仲裁監(jiān)管論文：仲裁司法監(jiān)管探究

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本文作者：李猛作者單位：上海大學(xué)法學(xué)院

我國仲裁司法監(jiān)督制度中存在的問題

當(dāng)前我國人民法院仲裁司法監(jiān)督不僅包括仲裁程序上的監(jiān)督，而且還包括有關(guān)仲裁裁決法律實(shí)體上的監(jiān)督，如仲裁協(xié)議的內(nèi)容是否合法、適用法律是否恰當(dāng)、仲裁證據(jù)是否充分真實(shí)等。可見，我國現(xiàn)行《仲裁法》與《民事訴訟法》對仲裁實(shí)行的是全面監(jiān)督，不但肯定了仲裁司法監(jiān)督制度，而且將該制度在充分認(rèn)可的基礎(chǔ)上予以詳細(xì)規(guī)定。這對于我國仲裁事業(yè)的發(fā)展與仲裁當(dāng)事人合法權(quán)益的保護(hù)是有利的。但是，現(xiàn)行的全面監(jiān)督體制也并非毫無缺點(diǎn)。我國仲裁法發(fā)展相對于英美國家還很滯后，所以存在的問題也應(yīng)當(dāng)?shù)玫轿覀兊闹匾暎⒈M快予以解決。下文將以我國有關(guān)仲裁司法監(jiān)督的法律規(guī)定為依據(jù)，仔細(xì)加以分析，闡明當(dāng)前我國仲裁司法監(jiān)督中存在的一些主要問題。

（一）我國對于國內(nèi)仲裁和涉外仲裁的司法監(jiān)督實(shí)行區(qū)別對待的“雙軌制”

我國現(xiàn)行《仲裁法》對國內(nèi)仲裁與涉外仲裁實(shí)行內(nèi)外有別的雙軌監(jiān)督制度。[4]在國內(nèi)仲裁的司法監(jiān)督上，我國法院不僅要對仲裁程序的合法性進(jìn)行監(jiān)督，而且對仲裁裁決中的實(shí)體內(nèi)容也要進(jìn)行監(jiān)督。在涉外仲裁的司法監(jiān)督上，我國法院只對涉外終局裁決中程序上的錯誤或違法行為進(jìn)行監(jiān)督和糾正，而對實(shí)體上的錯誤和違法行為則不進(jìn)行監(jiān)督和干涉。所以說，我國現(xiàn)行《仲裁法》對國內(nèi)仲裁與涉外仲裁的司法監(jiān)督實(shí)行分別立法，而且涉外仲裁司法監(jiān)督的范圍要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于國內(nèi)仲裁。這顯然不是一視同仁的“國民待遇”，而是一種不為現(xiàn)行國際法所支持的“歧視待遇”。仲裁司法監(jiān)督的“雙軌制”不符合中國的現(xiàn)實(shí)國情，不利于維護(hù)法律的尊嚴(yán)，也不符合國際上各國仲裁立法的慣例。

（二）我國法院對仲裁進(jìn)行司法監(jiān)督的范圍過于寬泛

通過上文對現(xiàn)行《仲裁法》規(guī)定的列舉可以看出，我國法院現(xiàn)在對仲裁監(jiān)督實(shí)行的是從實(shí)體到程序的“全面監(jiān)督”。[5]這種監(jiān)督方式往往使仲裁裁決不具有終局性，法院可以在很大范圍內(nèi)對已經(jīng)作出的仲裁裁決進(jìn)行撤銷或不予執(zhí)行。這對于當(dāng)事人的合法權(quán)益以及仲裁的權(quán)威性都是極大的威脅。而且一旦法院對仲裁裁決作出撤銷或不予執(zhí)行的裁定后，根據(jù)我國現(xiàn)行《仲裁法》的相關(guān)規(guī)定，即使當(dāng)事人對判決結(jié)果存有異議，也不得提出上訴或申請法院再審，而只能服從法院的判決結(jié)果。這樣一來，所謂的仲裁司法監(jiān)督實(shí)際上成為了阻礙當(dāng)事人尋求合法救濟(jì)途徑的絆腳石，不利于仲裁機(jī)構(gòu)和法院權(quán)威的樹立。

（三）在對仲裁裁決撤銷與不予執(zhí)行的法院判決程序上存在不合理規(guī)定

一方面，根據(jù)我國現(xiàn)行《仲裁法》的規(guī)定，人民法院在對仲裁裁決作出撤銷或不予執(zhí)行的判決之前是不需要聽取仲裁員任何意見的，完全可以在審查和聽取當(dāng)事人提供的有關(guān)證言以及出示相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上作出最終判決。這樣往往使原本一些公正合理的仲裁裁決被法院錯誤撤銷或宣布不予執(zhí)行，從而影響了仲裁裁決和法院判決在公眾心目中的權(quán)威形象，造成仲裁數(shù)量的萎縮。另一方面，根據(jù)《仲裁法》第9條第2款，對人民法院依法作出撤銷仲裁裁決或駁回當(dāng)事人申請的裁定，當(dāng)事人無權(quán)上訴。人民法院依法裁定撤銷仲裁裁決的，當(dāng)事人可以根據(jù)雙方重新達(dá)成的仲裁協(xié)議申請仲裁，也可以向人民法院起訴。這條規(guī)定使當(dāng)事人在法院撤銷仲裁裁決后，即使對判決結(jié)果有異議也無法再上訴，法院撤銷仲裁裁決的判決成為絕對意義上的“一裁終局”。這實(shí)際上剝奪了當(dāng)事人的“上訴權(quán)”，意味著法院對仲裁裁決的監(jiān)督權(quán)是絕對的。仲裁案件當(dāng)事人對法院的不當(dāng)撤銷判決無法獲得適當(dāng)?shù)木葷?jì)，這嚴(yán)重?fù)p害了當(dāng)事人的合法利益。

（四）臨時仲裁機(jī)構(gòu)在我國不被承認(rèn)

根據(jù)我國現(xiàn)行《仲裁法》的規(guī)定，我國只承認(rèn)機(jī)構(gòu)仲裁的方式，現(xiàn)在還并不承認(rèn)臨時仲裁機(jī)構(gòu)所作出的仲裁裁決具有法律上的效力。[6]如此規(guī)定使得當(dāng)事人在我國境內(nèi)無法通過臨時仲裁的方式來解決爭議和獲取法律保護(hù)，臨時仲裁裁決也無法得到法院的強(qiáng)制執(zhí)行。但是我國是《紐約公約》的締約國，而《紐約公約》是承認(rèn)臨時仲裁的效力的，這導(dǎo)致外國的臨時仲裁裁決可以在我國申請承認(rèn)與執(zhí)行，而我國國內(nèi)作出的臨時仲裁裁決卻因?yàn)椤吨俨梅ā凡怀姓J(rèn)臨時仲裁的方式而得不到承認(rèn)與執(zhí)行。

對我國仲裁司法監(jiān)督制度的完善建議

（一）統(tǒng)一對國內(nèi)仲裁和涉外仲裁的司法監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)，變“雙軌制”為“單軌制”

“雙軌制”是指人民法院對國內(nèi)仲裁裁決的監(jiān)督不僅包括程序上的審查，還包括實(shí)體上的審查，而對于涉外仲裁裁決的監(jiān)督僅僅局限于程序方面?？v觀當(dāng)今英美法系與大陸法系主要國家的仲裁法或訴訟法，如《美國聯(lián)邦仲裁法》、《法國民事訴訟法典》等都與我國《仲裁法》一樣規(guī)定了仲裁裁決撤銷制度，但不同的是，這些國家法院撤銷仲裁裁決大都只是基于仲裁裁決程序上存在缺陷，并不考慮實(shí)體性上的問題。我國《仲裁法》對國內(nèi)仲裁裁決和涉外仲裁裁決分別看待的做法不符合國際慣例，沒有做到在對國內(nèi)仲裁和涉外仲裁進(jìn)行審查時一視同仁。所以我國《仲裁法》在仲裁司法監(jiān)督上應(yīng)當(dāng)變“雙軌制”為“單軌制”，與國際接軌，無論是國內(nèi)仲裁裁決還是涉外仲裁裁決，都只進(jìn)行程序?qū)彶?，即統(tǒng)一以程序監(jiān)督為主。這個轉(zhuǎn)變應(yīng)當(dāng)是一個復(fù)雜而漫長的過程，絕不可簡單地一蹴而就。這不僅需要一步步完善我國仲裁制度的自身建設(shè)，還需要我國人民法院在對仲裁監(jiān)督的實(shí)踐中不斷吸取國外的先進(jìn)做法，從而探索出一條真正適合我國國情的合并之路。

（二）縮小法院對仲裁的監(jiān)督范圍

在現(xiàn)代社會，法律制度既要維護(hù)社會安定，還應(yīng)尊重市場經(jīng)濟(jì)效率，在解決社會爭議的同時，避免同一糾紛反復(fù)訴諸司法機(jī)關(guān)以及司法機(jī)關(guān)作出相互矛盾的判斷?；谑袌鼋?jīng)濟(jì)性與社會穩(wěn)定性的考慮，不應(yīng)將法院對仲裁的監(jiān)督范圍規(guī)定得過寬。

（三）加強(qiáng)仲裁機(jī)構(gòu)自身體制的完善

人民法院對仲裁裁決的司法監(jiān)督往往源于仲裁裁決自身的程序缺陷或?qū)嶓w法律應(yīng)用的錯誤，而無論是程序上還是實(shí)體上的問題，其實(shí)都源于仲裁機(jī)構(gòu)自身體制的不完善。所以，加強(qiáng)仲裁機(jī)構(gòu)自身體制的完善也是我國當(dāng)前仲裁司法監(jiān)督工作中不可忽視的一部分。1.加強(qiáng)仲裁委員會的獨(dú)立性建設(shè)根據(jù)我國《仲裁法》第10條，“仲裁委員會由有關(guān)的市的人民政府組織有關(guān)部門和商會統(tǒng)一組建”。所以說，我國的仲裁委員會與相關(guān)國家機(jī)關(guān)有著緊密的聯(lián)系。但是仲裁自身的民間性以及當(dāng)事人的意思自治都要求仲裁應(yīng)當(dāng)是完全獨(dú)立的，所以《仲裁法》應(yīng)當(dāng)尊重仲裁制度的天生獨(dú)立性，通過規(guī)范的完善來減少仲裁委員會與相關(guān)國家機(jī)關(guān)的聯(lián)系。[7]2.加強(qiáng)仲裁隊伍的建設(shè)與管理雖然我國現(xiàn)行《仲裁法》第13條規(guī)定了嚴(yán)格的仲裁員任職條件，但是僅僅依靠外在的素質(zhì)并不一定能夠保證仲裁裁決的公正合理，因?yàn)橹俨貌脹Q的結(jié)果不僅僅與仲裁員的外在素質(zhì)相關(guān)，還與仲裁員自身的道德品質(zhì)和工作態(tài)度相關(guān)。所以，當(dāng)前應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)仲裁員的崗位培訓(xùn)，不應(yīng)繼續(xù)實(shí)行仲裁員身份終身制，對于一些不能夠勝任仲裁工作或不再適合做仲裁工作的仲裁員，應(yīng)當(dāng)及時從仲裁員花名冊中清除。[8]3.進(jìn)一步完善仲裁員的責(zé)任制度雖然我國現(xiàn)行《仲裁法》第38條規(guī)定了仲裁員責(zé)任的追究制度，但是該規(guī)定過于概括，缺乏可操作性。應(yīng)當(dāng)在仲裁委員會內(nèi)部細(xì)化仲裁員的行為責(zé)任，包括違紀(jì)責(zé)任、民事責(zé)任及追究責(zé)任的主體等。

（四）建立仲裁司法監(jiān)督裁定的上訴機(jī)制

這顯然剝奪了當(dāng)事人的上訴權(quán)，不利于當(dāng)事人合法權(quán)益的保護(hù)。首先，在我國，上級法院對下級法院的監(jiān)督和控制是通過上訴程序來實(shí)現(xiàn)的。當(dāng)事人對人民法院作出的錯誤裁定不能上訴，其實(shí)就意味著人民法院對仲裁行使司法監(jiān)督權(quán)時，不受當(dāng)事人和人民檢察院的任何制約，當(dāng)事人必須無條件地執(zhí)行人民法院所作出的裁定。這與我國司法監(jiān)督和兩審終審的立法主旨是背道而馳的。其次，如果法院以某種理由撤銷已發(fā)生效力的仲裁裁決，則意味著法院與仲裁委員會在仲裁的程序事項(xiàng)或?qū)嶓w事項(xiàng)上存在根本分歧。兩個權(quán)威機(jī)構(gòu)之間分歧的孰是孰非應(yīng)當(dāng)由更高的權(quán)威機(jī)構(gòu)加以判斷，至少在情理上理應(yīng)如此。最后，從我國目前仲裁司法監(jiān)督的實(shí)踐來看，法院濫用監(jiān)督權(quán)或司法監(jiān)督裁定確有錯誤的情形不在少數(shù)。司法監(jiān)督裁定“兩審終審”能夠使得司法監(jiān)督更慎重，并減少法院的錯誤，同時，允許上訴也是我國司法制度實(shí)事求是、有錯必糾的必然要求。綜上所述，應(yīng)當(dāng)及時完善我國現(xiàn)行《仲裁法》與《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，以改變國內(nèi)仲裁裁決的一審終局制，盡快建立起完善的仲裁司法監(jiān)督裁定的上訴機(jī)制。

（五）取消對仲裁裁決不予執(zhí)行的規(guī)定

雖然我國現(xiàn)行《仲裁法》規(guī)定當(dāng)事人有權(quán)利選擇申請法院撤銷仲裁裁決或不予執(zhí)行仲裁裁決，但是依據(jù)我國《仲裁法》的規(guī)定，法院無論是撤銷仲裁裁決還是宣布仲裁裁決不予執(zhí)行，其理由是基本一致的，關(guān)于撤銷和不予執(zhí)行仲裁裁決法律后果的規(guī)定也是一致的。那么，若是法院對撤銷仲裁裁決的申請予以否認(rèn)，當(dāng)事人能否以相同事由再向法院申請不予執(zhí)行該仲裁裁決呢？或是法院駁回不予執(zhí)行仲裁裁決的申請，當(dāng)事人能否再向法院申請撤銷仲裁裁決呢？一項(xiàng)仲裁裁決可能會受到兩次挑戰(zhàn)，從而使生效的仲裁裁決遲遲得不到實(shí)現(xiàn)，影響了仲裁效率。并且，我國《仲裁法》規(guī)定撤銷仲裁裁決的管轄權(quán)歸屬于仲裁委員會所在地的中級人民法院，不予執(zhí)行仲裁裁決的管轄權(quán)則歸屬于被執(zhí)行人所在地或被執(zhí)行財產(chǎn)所在地的基層人民法院，這就意味著即使中級人民法院駁回了當(dāng)事人撤銷仲裁裁決的申請，基層人民法院還可裁定不予執(zhí)行仲裁裁決。這種規(guī)定嚴(yán)重?fù)p害了法律的嚴(yán)密性和司法機(jī)關(guān)的權(quán)威性。

（六）盡快設(shè)置臨時仲裁機(jī)構(gòu)

臨時仲裁在當(dāng)今國際社會中已成為普遍承認(rèn)的仲裁方式，相比于常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)，其更加靈活、經(jīng)濟(jì)快捷，并且更能體現(xiàn)當(dāng)事人的意愿。設(shè)置臨時仲裁機(jī)構(gòu)可以打破常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)的壟斷，形成良性的公平競爭，防止常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)腐敗現(xiàn)象的蔓延，促使常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)不斷改善服務(wù)質(zhì)量，提高仲裁水平。更重要的是，一旦我國承認(rèn)了臨時仲裁，則會為爭議的當(dāng)事人提供更多的選擇，可以吸引更多的糾紛當(dāng)事人來到中國境內(nèi)進(jìn)行仲裁，從而促進(jìn)仲裁事業(yè)的繁榮，讓更多的外國企業(yè)愿意到中國進(jìn)行貿(mào)易投資。[9]