(gè)百多英畝的小公社，各種工匠和理發(fā)師、洗衣坊，教員、詩(shī)人也有十幾戶。他們同農(nóng)戶之間都要交換勞動(dòng)。在中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)中，這些工匠和手工藝人以及醫(yī)卜星相（也是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所必需）是分散在村鄉(xiāng)，若以村鄉(xiāng)為生產(chǎn)單位，這也是生產(chǎn)內(nèi)部的分工。這種內(nèi)部分工。也就是勞動(dòng)交換的量，制約著生產(chǎn)的勞動(dòng)效率和經(jīng)濟(jì)效益，這正是我們要研究的重點(diǎn)。到了資本主義時(shí)代，從工場(chǎng)手工業(yè)開(kāi)始，生產(chǎn)內(nèi)部的勞動(dòng)交換發(fā)生一個(gè)突變，因?yàn)樗械膭趧?dòng)者都變成局部勞動(dòng)者，非互相交換勞動(dòng)不能進(jìn)行生產(chǎn)了；同時(shí)，“一種特殊的勞動(dòng)方式——管理勞動(dòng)”重要起來(lái)，“作為勞動(dòng)者”的“資本家在勞動(dòng)過(guò)程中起著積極作用”。[35]®這就使得勞動(dòng)生產(chǎn)率大大提高。

第二，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和商業(yè)組織，是交換和流通發(fā)展的一個(gè)重要因素。它們是由城鄉(xiāng)分離和社會(huì)分工發(fā)展而來(lái)，廣義說(shuō)，也是交換的一種形式。諸如由坊市制到多級(jí)市場(chǎng)的形成，全國(guó)性市場(chǎng)和海外市場(chǎng)的開(kāi)拓．商業(yè)中心和鎮(zhèn)市經(jīng)濟(jì)的興起，零售與批發(fā)、販運(yùn)的分離，中間環(huán)節(jié)和牙行貨棧的建立，商品經(jīng)營(yíng)專業(yè)化和行、團(tuán)行、鋪行、商人會(huì)館、公所、商會(huì)的遞姻等，過(guò)去我們是放在商業(yè)史研究，實(shí)際它們不是生產(chǎn)商品，而是產(chǎn)生功能，屬于勞動(dòng)交換。

第三，上節(jié)提到，自進(jìn)人階級(jí)社會(huì)，就有了由剝削引起的交換，“從物質(zhì)交換上說(shuō)”，它是一種單向流通，生產(chǎn)者輸出商品，卻得不到回頭貨來(lái)補(bǔ)償。但是從

勞動(dòng)交換來(lái)說(shuō)測(cè)不完全是這樣。這就是由腦力勞動(dòng)和體力勞動(dòng)分離而來(lái)的所謂政府功能，它是統(tǒng)治者給予社會(huì)的管理和服務(wù)，從宏觀控制來(lái)看，也是一種勞動(dòng)交換。諸如統(tǒng)一度量衡、維持幣制、商旅治安、均輸平準(zhǔn)、倉(cāng)儲(chǔ)制度、青苗市易、關(guān)卡商稅，以至榷禁、專賣、閉關(guān)、禁海、協(xié)定關(guān)稅等（我把開(kāi)運(yùn)河、修馳道、設(shè)驛傳等歸人下項(xiàng)）。這些政策設(shè)施似乎有利有弊，但不能以“目的在加強(qiáng)剝削”一語(yǔ)把它們抹殺，而是需要認(rèn)真研究的。對(duì)于政府在交換中的功能，我們注意不夠，國(guó)外則已有學(xué)者進(jìn)行具體研究，[36]一般認(rèn)為，比之歐洲中世紀(jì)，中國(guó)封建政府效率較高，治安亦較好，故商務(wù)發(fā)達(dá)。

第四，運(yùn)輸和通訊，是關(guān)系交換經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要因素之一。它們是提供勞務(wù)，進(jìn)行勞動(dòng)交換，但和前述主項(xiàng)不同。前三項(xiàng)的勞動(dòng)交換，雖也常有等價(jià)形式，但所交換的基本上是具體勞動(dòng)。運(yùn)輸和通訊因較早形成產(chǎn)業(yè)，它們已屬抽象勞動(dòng)的交換了。馬克思把運(yùn)輸業(yè)稱為第四個(gè)物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域，卻認(rèn)為通訊不生產(chǎn)價(jià)值，把它列入“純粹流通費(fèi)用”，這是沒(méi)有道理的。[37]­誰(shuí)都知道，促進(jìn)英國(guó)對(duì)華商品侵略的有兩件事，一是1869年蘇伊士運(yùn)河的開(kāi)航，其二就是1871年倫敦至香港海底電線的接通。運(yùn)輸是商品的載體，通訊是信息的載體。若說(shuō)運(yùn)輸因使商品“位移”就生產(chǎn)出物質(zhì)來(lái)，甚為費(fèi)解。其實(shí)，它們都是提供勞務(wù)，進(jìn)行勞動(dòng)交換。我們主要是研究它們?cè)诟鲿r(shí)期的功能，及其所產(chǎn)生的效益——費(fèi)用、時(shí)間、安全或準(zhǔn)確性。用趨勢(shì)或?qū)?shù)表示，它們?cè)?9世紀(jì)初發(fā)生一個(gè)突變，這就是輪船、鐵路和電訊的出現(xiàn)，功效大大提高。

第五，貨幣流通和信用流通，即金融，它們也是提供勞務(wù)，與商業(yè)關(guān)系密切，一如運(yùn)輸和通訊。只是我國(guó)現(xiàn)在還未承認(rèn)它生產(chǎn)創(chuàng)值，[38]®但這無(wú)礙于經(jīng)濟(jì)史的研究。事實(shí)上，我國(guó)貨幣史和金融史階研究是頗有成績(jī)的，這里也是要從它們對(duì)生產(chǎn)和流通的功能上來(lái)考察，納人交換史體系。它們是在資本主義的后期，達(dá)到至高無(wú)上的地位。

智能交換，如前所說(shuō)，主要是科學(xué)技術(shù)和管理知識(shí)的流通。其重要者如黃河流域的農(nóng)藝學(xué)向江南推廣，中原工農(nóng)業(yè)技藝向邊區(qū)和少數(shù)民族地區(qū)傳播，絲綢、制瓷等技術(shù)的輸出，外國(guó)作物、工藝的引進(jìn)等，史料豐富，都可寫成專著。問(wèn)題也在如何考察其功效，納入交換史體系。西歐實(shí)證科學(xué)和理論力學(xué)的發(fā)展，導(dǎo)致18世紀(jì)的產(chǎn)業(yè)革命，同時(shí)我國(guó)則由先進(jìn)國(guó)變?yōu)槁浜髧?guó)，其間信息的閉塞和不能象日本那樣“九千里外存知己、五大洲中若比鄰”提倡‘“洋學(xué)”[39]¯，不失為原因之一。殆19世紀(jì)后期，我國(guó)建立新式工業(yè)，而管理知識(shí)跟不上，又常淪為功敗垂成的一個(gè)因素。經(jīng)過(guò)第二、第三次技術(shù)革命，據(jù)說(shuō)人類將進(jìn)人‘“信息時(shí)代”，姑不論說(shuō)者如何，智能交換已逐漸成為交換的主要內(nèi)容了。治史者以當(dāng)今為鑰匙，研究歷史上交換經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、研究交換作為“社會(huì)職能”的作用，是不能忽視智能交換這個(gè)內(nèi)容的。

勞動(dòng)交換、智能交換和商品交換有所不同，它們常是多種形式并存，每種形式在歷史發(fā)展中又具有階段性，或發(fā)生我所說(shuō)的突變。我把它們的發(fā)展過(guò)程權(quán)且示意如圖Ⅱ。該圖示是以生產(chǎn)和時(shí)間為坐標(biāo)，利用各種交換曲線的相對(duì)斜率即導(dǎo)數(shù)值代表其對(duì)Op的功效，即對(duì)生產(chǎn)力和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。由于還都未經(jīng)研究，圖示不免隨意性，但可供讀者批評(píng)。（在設(shè)計(jì)上，是以資本主義時(shí)代的智能交換g作為參照系，即設(shè)g的dp/dt=1）。

小結(jié)

以上所說(shuō)，只是個(gè)大膽的設(shè)想。實(shí)際上我的意見(jiàn)不過(guò)是：（1）在經(jīng)濟(jì)史的研究中要注意交換，不宜只重生產(chǎn)；（3）在商業(yè)史的研究中要擴(kuò)大視野，不宜只著眼于商品。而這樣研究的目的，無(wú)非是總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)，以為今用?？上驳氖牵瑥?985年起，我國(guó)農(nóng)村已進(jìn)入商品性消費(fèi)階段，農(nóng)民人均生活消費(fèi)中商品性消費(fèi)已占60.2％。但是，在勞務(wù)、服務(wù)和智能信息的交換上，還是很落后的、1986年9月12日《人民日?qǐng)?bào)》有則題為“家庭能量釋放之后”的報(bào)導(dǎo)，對(duì)我啟發(fā)很大。

說(shuō)的是安徽一個(gè)“沒(méi)有商品生產(chǎn)傳統(tǒng)”的落后縣，不用國(guó)家或集體投資，通過(guò)交換和“能人效應(yīng)”，發(fā)展出專業(yè)村、專業(yè)片，25萬(wàn)多人加人第二、第三產(chǎn)業(yè)，從一個(gè)“典型舊農(nóng)區(qū)，推向商品生產(chǎn)的大?！?。可以看出，要釋放這11多萬(wàn)個(gè)家庭的能量，單靠開(kāi)放商品市場(chǎng)是不行的，各種交換都起了作用。