管窺水利水電索賠管制

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1工程索賠管理存在的問題及原因

（1）沒有一套完善的水利水電工程工程索賠機(jī)制，也會(huì)損害建設(shè)單位（業(yè)主）的利益。由于業(yè)主對(duì)建筑設(shè)計(jì)和施工技術(shù)不了解，不能有效地處理工程索賠，控制投資規(guī)模，工程質(zhì)量和工期也得不到保證，影響基本建設(shè)的順利進(jìn)行，不利于我國經(jīng)濟(jì)快速、穩(wěn)定地增長。

（2）新的適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的解決水利水電工程索賠的體系和制度又沒有建立，造成許多工程索賠問題長期得不到解決，使建筑企業(yè)背上了沉重的包袱，使建筑市場(chǎng)處于新的無序狀態(tài)，建筑市場(chǎng)得不到充分的發(fā)育和完善，現(xiàn)代企業(yè)制度的建立缺少必備的外部條件。正是我國業(yè)主和承包商之間“不對(duì)稱”的地位關(guān)系，承包商往往考慮與業(yè)主之間長期合作，擔(dān)心索賠會(huì)損害己方與業(yè)主之間的關(guān)系和感情，害怕引起爭(zhēng)端，怕打官司。

（3）目前我國的法律體系尚不完備，在具體操作上難度較大，而且承發(fā)包方缺乏法律預(yù)警意識(shí)，尤其表現(xiàn)在對(duì)施工合同的蔑視上。作為發(fā)包人一方，利用自己的優(yōu)勢(shì)地位任意提出苛刻條件，為了減少價(jià)款規(guī)避法律法規(guī)，與承包商簽訂陰陽合同。而一旦出現(xiàn)糾紛或是索賠時(shí)，也都不想按照合同約定來解決問題。本應(yīng)具有最好解釋權(quán)利、與雙方利益息息相關(guān)的合同形同虛設(shè)。缺乏指導(dǎo)作用下的合同，雙方都以自己的利益為出發(fā)點(diǎn)，糾紛必定如戰(zhàn)火綿延。

（4）雙方理解的分歧。目前承發(fā)包商對(duì)技術(shù)規(guī)范、某些指標(biāo)理解不一致。對(duì)合同條款也會(huì)由于不同立場(chǎng)產(chǎn)生不同理解，如約定某物資為某個(gè)單價(jià)，承包商認(rèn)為只是出場(chǎng)價(jià)，而發(fā)包方則理解為包含運(yùn)輸費(fèi)、裝卸費(fèi)在內(nèi)的進(jìn)場(chǎng)價(jià)。

（5）由于水利水電工程規(guī)模大、技術(shù)性復(fù)雜、投資額度大、工期長、材料設(shè)備的價(jià)格在施工期內(nèi)變化較快，工程項(xiàng)目所處的內(nèi)外部環(huán)境復(fù)雜多變，體現(xiàn)出水利水電工程的復(fù)雜性、長期性、特殊性、不確定性因素多、風(fēng)險(xiǎn)高、綜合性強(qiáng)諸多的特點(diǎn)。這些問題在水利水電工程實(shí)施過程中會(huì)不斷出現(xiàn)，必然會(huì)影響工程正常的進(jìn)行，導(dǎo)致工程項(xiàng)目成本和工期的變化，這是索賠產(chǎn)生的根本原因。因此，索賠的發(fā)生是工程實(shí)施過程中的客觀存在。

2索賠分類以及在水電工程中的運(yùn)用

索賠的分類方法很多，但最終不外乎要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開支進(jìn)行經(jīng)濟(jì)費(fèi)用補(bǔ)償和由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致的施工進(jìn)程延誤要求工期延長兩種情況。在FIDIC《施工合同條件》中，對(duì)引起承包商損失事件原因的不同，對(duì)承包人索賠可能給予合理補(bǔ)償工期、經(jīng)濟(jì)費(fèi)用和利潤的情況，分別作出了相應(yīng)的規(guī)定不論是我國現(xiàn)行的《水電工程施工招標(biāo)和合同文件示范文本》和FIDIC《施工合同條件》中，對(duì)索賠均有明示和默示的條款，對(duì)索賠的程序、時(shí)限、要求都有明確的規(guī)定。因此，索賠是合同文件和法律法規(guī)賦予正確履行合同者免受意外損失的權(quán)利，是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方面行為，索賠要求是否得到最終實(shí)現(xiàn)，必須通過雙方共同確認(rèn)（如雙方協(xié)商、談判、調(diào)解或仲裁、訴訟）后才能實(shí)現(xiàn)。對(duì)承包商而言，合理的索賠是一種保護(hù)自己、避免損失、增加利潤的重要手段；是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的重要手段。離開索賠，合同責(zé)任就不能全面體現(xiàn)，合同雙方的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系就難以平衡；索賠是合同法律效力的具體體現(xiàn)，對(duì)合同雙方形成約束條件。特別是能對(duì)違約者起警戒作用，使違約方必須考慮違約的后果和違約成本，從而盡量減少其違約行為的出現(xiàn)，以保障合同的順利履行；索賠對(duì)提高工程項(xiàng)目管理水平起著重要的促進(jìn)作用。

3提高索賠管理水平的措施和方法

（1）組建一個(gè)精干有力、靈活機(jī)動(dòng)的索賠班子。索賠的成功與否取決于承包商是否擁有既懂工程技術(shù)，又懂法律，既懂經(jīng)營管理，又懂估價(jià)、財(cái)務(wù)的索賠專門人才。精干的索賠班子既能盡早地辨識(shí)索賠，又能適時(shí)地進(jìn)行索賠談判；既能進(jìn)行索賠費(fèi)用的成本分析、審核和修改，又能進(jìn)行合同條文的分析和運(yùn)用；既能在談判桌上據(jù)理力爭(zhēng)，又能創(chuàng)造友好合作的氛圍。

（2）提高經(jīng)營管理水平。建筑公司應(yīng)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，建立一套科學(xué)、完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，及時(shí)提供有關(guān)成本資料，以便盡早發(fā)現(xiàn)索賠；準(zhǔn)確地計(jì)算索賠的金額。在有些情況下，索賠費(fèi)用的計(jì)算是以財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料為依據(jù)的，必要時(shí)，還要向業(yè)主或仲裁庭出示會(huì)計(jì)賬本，以證明費(fèi)用計(jì)算的合理性和準(zhǔn)確性。先進(jìn)的施工組織管理水平，也能為索賠成功創(chuàng)造有利的條件。

（3）搞好良好的公共關(guān)系。搞好索賠工作，離不開和諧的內(nèi)部環(huán)境和良好的外部環(huán)境。公共關(guān)系是一門內(nèi)求團(tuán)結(jié)、外求發(fā)展的學(xué)問，其目的就是通過新聞媒介和內(nèi)部交流來創(chuàng)造良好的內(nèi)部和外部環(huán)境。只有建立良好的公共關(guān)系，才能為索賠創(chuàng)造良好的環(huán)境，使索賠工作進(jìn)展順利。

（4）要鼓勵(lì)承包商的索賠人員進(jìn)行索賠，又要聘請(qǐng)咨詢顧問幫助進(jìn)行索賠，內(nèi)外配合，使工程索賠從以變更項(xiàng)目定價(jià)為主的初級(jí)索賠發(fā)展到超越合同條件的高級(jí)索賠，以擴(kuò)大索賠的范圍，豐富索賠的解決方式。

4索賠的處理和預(yù)防方法

索賠的處理，是指工程師在接到承包商的索賠報(bào)告后對(duì)其進(jìn)行的審議、核對(duì)工作，以及與承包商談判處理辦法，或者在雙方不能達(dá)成一致意見時(shí)獨(dú)立作出自己的處理決定的過程。從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，要搞好索賠處理工作，必須強(qiáng)調(diào)：

①必須樹立正確的索賠觀念，認(rèn)識(shí)到索賠的提出與處理是合同管理工作中的一項(xiàng)正常業(yè)務(wù)。

②公平和誠信原則是索賠談判和處理中應(yīng)該遵守的一條基本原則。

③建立和健全工程師單位的內(nèi)部管理制度，保證“公正、正確、迅速”地處理好承包商索賠。

④“以事實(shí)為依據(jù)、以合同為準(zhǔn)繩”，實(shí)事求是地處理好承包商索賠。當(dāng)招標(biāo)文件中的地質(zhì)資料和試驗(yàn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性不負(fù)責(zé)任，要求承包商自己進(jìn)行勘察和試驗(yàn)。如對(duì)于工地地質(zhì)條件的變化，業(yè)主將向承包商提供所有地質(zhì)條件的資料，但承包商應(yīng)派人員到工地勘察，業(yè)主對(duì)所提供資料的準(zhǔn)確性不負(fù)任何責(zé)任。這樣，就防止了承包商由于地質(zhì)條件的變化而提出的索賠，對(duì)不可預(yù)見的現(xiàn)場(chǎng)條件的變化不承擔(dān)責(zé)任，業(yè)主對(duì)第三方的干擾引起的工程延誤不承擔(dān)責(zé)任。業(yè)主對(duì)不利的自然條件引起的工程延誤的經(jīng)濟(jì)損失不承擔(dān)責(zé)任。業(yè)主對(duì)由于業(yè)主終止合同給承包商造成的損失不承擔(dān)責(zé)任。

5其他注意事項(xiàng)

（1）建立牢固的索賠意識(shí)，適時(shí)地提出索賠。對(duì)新增設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)盡量在施工前或施工的前期確定單價(jià)和延長的工期。

（2）要加強(qiáng)各工程項(xiàng)目組之間的協(xié)作，使企業(yè)內(nèi)部人員能在項(xiàng)目組之間流動(dòng)，以便在業(yè)主嚴(yán)重違約而又不及時(shí)解決索賠問題時(shí)，暫停工程施工，迫使業(yè)主盡快解決問題。

（3）在業(yè)主無協(xié)商誠意，并且在協(xié)商和調(diào)解不成的情況下，應(yīng)盡早通過仲裁或訴訟解決懸而未決的重大索賠問題，或迫使業(yè)主達(dá)成和解，避免發(fā)生更大的損失。

（4）擴(kuò)大分包工程量，特別是在國際工程承包中，可利用當(dāng)?shù)胤职?，增加施工組織的靈活性，有錢就多干，沒錢就少干，減少停工時(shí)的人員費(fèi)用損失。

（5）當(dāng)索賠金額較大，合同雙方分歧嚴(yán)重，無法通過協(xié)商來解決索賠問題時(shí)，聘請(qǐng)第三者，或通過仲裁委員會(huì)、法院進(jìn)行調(diào)解，是解決索賠的一種較好的方式，它有利于打破談判僵局，友好地解決索賠。

作者：任慶華單位：西北勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院施工造價(jià)分院